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国联证券股份有限公司
证券经纪人管理实施细则
第一章 总 则
第一条 为加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律法规的要求，结合公司实际，制定本管理细则。
第二条 本细则所称证券经纪人，是指与公司签订委托代理合同，代理公司进行证券经纪业务营销活动的公司以外的自然人。
第三条 公司各营业部证券经纪人管理适用本实施细则，其中客户回访管理、客户投诉纠纷处理管理、培训管理、风险监督管理、执业行为规范与处罚管理同样适用于内部营销人员。
第二章 证券经纪人管理
第四条 营业部根据自身业务发展需要提交证券经纪人聘用需求，经纪业务管理总部根据公司经营目标和要求，结合营业部业务发展及管理能力，审核营业部需求的合理性，出具相应人员规模核定意见。
第五条 证券经纪人任职条件
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地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦 网址：
1、具备证券从业资格或经纪人专项资格；
2、年龄在45周岁以下且具有完全的民事行为能力；
3、正规院校大学专科以上学历；
4、具备较强沟通协调能力与执行力，综合素质较高；
5、适合从事营销业务，具有较强的风险合规意识；
6、无不良从业记录、无违法犯罪记录；
7、未同时在其他机构任职，未同时接受其他机构委托；
8、法律法规及公司规定的其他条件。
第六条 证券经纪人工作职责
１、积极开展合规营销活动，开发客户资源；
２、建立客户档案，了解客户基本情况、投资需求等情况；
３、做好客户开户介绍和日常的服务工作；
4、向客户提供公司统一的研究报告和与证券投资有关的信息。
5、参加公司组织的各项培训、研讨活动和其他活动；
第七条 拟聘证券经纪人应提供以下资料：
1、身份证复印件、最高学历证明复印件；
2、证券从业资格成绩合格证明或经纪人专项考试成绩合格证明；
3、报酬结算银行卡复印件、
4、近期免冠一寸照片四张及电子照片；
5、经原工作单位盖章的离职证明原件或签署承诺书；
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6、公司认为有必要的其他材料。
上述材料复印件必须经拟聘人员本人签字确认其真实性。
第八条 建立证券经纪人内部业务会议制度。业务会议包括但不限于定期例会和不定期业务分析培训，参会人员做好相关签字留痕。
第九条 营业部落实专人负责证券经纪人相关管理工作，包括但不限于：证券经纪人开发客户的预约、统计、汇总及资料归档、证券经纪人客户回访、报酬统计、风险监控、系统信息录入等工作。
第十条 证券经纪人开发客户时必须向客户出示《证券经纪人证书》，开户时要求客户仔细阅读、了解《客户服务确认书》中的风险揭示书内容。
第十一条 客户关系确认参照《国联证券股份有限公司内部营销人员管理实施细则》第三十三条、第三十四条执行。
第十二条 证券经纪人转岗管理
证券经纪人满足一定条件的且自身愿意的，营业部可向人力资源部和经纪业务管理总部提出转为内部营销人员的申请。人力资源部和经纪业务管理总部根据审慎原则进行审批。审批同意的，可转为内部营销人员。
第十三条 证券经纪人转岗需符合如下条件：
（一）成为公司证券经纪人时间超过1年以上；
（二）客户托管资产达到500万元；
（三）委托代理期间无客户投诉事项；
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（四）委托代理期间未发生违规违纪行为；
（五）愿意按照公司员工标准遵守公司所有规章制度；
（六）其他公司认为需要达到的要求。
第十四条 证券经纪人转为内部营销人员后，其管理按公司《国联证券股份有限公司内部营销人员管理实施细则》执行。
第十五条 证券经纪人转为员工后，原客户的提成比例按照内部营销人员薪酬考核相关规定调整执行。
第十六条 内部营销人员原则上不得转岗为证券经纪人，如有特殊情况的，营业部书面提出申请，人力资源部和经纪业务管理总部根据审慎原则进行审批。转岗后原开发客户清零，归属于营业部自然客户。
第三章 合同及档案管理
第十七条 公司与证券经纪人双方在遵循平等、自愿、诚实信用原则的基础上，签订《委托代理合同》，明确双方的权利和义务。
第十八条 证券经纪人开展经纪业务营销，必须首先签订《委托代理合同》。委托代理合同应当载明以下事项：
（一）、公司名称和经纪人基本信息；
（二）、经纪人代理权限；
(三)、经纪人代理期间；
(四)、经纪人服务的证券营业部；
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(五)、经纪人的执业地域范围；
(六)、经纪人的基本行为规范；
(七)、经纪人的报酬计算与支付方式；
(八)、双方权利义务；
(九)、违约责任。
第十九条 委托代理合同由公司统一签订，营业部应指定专人负责委托代理合同的签订和保管工作
第二十条 委托代理合同文本由公司根据中国证监会及中国证券业协会的要求统一制作印制，营业部不得擅自印制。
第二十一条 委托代理合同归入该证券经纪人的档案资料中妥善保管。因故作废的委托代理合同，应注明“作废”字样并单独存放。
第二十二条 《委托代理合同》签订流程：
1、营业部将符合公司证券经纪人任职条件的人员资料报经纪业务管理总部复核，营业部留存一份完整的资料复印件；
2、在公司审核通过后，营业部组织证券经纪人签订委托代理合同及补充条款（报酬约定审批表），各项必备信息须填写完整；提交后由经纪业务管理总部在《委托代理合同》上加盖证券经纪人管理专用章。
3、公司和证券经纪人作为合同双方，各执一份，公司所执合同由营业部保存。公司对《委托代理合同》进行统一编号，登记后返回各营业部。营业部应做好《委托代理合同》的管理工作，对于不慎遗失或毁损的合同进行记录。
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国联证券客户投资风险偏好评估调查表
尊敬的客户：
为了便于您对自身的风险偏好有个初步的了解，从而选择合适的投资产品。国联证券为您设计了这张调查表，请您认真阅读下列问题，并选择合适的选项。我公司承诺对您的个人资料保密。请确保您所提供的答案和资料是客观、真实、准确、完整、有效的，如果因为您提供的答案或资料不客观、不真实、不准确、不完整，可能使本公司对您的风险承受能力评估结果与您的实际风险承受能力不符，对此本公司不承担任何责任。
（以下各题如未特别标注，均为单选题）
1. 如果您现在有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？（ ）
A、 储蓄； B、债券； C、基金； D、股票； E、期货；
2、您的证券投资资金占家庭总金融资产的比例（ ）
A、1/3以下； B、1/3至2/3； C、2/3； D、2/3以上；
3、请问您在金融、证券产品上是否有过投资经验？（ ）
（请选择一项您所投资过的最高风险的金融产品）
A、从来没有；
B、购买过保险、银行存款产品或者债券等低风险产品；
C、委托他人或专业机构投资股票类资产；
D、直接投资股票或者通过股票基金方式投资；
E、直接投资股指期货、期权等衍生品；
4、您做一项很重要的投资决策需要多长时间？（ ）
A、几个月甚至更长； B、几天； C、几个小时； D、几分钟甚至更短；
5、假定有3种投资供您选择，您会选择那一种？（ ）
A、肯定赚5% ；B、可能亏30%可能赚70% ；C、可能全部亏损可能赚300%；
6、如果有人给您内幕消息，某股票即将大涨，您会（ ）
A、哪有这么好的事情，才不会上当；【国联证券】
B、找出股票走势图，看是否值得买；
C、用自己手头的闲钱买入一些，看看是否真的涨；
D、赶快凑钱买入，等待股票暴涨；
7、若该股票如预期，买入后大涨，当已经上涨了20%，您会怎么做?（ ）
A、全部卖掉以取得眼前利润；
B、卖掉部分以取得部分眼前利润；
C、不卖出，静等价格的进一步上涨；
8、若与预期相反，买入后一直跌，当价格下跌20%时，您会怎么做？（ ）
A、为避免更大的损失，全部卖掉；
B、再等等看，也许可以收回投资；
C、再买入，这正是投资的好时机；
9、如果我公司提供下列投资产品咨询信息服务，您希望得到哪几类产品信息？（ ） （可以选择多项）
A、国债、货币型基金； B、债券型基金；
C、开放式基金（不包括货币型基金和债券型基金）；D、股票；E、股指期货、权证；
10、您投资基金的目的是？（ ）
A、希望长期持有，稳定增值，给自己养老；
B、觉得最近股市行情好，自己不会炒股，委托专家理财；
C、听基金公司的宣传，有很高的收益；
D、周围朋友已获得很好的收益，希望短期内快速增值，我要买房买车；
11、您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？（ ）
A、 专家理财，不会亏损； B、基本没有风险，即使有风险，亏损不大；
C、有风险，有亏损的可能；
12、当您购买的基金净值下跌的时候，您会采取什么行动？（ ）
A、赎回，不投资了； B、赎回，改为投资股票； C、继续持有，相信会止跌；
D、坚持长线持有； E、在大势调整时增加投资；
郑重提醒：请您核对上述调查表及风险评估结果，并签字确认。如果您以后的投资行为明显超出您的风险承受能力，系您自愿行为。您所做的投资选择均为自己真实意思的表示，需自行承担相应的投资风险。
评分标准：
1、A1 B2 C3 D4 E5 2、A1 B2 C3 D5 3、A0 B1 C2 D3 E5 4、A2 B3 C4 D5
5、A1 B3 C5 6、A2 B3 C4 D5 7、A1 B3 C5 8、A1 B3 C5 9、A1 B2 C3 D4 E5
10、A2 B3 C4 D5 11、A1 B3 C5 12、A1 B2 C3 D4 E5
您的总分为： 分
签字：
日期： 年 月 日
得分：14-25分 初步判断您属于低风险偏好型客户。特点为:保守型投资者，不愿意承
担本金损失的风险，对资产价格短期的波动会产生焦虑，不愿意冒风险
获取额外收益。
得分：26-50分 初步判断您属于中等风险偏好型客户。特点为:稳健型投资者，能够承
受一定的投资风险和价格波动，愿意承担随时出现的短期损失，以获取【国联证券】
较高的投资收益。
得分：51-60分 初步判断您属于高风险偏好型客户。特点为:积极型投资者，能够承受
较大的投资风险和资产价格的大幅波动，并且愿意通过承担较大比例本
金损失以获取高额回报。
国联证券股份有限公司
营销管理检查实施细则
第一条 为保障落实公司营销管理制度，健全公司内控制度，加强证券经纪人管理，提高证券经纪人遵纪守法意识，防止责任事故、重大差错、违规违纪事件的发生，根据相关证券法律法规和公司营销管理制度，特制定本管理办法。
第二条 公司每年对营业部实施证券经纪人制度的执业情况进行检
查，相关检查工作可分为营业部自查与公司检查等方式，对检查中发现的违规违纪行为，应按《国联证券营销管理制度》中责任追究管理章节的相关规定，落实相应的责任追究。
第三条 营业部总经理应统筹安排对本部营销人员管理工作进行全
面自查，自查内容参照《国联证券营业部营销管理检查工作底稿》（附件一）， 并填写该表。
第四条 公司对营业部实施证券经纪人制度执业情况的检查，由经纪
业务管理总部制订年度检查计划，并按照计划开展业务常规检查和专项检查。根据工作要求，公司相关部门可组成联合检查小组，开展专项检查工作， 公司检查的内容参照《国联证券营业部营销管理检查工作底稿》。
第五条 检查方式与要求
1、营业部自查应贯穿在日常工作中，旨在及时发现、防范业务风险与差错。
2、公司相关部门结合日常工作不定期开展非现场检查，通过电话询问、
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系统查询、索要相关资料等方式。
3、公司相关部门根据年度检查计划开展现场检查，调取、查阅相关记录、资料、系统、向有关人员询问等方式。
4、检查情况填写在检查工作底稿中，做好留痕记录。
第六条 检查结果处理：
1、对营业部自查、公司非现场检查中发现的一般问题，检查人员应督促营业部及时整改落实，发现重大违规行为的，根据具体情况报告公司经纪业务管理总部。
2、公司相关部门在开展现场检查时应形成检查报告，报告内容主要包括：检查对象与内容、检查工作的组织开展情况、检查中发现的问题及整改要求、检查结果的处理情况等。
第七条 考核与处罚
1、公司将营业部对营销人员管理的有效性纳入营业部绩效考核范围。
2、营业部在营销人员管理工作中发生管理不力、对公司相关管理要求不执行或执行不力等行为的，给予相关管理人员通报批评、并责令整改；造成风险隐患、较大经济损失、客户重大投诉、营销人员违反执业活动合规性要求等情况的，参照《国联证券营销管理制度》中责任追究管理章节的相关规定执行。
第八条 营业部营销人员培训管理应符合以下要求：
（1）及时、充分向本部营销人员宣导其培训任务、培训内容与时间、培训要求等，相关工作有留痕、有记录；
（2）按要求制定本部的《营销人员培训年度计划表》，将培训计划整
留档；
（3）按要求组织落实执业前培训、后续职业培训、在岗培训、其他培训以及相关培训考试等；
（4）符合档案管理要求，妥善保管培训纸质档案，将培训信息及时录入营销管理系统；
（5）落实培训考勤与考评要求，按规定进行考勤、考评与处罚，相关工作有留痕、有记录，及时准确录入系统等；
第九条 营业部营销人员客户投诉管理应符合以下要求：
（1）及时、充分向本部营销人员进行投诉受理渠道、客户投诉处理流程公示内容、相关处罚方式的培训，培训工作有留痕；
（2）按要求在营业部场所公示投诉受理渠道；
（3）对投诉处理情况留痕，对投诉处理中涉及的文档、电话录音等档案妥善保管；
（4）采取有效措施处理客户投诉，及时将处理情况、处理结果等反馈投诉客户；
（5） 若违反责任追究管理规定的，应按规定进行处罚，处罚工作及时准确录入营销管理系统等，对涉及营销人员的重大事件履行报告职责；
第十条 营业部营销人员客户回访管理应符合以下要求：
（1）及时、充分向本部回访人员对回访内容、回访方式、回访要求、相关考核与处罚方式进行培训，培训工作有留痕；
（2）按要求制定回访方案与计划，并根据计划有效开展客户回访工作；
（3）回访客户比例达到规定要求；
（4）回访话术、回访流程、回访登记及存档等符合公司制度要求；
（5）填写《营业部客户回访登记表》、对电话回访进行录音、对异常交易客户风险排查回访进行留痕，相关文件、录音妥善保管，按要求履行回访情况的报告职责；
（6）不得安排从事客户招揽和客户服务的人员负责回访工作；
第十一条 营业部人力资源管理应符合以下要求：
（1）及时、充分向本部营销人员对资格条件、合同中约定的代理权限、代理期间、执业地域范围、禁止性行为、《承诺书》内容、提前解约情形、培训与考勤要求、执业注册与证书保管要求等相关考核与处罚方式进行培训，培训工作有留痕；
（2）在签约工作中，按要求确定拟聘人员并审查签约材料、履行对营销人员资格条件的审查职责、及时与营销人员签署合同并盖章；
（3）在营销人员合同终止工作中，按规定流程与相关营销人员提前解约，善后工作落实到位，避免造成纠纷乃至恶性事件；
（4）符合营销人员执业注册及证书管理要求，做到注册申请、变更、注销、年检以及证书申办、颁发、收回、盖作废章并扫描上传、公告作废等工作及时、完整；
（5）建立并保管营销人员电子一级档案、纸质二级档案，档案信息完整、准确，客户能在营业部现场查询到营销人员相关信息；
第十二条 营业部营销人员薪酬与考核管理应符合以下要求：
（1）及时、充分向本部营销人员对其报酬结构与标准、基本业绩考核要求、级别考核情况、执业合规性考核与日常工作考核内容、对应的报酬【国联证券】
扣罚要求等进行培训，培训工作有留痕；
（2）符合报酬支付管理要求，按规定的财务处理方式与时间发放酬金、签合同即发放酬金、合同终止后及时停发酬金、按要求代扣代缴相关税金、对报酬超过规定标准及时审批报备、根据营销管理系统数据发放酬金；
（3）按要求落实营销人员基本业绩考核、执业合规性考核、日常工作考核等考核工作；对违反要求的营销人员及时给予相应扣罚；
（4）符合营销管理系统的管理要求，不得录入未签合同的营销人员、不得录入确认手续不完备的客户。
第十三条 营业部营销人员风险监控管理应符合以下要求：
（1）对涉嫌异常交易客户的排查工作定期按制度要求执行到位；
（2）对营销人员客户涉嫌异常交易行为按规定进行回访与风险提示；
（3）营销人员客户风险排查资料是否齐全并妥善保管。
第十四条 营业部按照《国联证券股份有限公司营销管理系统权限管理办法》落实权限管理，建立权限登记台帐。
国联证券股份有限公司
经纪业务管理总部
2012年3月
中国证券业协会公布 2013 年度证券公司会员
经营业绩排名情况
近期，协会对 2013 年度 115 家证券公司会员经审计经 营数据进行了统计排名。现公布总资产、净资产、净资本、 营业收入、净利润、代理买卖证券业务净收入（含席位租赁） （合并口径）、客户资金余额、并购重组财务顾问业务净收 入（合并口径）、股票主承销家数（合并口径）、债券主承 销家数（合并口径）10 项指标的全部排名；证券公司营业部 平均代理买卖证券业务净收入（合并口径），承销、保荐及 并购重组等财务顾问业务净收入（合并口径），承销与保荐 业务净收入（合并口径） 财务顾问业务净收入，（合并口径）， 投资咨询业务综合收入（合并口径），受托客户资产管理业 务净收入（合并口径），融资融券业务收入（合并口径）， 净资本收益率（合并口径），代理买卖证券业务净收入增长 率（合并口径） 承销与保荐业务净收入增长率，（合并口径）， 财务顾问业务净收入增长率（合并口径），投资咨询业务综 合收入增长率（合并口径），受托客户资产管理业务净收入 增长率（合并口径）13 项指标的中位数以上排名；成本管理 能力（合并口径）、公益性支出 2 项指标的前 20 位排名。
1、2013 年度证券公司总资产排名
单位：万元
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39
证券公司 中信证券 海通证券 国泰君安 广发证券 华泰证券 招商证券 国信证券 银河证券 中信建投 申银万国 东方证券 光大证券 平安证券 安信证券 齐鲁证券 宏源证券 方正证券 兴业证券 西南证券 中投证券 长江证券 国元证券 中金公司 东北证券 华西证券 东吴证券 国开证券 中银国际 长城证券
中信证券（浙江） 广州证券 东兴证券 信达证券 江海证券 渤海证券 民族证券 上海证券 山西证券 财通证券
总资产 19,293,365 12,901,784 11,784,112 10,884,661 8,834,968 7,518,404 7,076,072 6,972,940 6,568,393 5,978,954 5,513,911 4,710,882 3,621,483 3,528,175 3,480,208 3,211,771 3,206,617 3,166,143 2,962,566 2,949,452 2,916,837 2,863,623 2,406,598 1,885,553 1,771,519 1,764,724 1,763,820 1,732,212 1,731,753 1,689,495 1,644,071 1,560,333 1,533,328 1,508,910 1,409,035 1,401,757 1,399,250 1,323,510 1,298,273
41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82
东海证券 国金证券 国海证券 民生证券 中原证券 湘财证券 浙商证券 财达证券 东莞证券 华融证券 第一创业 西部证券 华龙证券 红塔证券 南京证券 国联证券 国都证券 财富证券 金元证券 华安证券 恒泰证券 新时代证券 中信万通 首创证券 华福证券 万联证券 华创证券 中山证券 中航证券 大通证券 中天证券 华鑫证券 华泰联合 英大证券 国盛证券 德邦证券 太平洋证券 世纪证券 宏信证券 北京高华 天风证券 西藏同信 华林证券
1,268,456 1,263,030 1,252,451 1,246,383 1,234,400 1,206,624 1,188,907 1,118,826 1,108,255 1,102,534 1,079,629 1,067,403 1,054,327 1,009,094 1,000,759 979,188 969,110 954,438 920,303 896,585 887,275 855,228 829,667 815,490 812,314 687,460 655,334 623,627 607,518 582,735 565,894 538,623 525,737 523,416 498,509 490,502 462,492 449,049 439,997 421,923 406,931 394,587 379,885
84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115
银泰证券 华宝证券 五矿证券 高盛高华 开源证券 联讯证券 大同证券 爱建证券 瑞银证券 川财证券 日信证券
上海国泰君安证券资产 厦门证券 中邮证券
摩根士丹利华鑫证券 上海海通证券资产 恒泰长财 中德证券 华英证券 天源证券 瑞信方正 航天证券 万和证券
第一创业摩根大通证券 众成证券 东方花旗 诚浩证券 财富里昂
浙江浙商证券资产 上海东方证券资产 海际大和
上海光大证券资产 长江保荐
377,173 338,291 336,740 305,350 283,665 270,088 258,598 248,633 226,278 211,130 182,384 161,419 133,629 129,495 119,295 112,861 110,080 99,707 94,410 90,746 89,338 86,707 84,841 84,418 78,914 72,116 67,819 60,751 56,309 37,249 35,759 34,934 11,085
2、2013 年度证券公司净资产排名
单位：万元
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38
证券公司 中信证券 海通证券 广发证券 华泰证券 国泰君安 招商证券 银河证券 光大证券 国信证券 申银万国 东方证券 方正证券 国元证券 宏源证券 中信建投 兴业证券 长江证券 齐鲁证券 西南证券 安信证券 中投证券 平安证券 国开证券 东吴证券 中银国际 东北证券 山西证券 华西证券 民族证券 国金证券 长城证券 国都证券 国海证券 东兴证券 红塔证券 渤海证券 信达证券 浙商证券
净资产 7,169,054 6,031,073 3,332,907 3,205,212 3,066,420 2,640,705 2,503,907 2,238,127 1,990,441 1,786,417 1,549,259 1,524,269 1,521,657 1,447,969 1,285,381 1,261,413 1,259,308 1,158,517 1,067,414 970,288 874,440 835,971 822,345 775,826 742,134 736,491 694,312 688,707 688,137 671,309 620,631 603,251 601,839 577,919 572,746 571,230 564,660 534,257
国联证券自营盘介绍
国联证券自营盘是国联证券以自有资金做证券投资的理财计划。分为4个，目前每一个理财计划都实现了正盈利，所以国联证券自营盘从长期看可以跟随。
但是并不能保证每只股票在卖出之后都是挣钱的。以前群里也贴过相应的操作记录。实际上上一批清仓的股票有很多都是亏钱的。
上月有个客户来聊天，说到他的操作思路，令人哭笑不得，他说他都是等他的朋友先进去了，被套了，然后他偷偷进去。。。。这样当他卖出股票时候，如果赚了，肯定比他朋友赚得多，如果赔了，肯定比他朋友赔得少，
呵呵，如果您做人也那么“损”的话，或许不妨参照此来使用一下国联证券自营盘。 目前自营盘状况由于如下：
理财1号 建仓日：2009.1.5，初始投入资金300万。今日无操作计划。
理财2号建仓日：2009.1.5，初始投入资金300万。今日无操作计划。
理财3号建仓日：2009.8.10，初始投入资金300万。今日无操作计划。
理财4号建仓日：2010.10.11，初始投入资金300万。今日无操作计划。
国联证券自营盘每日的操作情况会在群里早上9:30以前公布!
2010
年1月18日
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