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促进企业科技成果转化的思考
摘要：随着社会经济的发展，市场竞争越发激烈，虽然竞争形式及领域有所不同，但其竞争的实质都是生产力及综合实力的竞争。当前，科技进步成为了经济社会发展的重要推动力，提高自主创新能力，建设创新型社会，成为了我国时代发展的重要任务。科技是第一生产力，将科技成果转化为生产力，才可以顺利实现产业化目标。然而，目前我国企业科技成果转化中存在着较多的问题，针对这些问题，提出针对性措施，从而推动企业科技成果的有效转化，实现更好的经济效益。 关键字：企业 科技成果转化 思考
在二十一世纪，社会经济的发展充分证明了科学技术是第一生产力。在科教兴国战略实施下，国家对科学技术的资金投入不断增加，科技成果的数量及质量都获得极大提高，科技成果转化的力度也逐渐增强。然而，与西方发达国家相对比可以发现我国在科技成果转化问题上仍存在着较多问题。美国与日本等国家科技成果转化率在80%以上，英国、德国及法国等国家，其科技成果转化率也超过了50%，我国的科技成果转化率仅仅只有10%-30%左右。将科技成果转化是科技工作的重要内容，也是将科学技术转化为生产力的关键。
一、当前我国企业科技成果转化存在的主要问题
（一）思想观念的问题
企业中的科研活动主要目的是解决企业实际生产中所遇见的问题及困难，或科研人员进行科研活动是为了提高自己的学术水平，评职称的需要等，这种科研模式并没有认识到科技成果转化的意义，认为科技成果转化是创新以外的事情，在解决企业生产问题之后，放弃了进一步开发科技成果的机会；企业管理层期待的是科技研究后的成果能够快速的转化为生产力，从而获得经济效益，对于存在应用前景研究时间较长的技术并不重视。
（二）企业制度不够完善
很多企业还没有建立完善的现代企业制度，如企业管理体制不能满足市场经
济发展的要求、产权激励机制不完善等。企业制度的不完善，让企业无法成为科技进步的主体，缺乏需求科技进步的动力，且难以承担开发的风险等。加上企业经营权与所有权的分离，企业管理层频繁更换，企业管理层主要以企业利润及产值为主要的考核标准，对于将科技成果转化这种周期较长、风险较大的事情支持力度不够。
（三）政府支持力度不够
政府重视企业科技成果的转化效果，但对其科研的组织并不重视，缺乏有力的支持，甚至政府将科技成果转化视为企业自身的行为，没有建立有效支持科技成果转化的政策。
（四）缺少科技成果转化人才
进行企业科技成果转化，需要大量的复合型人才，这些人才需要具备较强的科研能力，还需要对市场有所了解，并有着较强的经营能力。在很多企业中，并没有真正设立研发机构，其科研人员在生产任务的基础上进行科研任务，工作量较大，缺少时间及足够的精力将科技成果转化；众多科研人员擅长科学实验，不具备较好的经营能力，导致科研产品在市场中难以存活。
（五）科技投入资金不足
近年来，虽然我国企业科技投入的资金有所增加，但仍然存在着资金短缺等现象。很多企业由于其经济实力及技术力量等原因，在经营中就存在着资金困扰等问题，加上缺乏融资渠道，企业对新产品的开发及技术创新资金投入十分有限，严重影响其研发进度及效率，不利于企业科技成果转化。企业科技成果转化存在着一定的风险，尤其是创新技术的首次产业化风险更大，企业不愿意担负较大的风险，从而导致其投入资金不足。
（六）知识产权保护不力及激励机制不完善
我国虽然颁布了有关知识产权保护的法律，按照《专利法》规定，企业职务发明的专利申请及专利权是属于企业单位的。然而，这种规定，并没有涉及到发明人的合法权益。当企业单位不给予发明人合理奖励时，发明人缺乏有效的措施来维护自身利益，这就打击了科研人员的开发热情等；企业激励机制不完善，当企业科技成果成功打入市场后，企业激励对象多为科研人员，对于将科技成果转化的科研人员激励不足，挫伤其积极性等。
二、促进企业科技成果转化的思考
（一）转变传统观念，培养科技成果转化意识
科学技术转化为生产力，其关键就在于科技成果转化。转变传统观念，不断培养及提高企业科技成果转化意识需要做到以下几点：建立科技成果转化意识，改变传统的科研模式，明确正确科研价值观，将科研技术与竞争力及经济效益相挂钩。在科技成果转化之后，可对存在应用前景的技术进行再创新并给与支持；建立市场意识，确保科研成果转化以市场需求为导向，针对具备市场优势、科学技术含量较高的技术，需要重点开发，打造出具备较强市场竞争力的产品，并成为推动企业发展的经济增长点；培养风险意识，未来的市场形势难以预测，在进行科技成果转化时需要树立风险意识。
（二）建立完善的现代企业制度
建立适应市场经济发展要求的现代企业制度，是企业发展的生存与发展的重要基础。建立企业动力机制，增强技术创新的活力，并在企业内部实行技术入股、管理入股等多种分配形式；建立创新激励机制，鼓励科技创新及科技成果转化。技术创新是提高企业竞争力及经济效益的有效措施。将技术创新作为企业管理层工作绩效考核的重要标准。
（三）政府制定完善的政策，引导企业科技成果转化
企业属于科技成果转化的最重要执行者，企业对科技成果转化持有的态度直接影响着科技成果转化的效率及质量。我国企业整体的科研技术水平偏低，为此，政府部门需要制定通过技术创新推动企业进步的政策，让企业在生产过程中，将其经济效益与科研成果转化视为一个整体。政府通过税收、信贷等措施，给予企业科技成果转化的各种优惠条件，或在一定时间内减免企业新产品税等，通过政策推动企业在科技成果转化；政府管理部门需要加强对企业科技成果转化的动态检测，并对其成果转化效益进行评估，以此来推动企业科技成果转化，并实现较好的经济效益。
（四）加快培养复合型人才
实现企业科技成果转化的重要基础之一便是建立优质人才体系。企业需要通过有效措施，建立稳定的科研队伍，加大骨干人才培训力度，从生活、工作、设
备、研究经费等方面给予支持，充分调动科研人员将科技成果转化的积极性；加快培养复合型人才，提高科研人员综合素质，可以通过培训等措施来实现。
（五）加大科技成果转化资金投入
将科技成果转化实现产业化的重要手段之一是风险投资。发展风险投资产业，能够有效解决企业科技投入资金不足的问题，为中小企业提供资金支持。政府政策是影响风险投资的重要因素，扶持与培育风险投资需要建立完善的政策，政府通过财政补贴、资金担保及税收等手段，引导资金流向企业科技成果转化，为企业科技成果转化资金提供更多的融资渠道。
（六）完善知识产权保护措施，建立完善激励机制
在完善知识产权保护时，需要在将个人权益及单位权益相结合，确保双方合法权益。在奖励成果分配时，需要给予发明者合理的经济利益，体现其个人价值；建立完善的科技成果转化激励机制，对于完成科技成果转化并获得经济效益的人员给予合理的经济利益，推动企业科技成果转化的良性循环。
三、结语
发展是当今世界的主题，如今，科学技术成为了推动社会经济发展的重要动力，将科技成果转化为生产力，获得良好的经济效益是企业生存与发展的要求及任务。当前，我国企业科技成果转化中存在着较多的问题，针对这些问题，提出转变传统观念，培养科技成果转化意识，建立完善的现代企业制度，政府制定完善的政策，引导企业科技成果转化，加快培养复合型人才，加大科技成果转化资金投入，完善知识产权保护措施，建立完善激励机制等措施，推动企业将科技成果转化为经济效益。
参考文献：
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关于促进科技成果转化的管理办法
1、 为促进科技成果转化为现实生产力规范科技成果转化,根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》（国办发[1999]29号）、《山东促进科技成果转化法条例》（鲁发[1999]26号）结合我院的实际，制定本办法。
1、本办法所指的科技成果是研究开发成果的总称，包括新技术、新工艺、新方法、新设计、新材料、新产品、新品种、新发现和新理论等。
本办法所指的科技成果转化是指运用我院职务科技成果或医院引进的科技成果所进行的技术转让、技术开发、技术培训、技术咨询、技术服务、兴办科技企业等活动。
职务科技成果是指执行我院任务或利用工作时间、专业知识以及我院的物质、名义、图书资料、设施、设备、仪器、资金、场地等所取得的科技成果。
3、我院科技成果转换工作在分管院长的领导下由科教科统一管理，各科室具体实施。
4、科技成果转化活动应当遵循自愿、互利、公平、诚实信用的原则，依法或者依照合同约定享受利益和承担风险。科技成果转化活动中的知识产权和科技成果转化各方的合法权益受法律保护。科技成果转化活动应当遵守法律、法规，并不得损害医院和科室利益。
5、医院鼓励我院在职或离退休人员通过联合开发，技术入股、技术转让等形式进行科技成果转化，或利用现有技术和条件开展技术服务
和技术咨询工作。
6、医院鼓励职务科技成果优先在医院内进行转化，医院将科技成果作价金额的60%用于鼓励成果完成人（主要完成人所得份额不少于七种的50%），10%列入院科技开发基金，30%上交医院。
7、在我院不能独立转化的成果，可以技术入股或联合开发的方式实施转化。
采取技术入股方式者，科技成果的作价金额可以达到该企业注册资本的35%（另有约定除外），医院将企业按股份分红金额的50%奖励成果完成人（主要完成人不少于七种的50%），5%作为主管部门的管理费用，10%用于奖励成果完成人所在科室，10%列入院科技开发基金，25%上交医院。
采取联合开发方式者，医院将联合开发的净收益中提取30%奖励成果完成人（主要完成人不少于七种的50%），提取30%奖励参与联合开发的人员（主要人员不少于其中的50%）。5%作为主管部门的管理费，5%叫成果完成人所在的科室，5%用于奖励参与开发人员所在的科室，10%列入院科技开发基金，15%上交医院。
8、在本院不得转化的职务科技成果，可向外单位进行技术转让，由接收科技成果的单位进行成果转化。医院从实际收到的科技成果转让费中提取50%奖励成果完成人（成果主要完成人不少于其中的60%），5%作为中介服务费，10%用于奖励成果完成人所在的院、部、系，5%作为主管部门的管理费，10%作为院科技开发基金，20%上交医院。
9、鼓励职工利用医院的设施、设备等条件开展对外技术服务活动，所得纯利润的40-50%奖励参与对外技术服务活动的个人，5%作为转关部门管理费，15%用于奖励所在科室，15-20%列入院科技开发基金，15-20%上交医院。
10、我院科技人员可以离岗创办高新技术企业，或从事科技成果转化，或从事技术服务。需本人提出申请，经医院领导研究同意并签订合同后方可离岗。离岗时间一般为3年，离岗期间不得侵害医院的指示产权，其工资、公积金、医院费等待遇及各种保险均由用人单位负责。民事、刑事责任由本人或用人单位负责。离岗期满后要求回我院工资的，我院可以根据需要和本人条件安排工资，工龄连续计算；医院没有条件安排的人员，进入人才市场另行择业；继续从事民营经济的，可按辞职办理。
11、医院从科研经费中设立科技开发启动资金，用于资助我院具有良好开发前景的科技成果转化，接受自助者需与医院签订协议，3年内将启动资金分批返还医院，医院周转使用，使我院科技成果转化逐渐走上良性发展的轨道。
12、科教科负责管理全院科技成果转化工作，并提供中介服务和技术贸易服务，为医院制定科技成果转化正常提供建议。
13、凡是对外进行科技成果转化者，必须与医院签订协议。我院职工如果违反本办法，私自泄露我院的技术秘密，或侵害我院知识产权，或损害我院声誉，或者擅自转让、变相转让转让职务科技成果的，或科技成果转化人员违反协议，将依照有关规定给予行政处罚或追究法
律责任。
14、本规定自公布之日起执行，由科教科负责解释。
我国促进科技成果转化的若干新趋势研究
科技部火炬高技术产业开发中心 中国高新技术产业导报社
时间： 2013年12月21日 来源： 科技部火炬中心
党的十八大将科技创新摆在国家发展全局的核心位置。习近平总书记强调，集中力量推进科技创新，真正把创新驱动落到实处。李克强总理指出，要使创新成果转化为实实在在的经济社会效益，让科技造福人民。促进科技成果转化一直是国家战略的重要组成部分。自上世纪80年代以来，我国高度重视深化科技体制改革，着力促进科技成果转化，不仅在计划层面推出了“火炬计划”、“星火计划”等一系列促进科技与经济紧密结合的国家计划，而且在立法层面制订了《中华人民共和国促进科技成果转化法》。2013年，全国人大把修订《中华人民共和国促进科技成果转化法》提上日程，凸显了新时期促进科技成果转化对我国创新驱动发展的重要性。 促进科技成果转化是一个庞大的系统工程，涉及方方面面。目前，从国家到地方，均建立了促进科技成果转化的各级体系，并取得了一定成效。随着科技型中小微企业增量发展，科技产业的育成、深化和产业集群升级的不断推动，出现了一些新趋势。本文通过总结国内外科技成果转化的有益经验，结合新时期我国促进科技成果转化的新趋势，探索发展思路，以期进一步促进科技成果转化工作的有效开展。
一、国外促进科技成果转化的若干经验
科技成果转化是知识创造财富的过程，是科技型中小企业诞生和发展的源泉，是区域科技产业育成、深化和集聚的基本规律。美国国家标准技术研究院一份研究报告指出，90%的科研成果还没走向市场，就被埋没在从基础研究到商品化的过程中，形成科技创新过程中的“死亡之谷”，只有不断创新方式，才能跨越这一“死亡之谷”。据统计，美国高新技术项目的成功率只有15－20%，另有60%受挫，20%破产，即使成功的项目能维持5年以上不衰的也只有5%左右，美国生物技术项目的失败率更是高达90%。
促进科技成果转化是保障科学技术发挥第一生产力作用的关键环节。当前，面对经济全球化竞争的挑战，世界各国都将科技创新战略作为国家战略，形成了各具特色的科技成果转化路径。
（一）国外促进科技成果转化的发展历程
世界各国促进科技成果转化大体经历了三个演变时期。一是20世纪30年代经济危机之后，着眼于提供大中小企业公平竞争的法治环境、培育和促进创业及推动创新型中小企业发展，以美国为代表的西方发达国家纷纷采取措施鼓励科技成果转化。除了联邦、州和大企业推动科技成果转化外，在40年代和50年代初，美国国会参众两院分别设立了小企业委员会；通过了《小企业法》；政府设立小企业管理
局等。二是20世纪60至80年代，以美国冷战时期国防科技计划对朝阳工业兴起的直接推动为代表，各国纷纷仿效制定国家科技创新引导计划，如欧共体的“尤里卡计划”、日本的“今后10年振兴科学技术大纲”等，辐射带动了一大批科技企业的发展；三是20世纪80年代至今，在经历第二次石油危机后，高新技术产业迅速崛起，知识成为最重要的生产要素，英特尔、微软、戴尔、思科、IBM等一大批从小到大、迅速成长起来的新兴企业，彻底改变了社会对中小企业与产业发展关系的传统认识，美国《联邦技术转移法》、《小企业技术转移法》、《国家技术转让与促进法》，《联邦技术转让商业化法》、《技术转让商业化法》、《拜杜法案》等相关立法纷纷实施。东亚金融风暴和2008年国际金融危机更使得发达国家深刻反省，把支持企业创新上升到提升国家竞争力、保障国家安全的高度。发展中国家更是将促进科技成果转化、推动科技企业成长作为实施超越战略的重要手段，科技创新已经成为促进经济社会快速发展的原动力。
（二）国外促进成果转化、推动科技进步的成功经验
为促进科技成果实现产业化，各国政府将财政性的支持措施直接落实到企业本身，推动企业技术创新。如，美国小企业创新研究计划（SBIR）、英国小企业研究和技术奖励计划(SMART)、芬兰国家研发基金(SITRA)等。为实现财政杠杆对市场资源的导向性调节，发挥“四两拨千斤”的作用，多国政府建立有效的政府财政资金政策引导机制，通过中介机构（或投资机构等）间接作用于企业创新发展。如美国小企业投资公司计划（SBIC）、澳大利亚创新投资基金（IIF）、新加坡科技型中小企业资助政策、英国小企业贷款担保计划（SFLG）、日本中小企业信用保证制度等。为解决企业缺乏资金和技术而无法开展有市场前景的技术创新活动的普遍问题，各国推出了系列举措，促进企业参与政府项目和国际合作，以提升创新能力。如加拿大联邦技术转移伙伴计划（FPTT）、欧盟创新驿站计划（IRC）、德国中小企业创新能力促进计划（PRO INNO）、荷兰的创新券补贴计划（发放给中小企业用于购买研究成果，收到创新券的大学、研究机构和大企业向政府换回现金）等。促进企业技术创新的应用性研究机构、产业研究机构、培训与咨询机构、信息交流平台、以及企业孵化培育机构等市场化服务体系在科技成果的高效转化上发挥了不可替代的作用，保证了企业的竞争优势。如美国一般设在大学的小企业发展中心、小企业退休经理服务团（退休于大型企业的经理人员和成功的创业者组成的服务小企业的志愿者组织）、澳大利亚的小企业信息咨询及培训中心、日本实施企业诊断制度的“中小企业综合指导所”、韩国基于互联网并与创新企业互动的Inno-biz诊断与支持系统以及“快速和准确的信息服务系统（SPI-1357系统）、世界各地的企业孵化器、欧洲的创新中心、亚洲的生产力促进中心等。
上述这些措施，构成了对科技成果转化的强大支持，适应了信息社会发展和全
球化对大、中、小企业的均衡需求，特别是有力地促进了科技型中小微企业和科技产业的发展。
（三）美英德科技成果转化案例分析
对全球而言，美英德三国促进科技成果转化的若干做法具有非常典型的指导意义。
一是斯坦福大学的技术许可办公室（OTL）模式。OTL模式是当今美国大学技术转移的标准模式。斯坦福大学OTL成立于1970年，现有员工35名，负责知识产权管理和经营。自收自支，其办公费用全部从知识产权经营收人中开支，约占知识产权经营收入的15%；全程专人负责，工作人员均为技术经理，拥有关键决策权，包括是否申请专利、把技术许可给哪家企业等；发明人及所在院系均参与分享专利许可收入。
二是产业集群的成功范例“硅谷模式”。1951年斯坦福大学建立了斯坦福工业园区，首创产学研合作的“硅谷模式”，融科学、技术、生产为一体，提高创新与产业化的速度和能力。以斯坦福、伯克利、加州理工等世界知名大学为依托，以中小型高技术企业群为基础，培育了思科、英特尔、惠普、朗讯、苹果等世界知名企业。研究机构、大学的技术研发和人才培养，与产业发展和企业需求紧密结合，形成了利益共同体。企业出资金、出题目，以较低成本获得和使用先进技术；科研机构、大学出智力、出技术，使科研成果更贴近市场需求。
三是剑桥大学的孵化器运营模式。剑桥大学创立了“剑桥企业（Cambridge Enterprise）”，将技术转移办公室、大学风险基金和剑桥创业者中心集成为一个新组织，作为知识产权产业化和商业化的孵化器，主要开展技术评估、保护和知识产权认证；为创建新公司提供咨询和指导；提供种子基金并与有关基金组织建立联系；提供成本计算、合约协商、报价、保险和增值税等专业化咨询服务；提供展览服务和社交网络服务等。
四是官产学研结合的德国史太白技术转移模式。史太白创立于1971年，是全球著名的技术转移机构，为民办官助的非营利性技术转移中介组织。其功能主要是搜寻最新研发成果，把潜在的、最新的成果提供给企业；建立技术转移网络，围绕特定专业领域和转化需求，在全球16个国家设立了810个分中心，专业人员4700余人；根据客户需求，提供从技术、商业到终端市场的整体解决方案。政府给予税收优惠、启动资金资助、政府采购服务等政策。
纵观国外发达国家科技成果转化经验，我们看到，适应市场需求是实现科技成果转化的基础，高校、研究机构与企业的产学研合作是科技成果转化的主要形式，政府的宏观调控为科技成果转化的顺利进行提供了保障。
二、我国促进科技成果转化的若干经验
促进科技成果转化始终是我国科技体制改革的主攻方向。改革开放之初，党中央、国务院就提出“经济建设必须依靠科学技术、科学技术工作必须面向经济建设”的科技工作基本方针。通过改革财政科技拨款制度，引入竞争机制，调动了科研人员的积极性，推动了科研与生产的结合。20世纪90年代以来，我国实施科教兴国和人才强国战略，作出加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定，促进了高新技术产业的蓬勃发展和国家高新区的迅速成长，并推动了全国1300所科研院所完成企业化转制。2006年召开了全国科技大会，党中央、国务院作出提高自主创新能力、建设创新型国家的重大决策，以建设企业为主体的技术创新体系为突破口，开始全面推进国家创新体系建设。2008年以来，面对国际金融危机的冲击，国家特别强调发挥科技支撑作用，加大科技成果转化力度，促进重点产业振兴和战略性新兴产业的发展。【科技成果转化促进】
（一）我国促进科技成果转化的现状及主要成效
经过30多年的改革和发展，我国促进科技成果转化工作取得了较大成效。 促进科技成果转化的政策环境有很大改善。逐步建立起技术市场、技术转移体系，充实我国技术转移工作的法律制度和框架。通过科技企业孵化器、生产力促进中心、科技型中小企业创新基金、高技术产业化专项等多种促进科技成果转化的政策手段和措施，形成了促进我国科技成果转化比较完整的政策体系。
国家财政性科技投入大力支持企业研发和应用推广。政府强调发挥财政资金对激励自主创新的引导作用，通过一系列的科技计划或基金实现对科技研发的投入，其中以应用研究为主的国家重大科技专项、高技术研究发展计划（863计划）、科技支撑计划占80%以上。国家科技支撑计划的95%、重大专项的50%、863计划的35%以上的项目都由企业牵头实施，80%以上的各类项目体现了产学研用结合。国家还利用基金、贴息、担保等方式，引导商业金融机构支持自主创新与产业化，改善对中小企业科技创新的金融服务，加快发展创业风险投资事业，建立支持自主创新的多层次资本市场。
高校科研服务于经济社会的能力大幅提高。通过产学结合、校企合作、开放实验室、共建技术转移中心、技术交易平台、大学科技园和科技成果转化示范区等多种方式，越来越多的高校及科研人员参与到经济社会建设中。大学科技经费中来自企业委托的部分已占到50%以上，一些理工院校接近甚至超过70%。一些大学科技园（如清华科技园、环同济知识经济圈、深圳虚拟大学等）已形成了逾百亿元的新兴产业集群。
科技企业孵化器作为科技产业育成和增量发展的重要服务机构，发挥了越来越巨大的作用。截止2012年，我国科技企业孵化器已达1239家，场地面积达到4370万平方米，在孵企业总数达到7万家，在孵企业总收入达4900亿元，累计毕业企业
4.5万余家，支持了百万人就业，为国民经济的发展和产业结构的调整做出了贡献，有力地推动了科技成果转化，使科技对经济的支撑作用得到进一步发挥。与此同时，孵化器吸引了大批海内外技术人才的聚集，改变了科技从业者的观念，培育出一批高科技企业的创业者和企业家。
国家高新区成为聚集创新资源、促进科技成果转化的重要基地。2012年，国家高新区总收入达16.56万亿元，高新区生产总值达到5.2万亿元，占全国国内生产总值比重超过10%。国家高新区良好的创新环境和氛围有效地支持和激励着企业创新投入。2012年，国家高新区企业内部用于科技活动的经费支出为4700.6亿元，经核算的高新区企业R&D经费内部支出为2749.1亿元，占到全国企业R&D经费支出的35.6%。具体来说，国家高新区为科技创新上中下游的对接与耦合、促进产学研合作搭建了较为完善的创新创业服务平台，高新区中有739家孵化器、175家生产力促进中心、441家技术转移机构、50家国家大学科技园、732家具有国家资质的产品检验检测机构，形成了504个产业技术创新战略联盟。国家高新区所构建的区域创新系统较成功地实现了科技成果转化。2012年，国家高新区企业研发的新产品产值达到41762.7亿元，新产品实现的销售收入41058.1亿元。国家高新区企业技术合同交易非常活跃，其成交总额为1894.7亿元，占全国技术合同成交额（6437.1亿元）近1/3份额。一批市场占有率高、竞争力强、影响力大的特色产业集群在国家高新区发展壮大。
（二）我国促进科技成果转化的若干方式
1、自行投产模式
自行投产是指科研院所、大专院校或企业自身研制的科技成果在本单位内部进行的一种科技成果转化模式。这种转化模式将科技成果的拥有者与实现转化者融为一体，将技术成果的市场交易内部化，消除了中间环节，转化成本低。由此，也就形成了一个科技研发与成果转化的内部循环系统，对外开放性不足，对于行业公共技术的研发和转化十分不利。
2、技术转让模式
技术转让模式是指科研院所、大专院校通过有偿方式将自身的科技成果转让或许可给企业使用，从而实现科技成果转化的一种模式。这种转化模式中，科技研发单位与吸收体相分离，难以形成长期、紧密的合作，只能依靠技术市场中介组织实现某一个科技成果的转化，交易成本高。另外，这种模式下技术的研发在先，转让在后，技术的市场风险较大，即使企业短期内看好该技术市场，在实施中仍然存在很大的风险。
3、委托开发模式
委托开发模式，是企业根据自身需求将有关技术的研发事项委托给相关科研院所进
科技成果转化模式的探讨
摘要：科技成果是一种知识形态的生产力，能够产生直接的社 会效益和经济效益。科技成果转化是为提高生产力水平而对科学 研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后 续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料， 发展新产业等活动，是一个复杂过程。科技成果如何才能更高效 地转化为生产力，这是一个亟待解决的现实课题，本文探讨了国 内外科技成果转化的主要模式和特点，并提出了推动科技成果转 化的对策建议。
关键词：科技成果转化模式
科学技术是第一生产力，科技成果向现实生产力的转化一直都是一个 热门的话题。按照《中华人民共和国促进科技成果转化法》的定义，科技 成果转化是“为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实 用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、 新工艺、新材料，发展新产业等活动”。目前我国科技成果转化的现状不 容乐观，有文献显示“西方发达国家的科技成果转化率达到５０％”－－７０％， 美国和日本甚至达到了８０％，而我国仅为２０％左右。”【ｌ】因此，科技成果 到底要如何才能更好更高效地转化为生产力，这是一个亟待解决的现实课 题，本文探讨了国内外科技成果转化的主要模式和特点，并提出了推动科 技成果转化的对策建议。
１科技成果转化的一般过程
按照一般的技术创新观点，科技成果转化包括设想阶段（基础研
究、应用 研究）、研发阶段（小试、中试）、实用化阶段（进入到企业）和商品化阶段。
科技成果的转化过程涉及多个主体，包括科技成果的开发者或拥有者、 中介机构、成果接受方、政府管理部门、金融机构等。
（１）科技成果的研发方。包括中小企业自有科研部门、高等院校、科研院 所和个人研究者，其主要职责是根据市场需要，进行科技成果的开发研究， 还应配合成果接受方积极参与成果的转化、推广工作，并做好成果推广过程 中的售前、售中、售后技术培训和服务。
（２）科技中介服务机构。它是沟通成果研发方和接受方的桥梁和纽带，其 主要职责是在国家法律与法规的约束下，负责寻找、介绍、联系适合成果接 受方需要的科技成果，并且负责提供科技成果转化过程中所需的技术和相关 咨询服务。
（３）成果接受方。一般即指以企业为主体的生产单位，负责承担科技成果 的商品化和产业化，在政府政策的引导下，在中介组织和金融机构的辅助下， 选择适合的科技成果、筹集生产资金、购置生产设备、组织生产、销售产品、 收回投资并获取利润。
（４）政府管理部门。政府在科技成果的转化过程中，既是科技成果研究与 转化的宏观规划者，也可以是科技成果的提供者，还担当了转化过程中的裁 判者角色。
（５）金融机构。金融机构的作用主要体现在对科技成果转化全过程的金融 支持方面。如为成果开发者在研究开发、小试、中试等
环节提供贷款，为科 技成果的转移提供资金支持，为企业提供生产过程中的配套资金和风险资金等。
上述五个主体在科技成果转化过程中相互联系、相互制约、相互作用， 其运行过程如图２所示【３】。科技成果转化的起点是科技成果的研究开发，终点 是科技成果产品生产与销售，科技中介机构在中间起着沟通连接两者的桥梁 作用，但是因为在实际工作中，存在科技成果的研发方跳过中介机构直接找 企业接洽的情况，所以中介机构用虚框显示。政府的政策引导和金融机构的 资金支持贯穿整个转化过程始终，对研发方、中介机构、企业都有影响，而 成果形成产品生产并投入市场以后的反馈又返回给研发方和企业，影响着科 技成果研究发展和产品生产销售的方向。
２国外科技成果转化的主要特点
２．１美国主要做法及特点
美国科技成果转化的主要特点主要体现在三个方面：
第一，完善立法。为提升科技成果转化率，美国通过了一系列促进科 技成果转化的法案，构建了完善的法律体系，包括：１９８０年颁布的《拜杜 法案》（Ｂａｙｈ－－ＤｏｌｅＡｃ０：允许美国各大学、非盈利机构和小型企业为联邦 攻府资助的科研成果申请专利，拥有知识产权，并通过技术转让而商业化， 并允许进行独家技术转让【４】；１９８０年颁布的《史蒂文森—一｝不德勒技术创 新法案》（Ｓｔｅｖｅｎｓｏｎ＿．Ｗ．ｙｄｌｅｒＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ Ａｅ０，规定技术转移是 联邦实验室一项任务；１９８２年颁布的《小企业创新开发方案》（Ｓｍａｌｌ ７２ 科技成果转化模式的探讨 ＢｕｓｉｎｅｓｓＩｎｎｏｖａｔｉｏｎ ＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔＡｃｔ），要求年度开发研究预算超过１亿美元 的联邦研究机构执行“小企业创新研究计划”；１９８６年颁布的《联邦技术转 让法案》（ＦｅｄｅｒａｌＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｔｒａｎｓｆｅｒ Ａｃ０，要求建立联邦实验室转移联合 体；１９８８年颁布的《贸易与竞争法案汇编》（Ｏｍｎｉｂｕｓ Ｔｒａｄｅ ａｎｄ ＣｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅｎｅｓｓＡｃＯ；１９８９年颁布的《国家竞争性技术转移法》，规定技术 转移是每个联邦实验室的重要任务，允许联邦实验室和企业联合开发新技 术并获得专利权【５】；１９９６年颁布的《国家技术转移与升级法》；２０００年颁布 的《技术转移商业法案》。另外，自１９８０年至１９９２年，美国先后颁
布了８ 部有关促进、规范、约束科技主体相互交流与合作的法案。这些法案不仅 鼓励国内各层次科研力量的合作，还鼓励高新技术的国际合作网。
第二，设立专门机构。美国高校技术转移的标准模式就是建立有法律、 商业和技术专门人才组成的技术成果转化办公室，并通过一个以技术转让 为其核心目标的全国性组织——美国大学技术管理协会（ＡＵＴＭ）进行广泛 的合作与联系ｒ７１。比如哥伦比亚大学的“创新企业”，哈佛大学的“技术与 商标许可办公室”、美国中部的“十校联盟”等高校科技中介机构都在推 动科技成果转化方面发挥了积极的作用。这些机构的主要职责是在研究人 员和产业界之间建立一座桥梁，负责有关成果转化工作，如发现并评估新 的技术成果、负责与有合作意向的企业及风险资本进行联络、根据专利的 技术特点、开发价值、市场前景等因素，与企业谈判并签署转让协议、为 有条件创立新公司的科研人员提供项目孵化的部分资金、寻找管理人员等 【８】 ｏ
第三，制定合理的收入分配制度。合理的收入分配制度可以照顾各个 方面的利益，调动其积极性。例如，ＭＩＴ（美国麻省理工学院）的技术转让收 入１５％用于技术发展，其余由专利发明人、所在系和学校各拿１／３。哥伦 比亚大学对技术转让收入采取的分配制度规定：获利ｌＯ万美元以下的转让 收入，发明人拿４０％，专利代理人、研究项目单位、大学各拿２０％：ｌＯ 万美元以上的项目，发明人拿２０％，专利代理人、研究项目单位各提成２０％，
加强企业科技创新，促进科技成果转化
王克文 李起程
北京首钢建设集团有限公司钢构分公司
【摘 要】加快科技成果转化为现实生产力，是实现科技与经济紧密结合的关键环节，科技创新已成为推动结构调整、转变发展方式的核心和关键。我公司在桥梁提升方面的科技创新及科技成果的转化取得了突出的成绩。
【关键词】科技创新 转化 科技成果
1. 确立科技创新在企业中主体地位
确立科技创新在企业中主体地位，这个问题很多企业和国家有关部门多次提出过，目前的主要问题是生产、学习、研发及创新之间的体系链条不完整，无法对科技创新进行有效地实施；科技创新在企业中的地位首先取决于企业的效益，为使得科技创新在企业中得到有效的实施，使科技成果尽快的应用到实际的企业生产中去，使企业真正成为科技投入的主体，一旦企业成为科技投入的主体，就可以形成科技创新良性发展的态势。
在我公司战略目标方针的指导下，通过大力投入技术研究和有效的项目管理，经全体员工的共同努力，我公司取得辉煌的成绩。获得冶金科学技术奖1项，奥运专项技术创新成果特等奖1项，冶金行业优质工程2项，钢结构金奖（国家优质工程）14项，全国优秀焊接工程4项，企业工法7项，企业科技成果6项，申报并受理5项专利。以上奖项涉及到高层建筑、公路桥梁、工业厂房等钢结构专业。
纵观我公司成立以来，一直努力于科技创新，使得科技创新贯穿于每个项目或工程，作为以科技创新为主导地位的新概念化企业，加强企业科技创新，促进科技成果转化，是一个企业取的优异效益，增强实力的不可缺少的条件。
2. 加大科技创新力度
2.1公司资金支持
自主研发能力加大科技创新是企业实现可持续发展核心能力的重中之重。三多年来，我公司一直致力于科技创新的投入，08年我公司共投入资金630万元，09年我公司共投入资金700万元，10年共投入资金905万元。
2.2完善管理机制
为使科技创新的研发更加专业更加规范，围绕公司所承接工程特点，通过大规模的技术调研，我公司建立起以技术质量部门为主的科技研发部门，完善科技创新的研发、管理、推广的机制。
在科技创新的研发过程中，技术质量部对内与公司各部门进行合作、分析了解公司一系列的弱点，积累所施各类工程的技术经验；对外吸取同行业公司可取经验，开拓行业视野，推动企业制订新的创新计划并组织落实。
我公司一方面越来越多地参国家钢结构协会高端技术的研发，如国家体育场开幕式工程上空特征设备项目（主火炬塔）空间多曲面异形螺旋钢管壳弯制组装工法，不但如期完成了国家重点工程，更像世界展示了中国的科学技术能力，更填补了中国在同类项目上的技术空白；另一方面进一步完善公司内部对先进科技技术的研发与应用，如重型钢结构桥梁提升装置的研发，是中国钢结构桥梁吊装运输最先进的技术，此技术不但保证了工程顺利进行，更符合中国节能减排的理念，提高工作效率，降低了施工成本。通过深厚积累，如今我公司已经具有完整的科技创新组织机构及自主研发的能力。
2.3研发项目的确立
从科技成果转化的特点来看，一项新技术成功的转化必须得到商品市场的认可和金融市场的支持。正是这种多因素的特征，使成果转化的内涵和复杂程度大大增加，同时也增加了科技创新研发项目的确立。科技创新往往是一项先进的技术的应用，科技创新的确立，取决于项目能否成功转化应用，取得较大的经济效益，且得到市场的认可。
3. 提高科技成果的转化率
现在大多数的企业把科技创新、科技成果作为提高公司资质、增加公司业绩的一个凭证或者是单纯的以获奖为目的，同时也存在着失败的风险，这些因素严重的制约了科技成果向产品的转化。因此企业要提高科技成果的转化率首先要做好科技成果的立项工作，企业根据工程施工工艺，结合工程的性质，以及科技成
果的应用是否有广泛的市场来对科技成果进行立项；其次科技成果的运用，在科技成果立项研发阶段做好相关使用规则，并且做大可能的考虑到各方面的风险，使得科技成果能够稳定的转化到生产中去。
以我公司研发的重型桥梁提升装置为例，随着交通行业的迅速发展，对交通规模和质量要求越来越高，大跨度的高架桥和轨道交通越来越多的运用到了实际的使用中，因钢筋混凝土的局限性，使得钢结构桥梁在此行业中重要性越来越大。钢结构桥梁主要是在专门的钢结构制作基地内进行制作，施工面积小，大型吊装设备受场地面积和厂房高度限制，无法灵活操作、危险系数较高，且吊装费用高。为提高重型钢架构桥梁运输效率，降低施工成本，精简重型钢结构桥梁吊装工序，我单位首次通过对提升装置与液压提升系统技术的研究，将提升装置结合液压提升系统引用到重型钢结构桥梁的吊装施工中。
此施工技术专门针对钢结构桥梁的特点进行研发，可以根据钢箱梁的截面和重量进行调整；并可重复利用，节约能源。我公司研发此技术后已将此技术应用于轨道交通大兴线工程、轨道交通昌平线工程、广渠路工程并取得了巨大效益，轨道交通大兴线钢箱梁工程直接减少钢箱梁装车300t汽车吊租赁费27万元；轨道交通昌平线钢箱梁工程直接减少钢箱梁装车300t汽车吊租赁费51万元；广渠路钢箱梁工程直接减少钢箱梁倒运装车150t汽车吊租赁费30万元。
此项科技创新我公司成功的对其进行了科技成果的转化，成功的将科技创新转化到了实际的生产中去，并取得了巨大效益，且开创了重型桥梁提升技术新的一面。
4.做好科技成果的推广
成果推广是科技转化为现实生产力，促进经济和社会发展过程中的一个重要环节，非常需要营造一个有利于成果推广的环境和氛围。当前科技成果的推广，一是符合市场经济规律，按市场机制进行科技成果的推广；一是对于共性技术和公益性技术成果的推广，在政府的支持下，联合各方力量，共同做好推广。
目前科技创新已成为推动结构调整、转变发展方式的核心和关键。发挥科技进步和创新对加快转变经济发展方式的支撑作用，必须大力促进科技成果向现实生产力转化，显著提升经济社会发展的科技含量，使科技创新成为产业发展的核心竞争要素，促进先进科技与产业深度融合。
公司
促进科技成果转化管理办法
目录
第一章 总则
第二章 组织实施和职责
第三章 转化管理
第四章 转化的绩效考核与激励
第五章 附则
第一章 总则
第一条 为促进科技成果转化为现实生产力，规范科技成果转化活动
本文来源：http://www.gbppp.com/jd/423884/
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