【www.gbppp.com--经典美文】
1、下列属于董事会的职权的是（ ）。
A．对发行公司债券作出决议
B．对公司合并作出决议
C．决定公司的经营计划和投资方案
D．决定公司的经营方针和投资计划
2、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B．假借客户的名义买卖证券
C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D．挪用客户所委托买卖的证券
3、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（ ）存管。
A．第三方存管机构
B．证券公司
C．中央银行
D．证监会
4、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（ ）。
A.信用证券账户
B．信用资金台账
C．信用交易担保资金账户
D．实名信用资金账户
5、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
6、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（ ）。
A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D．合规负责人为证券公司高级管理人员
7、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（ ）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
A．1
B．2
C．3
D．5
8、有执行期间的处罚处分自（ ）起算。
A．处罚处分决定生效之日
B．处罚处分决定成效次日
C．执行期间届满之日
D．执行期问届满次日
9、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（ ）。
A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
10、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A．10
B．15
C．20
D．30
11、下列选项中，说法不正确的是（ ）。
A．股东按照认缴的出资比例分取红利
B．公司成立后，股东不得抽逃出资
C．证券承销协议应载明违约责任
D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金
12、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（ ）日内，请求人民法院撤销。
A．15
B．30
C．60
D．90
13、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A．10
B．15
C．20
D．30
14、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A．3
B．5
C．7
D．10
15、下列可以担任公司总经理的情形是（ ）。
A．限制民事行为能力
B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年
C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D．个人所负数额较大的债务到期未清偿
16、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意
C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程
所定价额的，应当解除该出资的股东的权利
D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易
17、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（ ）。
A．没收法人财产
B．处以违法所得3倍的罚款
C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款
D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
18、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（ ）申请融资融券交易权限。
A．证券交易所
B．托管机构
C．中国证监会
D．中国证券业协会
19、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（ ）。
A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
20、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（ ）。
A．营业执照
B．公司章程
C．税务登记证
D．财务会计报告
21、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A．10
B．15
C．20
D．30
22、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（ ）存管。
A．第三方存管机构
B．证券公司
C．中央银行
D．证监会
23、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（ ）。
A．处以违法所得10倍的罚款
B．情节严重的，责令关闭
C．没有违法所得的，处以3万元的罚款
D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款
24、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（ ）。
A．没收法人财产
B．处以违法所得3倍的罚款
C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款
D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
25、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（ ）。
A．处以违法所得10倍的罚款
B．情节严重的，责令关闭
C．没有违法所得的，处以3万元的罚款
D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款
26、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意
C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利
D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易
27、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B．假借客户的名义买卖证券
C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D．挪用客户所委托买卖的证券
28、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（ ）备案。
A．证券公司
B．证监会
C．证券登记结算机构
D．中国人民银行
29、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A．10
B．15
C．20
D．30
30、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（ ）。
A．由董事会或者股东大会进行决议
B．必须经股东大会决议
C．A股东自行办理担保事项
D．由董事会作出决议
31、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（ ）。
A．《证券基金投资法》
B．《证券投资基金销售管理办法》
C．《保险法》
D．《证券法》
32、证券公司应当在每月结束后（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A．3
B．5
C．7
D．10
1、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（ ）。
A．《证券基金投资法》
B．《证券投资基金销售管理办法》
C．《保险法》
D．《证券法》
2、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（ ）。
A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D．合规负责人为证券公司高级管理人员
3、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（ ）存管。
A．第三方存管机构
B．证券公司
C．中央银行
D．证监会
4、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正．没收违法所得，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A．5万元以上10万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．5万元以上15万元以下
D．5万元以上20万元以下
5、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（ ）。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D．公司净资产不少于人民币3000万元
6、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（ ）。
A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
7、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（ ）。
A.信用证券账户
B．信用资金台账
C．信用交易担保资金账户
D．实名信用资金账户
8、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．公开发行是指向特定对象发行证券
B．采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格
C．监事可以担任公司的法定代表人
D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权
9、证券公司经营融资融券业务，应当以（ ）的名义，开立信用交易证券交收账户。
A．证券交易所
B．托管机构
C．客户
D．自己
10、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（ ）。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D．公司净资产不少于人民币3000万元
11、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。
A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
12、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。
A．30万元以上60万元以下
B．30万元以上50万元以下
C．10万元以上30万元以下
D．10万元以上60万元以下
13、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（ ）类以上。
A．A
B．B
C．D
D．C
14、下列情形表明代销发行成功的是（ ）。
A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
15、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．业务决策机构
D．证券公司总部
16、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（ ）备案。
A．证券公司
B．证监会
C．证券登记结算机构
D．中国人民银行
17、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）元的，应当由承销团承销。
B．3000万
C．5000万
D．1亿
18、有执行期间的处罚处分自（ ）起算。
A．处罚处分决定生效之日
B．处罚处分决定成效次日
C．执行期间届满之日
D．执行期问届满次日
19、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（ ）存管。
A．第三方存管机构
B．证券公司
C．中央银行
D．证监会
20、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定
B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料
C．有限责任公司可以不设置监事会
D．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立
21、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（ ）申请融资融券交易权限。
A．证券交易所
B．托管机构
C．中国证监会
D．中国证券业协会
22、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（ ）。
A.信用证券账户
B．信用资金台账
C．信用交易担保资金账户
D．实名信用资金账户
23、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（ ）。
A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格【证券从业资格考试教材】
24、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B．假借客户的名义买卖证券
C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D．挪用客户所委托买卖的证券
25、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（ ）存管。
A．第三方存管机构
B．证券公司
D．证监会
26、下列可以担任公司总经理的情形是（ ）。
A．限制民事行为能力
B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年
C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D．个人所负数额较大的债务到期未清偿
27、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（ ）。
A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D．合规负责人为证券公司高级管理人员
28、下列选项中，不正确的是（ ）。
A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样
C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本
29、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
30、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）元的，应当由承销团承销。
A．1000万
B．3000万
C．5000万
D．1亿
31、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（ ）存管。
A．第三方存管机构
B．证券公司
C．中央银行
D．证监会
32、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B．假借客户的名义买卖证券
C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D．挪用客户所委托买卖的证券
33、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（ ）。
A．处以违法所得10倍的罚款
B．情节严重的，责令关闭
C．没有违法所得的，处以3万元的罚款
D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款
1、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。
A．本人有效身份证明文件及复印件
B．单位介绍信或街道证明
C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
D．住址证明
2、股东权利滥用的内容包括（ ）。
A．滥用的方式
B．滥用的损害对象
C．滥用的后果
D．滥用的责任
3、证券经纪人在执业过程中，不得有（ ）行为。
A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物
B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C．向客户充分提示证券投资的风险
D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
4、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A．业务复杂程度
B．业务能力
C．业务时间长短
D．承担的责任与风险
5、（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。
A．发行人
B．上市公司的董事
C．上市公司的监事
D．上市公司的一般工作人员
6、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。
A．证券交易所的从业人员
B．期货交易所的从业人员
C．证券业协会的工作人员
D．银行工作人员
7、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（ ）。
A．有100万元人民币以上的注册资本
B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C．有健全的内部管理制度
D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
8、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
9、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。
A．一级市场中的虚假陈述
B．二级市场中的虚假陈述
C．新三板市场中的虚假陈述
D．面向社会公众的虚假陈述
10、下列属于证券金融公司职责的有（ ）。
A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D．中国证券业协会确定的其他职责
11、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。
A．真实、合法的资金和账户
B．明确授权
C．业务隔离
D．风险监控
12、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（ ）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A．证券公司
B．公安机关
C．证券业自律组织
D．国务院证券监督管理机构
13、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
A．股票
B．债券
C．投资基金证券
D．彩票
14、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D．未负有数额较大到期未清偿的债务
15、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。
A．实名信用资金台账
B．信用证券账户
C．信用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户
16、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（ ）。
A．客体要件
B．客观要件
C．主体要件
D．主观要件
17、下列属于证券市场法律制度的有（ ）。
A．证券发行制度
B．上市公司收购制度
C．证券交易制度
D．证券机构监管制度
18、经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
C．不得侵占、损害客户的合法权益
D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
19、证券经营机构有（ ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B．将自营业务与代理业务混合操作
C．从事或参与内幕交易和操纵行为
D．委托其他证券经营机构代为买卖证券
20、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（ ）。
A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户
B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
21、下列属于上市证券的是（ ）。
A．人民币普通股
B．基金券
C．人民币优先股
D．期货
22、融资融券业务的特点包括（ ）。
A．多层次证券市场的基础
B．发挥价格稳定器的作用
C．刺激A股市场活跃
D．融资融券业务给投资者带来机遇
23、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
A．风险承受能力
B．投资目标、风险偏好
C．身份、财产和收入状况
D．金融知识和投资经验
24、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。
A．董事长
B．总经理
C．经理
D．主任
25、公司合并的种类包括（ ）。
A．吸收合并
B．新设合并
C．派生合并
D．创设合并
26、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（ ）在营业场所的显著位置予以公示。
A．收费相关法规
B．客户相关资料
C．收费项目
D．收费标准
27、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（ ）。
A．取消从业资格
B．处以3万元以上20万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
28、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（ ）。
A．商业银行
B．国有企业
本文来源：http://www.gbppp.com/jd/465400/
推荐访问:证券从业资格考试科目 证券从业考试教材