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关于健全和完善基层党建工作体系几点建议
我们党建工作从工作思路、工作方式等方面都应与时俱进，作出适当的调整和改进，使之与现代企业制度相匹配。2006年，中央下发了《关于建立健全地方党委、部门党组（党委）抓基层党建责任制的意见》，明确了基层党组织对本地区本部门基层党建工作负总责，书记是抓基层党建工作的第一责任人”的基本职责。党的十八大报告再次强调“落实党建工作责任制”，这是把党要管党、从严治党方针落到实处的根本保证。 2014年，我处对原下发的《市政处党建责任制工作考核实施意见》进行了修订，进一步建立完善基层党组织建设责任体系，强化党委管党建、书记抓党建的责任，完善党委统一领导、组织部门协调牵头，各基层支部齐抓共管，一级抓一级，层层抓落实的基层党建工作领导体制。近年来，我处基层党建工作以党建责任制为抓手，围绕市政管养中心，服务全处大局，在抓基层党建工作责任制贯彻落实上做了大量有益的探索与实践，初步构建了思想建设、组织建设作风建设等七个方面48项抓基层党建工作责任制体系，进一步规范了三会一课、党员教育学习制度、党支部议事规则、党建工作述职等项制度，强化了基层党建责任制工作的督促、检查和考评，形成了一批制度性成果等等。但在工作实践中感到，目前我处基层党建工作责任制的考核内容科学性不够，考核方式形式较单一，考核指标没有与时俱进，考核结果运用还缺乏制度保障和刚性约束力等，不同程度地影响了基层党建工作责任制的权威性和公信力。如何使基层党建工作责任制这一党建工作的重要抓手真正实现科学化、民主化和制度化、规范化，切实起到导向、激励和监督、制约的作用，使基层党组织充分发挥推动发展、服务群众、凝聚人心、促进和谐的作用。针对我处当前基层党建责任制贯彻落实，结合本人工作实际，提出了以下几点建议。
一是加强和完善党建责任制，党建考核从“严”
改进和完善基层党建考核工作，积极构建基层党建工作科学、民主、制度、规范化党建新格局，努力使基层党建更加符合加强党的执政能力建设和先进性建设、服务型党组织建设需要，为市政管养工作提供坚强的组织保证，具有重要的现实意义。
当前，落实党建工作责任制就是要坚持党要管党、从严治党，进一步抓好《处党建工作责任制的实施意见》的贯彻落实，形成党委（支部）统一领导，有关部门各司其职、紧密配合，一级抓一级、层层抓落实的工作格局；形成责任明确、领导有力、运转有序、保障到位的工作机制；各基层书记要牢固树立 “抓党建是本职、不抓党建是失职、抓不好党建是不称职”的工作理念，切实履行抓好基层党建工作第一责任人的责任，要把基层党组织建设工作
作为考核党组织及其负责同志工作实绩的一个重要内容；要建立和完善工作制度，加强督促检查，抓好工作落实。
二是贯彻落实党建工作责任制，党建考核求“准”
实行党建工作专项测评领导思想认视不够。出现重行政轻党建，抓党建工作没有抓行政工作绩效明显，个别基层党组织负责人对待党建工作，简单地理解为单位发展决定党建工作好差，以“硬件建设”代替开展活动、以“制度上墙”体现工作成效等等。还有一些基层党组织负责人抓党建工作仍停留在以会议落实会议，以文件落实文件上，没有本支部特色党建品牌，党建宣传氛围不浓，党建专职工作人员培养力度不够，没有把党建工作真正抓起来。
考核形式创新不够。当前，党建工作责任制考核多是采用听取汇报、查看资料、组织考评、群众座谈等考核方法，不免存在的随意性影响的问题。凭印象打分往往具有主体臆断的色彩，影响了测评的公正性。群众座谈实效不明显，座谈对象是领导指定的，没有派那些想说话的同志挑选进来参加座谈会，导致想说不敢说，敢说没有参加座谈会，导致了考评计分的模糊化。
考核结果运用不够。党建工作考核评价运用机制尚不完善，党建工作考核结果合理使用缺乏与之配套的相关制度条件，考核结果只是作为评选先进的重要依据，在提拔干部、外出教育培训等方面运用的不够，考核结果运用形式单一。加强和完善党建工作责任制考核意见建议
界定责任分工。明确支部书记为“第一责任”，各支部书记为本单位抓基层党建工作的“第一责任人”，负责主持研究制定本支部党建工作计划和落实措施，督促、指导支委成员履行好工作职责；明确支委成员“具体责任”，各支委成员是本单位抓基层党建工作的“具体责任人”，根据支委分工，抓好职责范围内各项工作具体落实；明确政工科长“直接责任”，各政工科长是本单位抓基层党建工作的“直接责任人”，切实履行自己的职责，搞好组织建设的日常工作。
创新考核方式。一是平时考核与年终考核相结合，平时考核由组织部门按照当年度党建责任标考核项目及评分标准组织实施，重点了解各支部平时党员教育、三会一课、志愿服务活动开展情况，防止年终考核，存在支部为了完成任务，存在资料做假；年终考核通过支部自评、支部互评、上级党组织考核、党员群众测评综合得分，结合平时考核情况，并把支部领导班子年度考核和目标绩效考核情况作为重要参考，最终形成各支部综合得分，确保考评的科学性和有效性。二是全面考核与重点考核相结合。除围绕思想建设、组织建设、作风建
设、制度建设、保障措施等方面对党建工作进行全面考核外，每年视年度工作任务设置不同的考核重点，进行重点考核，如2013年重点考核各单位十八精神贯彻学习情况和中国梦宣传学习情况，2014年要在党的群众路线活动开展加强考核。三是加大群众党建考核参与力度。党章规定，党的宗旨是全心全意为人民服务，党建工作效果理应由人民群众来检验和评价，可以说，人民群众是党建工作考评最重要、最权威的主体，群众满意与否是衡量党建工作成效的最终、最高标准。党建工作干得好不好，群众一本清色，只有把群众利益放在首位，党建工作才能更加出彩。只有进一步扩大群众的参与权和监督权，不怕群众挑“刺”，让想说话同志参与到对支部工作的测评中来，才能扩大党建工作的公信力，才能增加考核结果的客观公正性。
加大考核结果运用。除了把党建责任制考核结果，作为评选先进的重要依据，还应把考核情况纳入支部领导班子年终考核内容，并将考核结果作为对支部领导班子工作实绩评定的重要内容及领导干部选拔任用、培养教育和奖励惩戒的重要依据。对抓基层党建工作不力，党员和群众测评结果较差，年度目标管理考核结果较差的，予以通报批评，限期整改；对不认真履行职责，不及时解决基层党建工作中存在的问题，造成不良影响和严重后果的，将依据有关规定追究领导班子和相关责任人责任。
营造浓厚宣传氛围。各支部要通过市政内网、建委网站、市级媒体、党建杂志等宣传阵地，加强党建工作的宣传报道，介绍经验，传递正能量，为全处党建工作营造良好舆论氛围。同时，要认真做好信息报送工作，定期编发工作简报，及时反映本支部党建工作中涌现出来的先进典型及新做法、新经验、新举措。
加强党务工作者队伍建设。市政设施分级管养改革后，各支部都建立了政工部门，党务工作人员都是从其他岗位调整过来，业务能力、组工干部要求方面都弱了一点。针对当前新形势下党建工作的需要，必需要加大对党务工作人员的培养，进一步调整充实党务工作人员，有效地改善党务干部队伍的结构，为党建工作的顺利开展提供了人才支持和智力保障。在实行精神激励的基础上，把抓基层组织建设的成效作为干部评优、调整、提拔和解决其它政治待遇的重要依据，有计划地把党务工作的优秀干部提拔到更高的岗位进行锻炼。
健全完善工作机制进一步加强
领导干部日常管理
为把领导干部日常监督管理工作落实到位，×××通过健全和进完善管理机制，进一步强化领导干部日常管理。
完善领导干部绩效跟踪考核机制。为加强各级各部门领导干部落实工作任务的执行力、创造力、公信力，今年以来，×级专门投入××万元启动部门绩效考核工程，把×委×政府交给各部门领导干部执行的工作任务录入电子政务跟踪管理系统，重点对岗位职责、业务目标、党建人事、上级任务、勤政廉政等方面进行绩效考核，由×委、×政府督查室对项目推进情况进行跟踪，系统自动评分，对不能按时完成任务，进入橙色令的领导干部由×委主要领导诫勉谈话，实行“黄牌”警告；对进入红色令的领导干部进行停职审查，并严格按照规定追究有关责任。
健全领导干部谈心谈话制度。×委要求组织部门每年至少与下级单位“一把手”谈心谈话一次以上，每两年要完成对全×副×级领导干部谈心谈话一次。重点针对“一把手”职务发生变动，在理解和贯彻执行党的方针政策、上级指示精神出现偏差，领导班子内部出现不团结苗头，
群众对领导干部在思想作风、工作作风、道德品质、廉洁自律等方面有反映，以及遇到其他需要谈话等情况进行谈话，并认真作好谈话记录，时刻敲响警钟。×××年来，组织部门先后对××名××级党政“一把手”和××名××级领导干部进行了谈心谈话。
健全领导干部年度述职述廉制度。每年开展××级党员领导干部述职述廉工作，把坚持民主集中制原则、重要干部任免、重要建设项目和大额度资金的使用等作为职述重点，测评结果作为该领导班子的绩效、评优奖惩和任用的一项重要依据，切实把评判权交给群众。××年，××共有××名正科级党员领导干部进行了公开述职述廉，接受群众和组织监督。
健全领导干部经济责任审计制度。每年年初根据情况，由×委组织部确定年度审计对象和审计顺序，向×审计局提出审计任务建议书，由×审计局结合实际情况对负有经济责任的部门，特别是经济部门、金融机构、企业事业单位的 “一把手”，进行任期内和调任、转任、退休、辞职等离任前的经济责任审计，对审计查处存在严重问题的，及时向×纪委、×监察局报告。××年，共对××名领导干部进行任期经济责任审计，查出各类违规资金××万元，
收缴财政××万元，有效对行政“一把手”进行监督。
完善领导干部个人重大事项报告机制。根据《×××领导干部个人重大事项报告制度》的有关规定，领导干部及时如实地向组织报告本人及配偶、直系亲属经商、办企业、出国出境、本人参与操办的本人及近亲属婚丧喜庆事宜的办理情况、家庭成员违纪违法等重大事项以及个人购房、买车等经济收入情况。对不按规定延期报告，或与事实存在重大出入和其他不正常情况的，对群众反映有重要情况的，经纪检监察机关和组织人事部门进行调查和核实，并视情节轻重，责令报告人作出检查，限期改正，必要时可在一定范围内通报批评，涉及违纪的，给予党纪政纪处分。××年来，××近××名党政“一把手”报告了个人××个方面的有关事项，有××名干部拒贿××××元上交国库，××名干部收受现金×××元进行了登记上交。
定兴县人事劳动和社会保障局
关于健全完善民主生活会制度的意见建议 党员领导干部民主生活会制度是提高党的执政能力、保持党的先进性的一项重要措施。建立健全党员领导干部民主生活会质量保障机制，对保持民主生活会的长期性、稳定性、高效性具有重要作用，必须加强会前准备、会中运行、会后整改等三项机制建设，确保民主生活会质量。
一、建立健全会前准备机制，打好思想和组织基础 党内民主生活会准备充分与否，直接关系到其质量的优劣，直接影响着班子的团结和同志间的感情。
1.系统学习是前提。学习是一个长期的过程，学习制度化是领导干部民主生活会质量保障机制的重要组成部分和前提条件。只有用邓小平理论和“三个代表”重要思想作为民主生活会的根本指导思想，坚定共产主义的理想信念，用新时期共产党员先进性的标准规范自己，才能使领导班子成员找准问题，明确方向，剖析深刻，在重大问题上保持思想和行动的一致。
2.谈心交心是关键。一是完善党员领导干部之间谈心交心制度。二是完善党员领导干部与下级谈心交心制度。三是完善党员领导干部与党员群众谈心交心制度。
3.征求意见是基础。要认真组织好征求意见工作，征求意见的范围要尽可能广泛，要善于运用一对一、面对面的工作方法，集中党内外各方面的意见，并认真进行梳理。征求意见的方式多种多样，可以采取发放征求意见表、设臵意见箱、书记信箱、网上论坛、座谈会等方式，全面准确地把握干部群众对领导班子、领导干部在党性、党风方面突出问题的反映，为民主生活会的召开做好准备。
二、建立健全会中运行机制，确保会议质量
在会前准备充分的情况下，如何开好高质量的会议，就成为确保长效质量的关键。为此，要注重从三个方面确保会
中运行质量。
1.个人自我剖析要深。要按照中央精神，围绕近一个阶段的中心工作，重点剖析自己在思想学习方面、工作作风方面、履行职责方面、廉洁自律方面都做了什么，有哪些经验，存在哪些不足，原因是什么。同时对会前群众的意见和建议作出说明，并提出下一步解决问题的设想。
2.批评和自我批评要准。批评与自我批评是领导班子依靠自身力量解决问题和矛盾的有效手段，是检验民主生活会成败的关键。为了发扬批评与自我批评的优良传统，参加民主生活会的领导干部要做到“三个敢于”：敢于“说话”，敢于“较真”，敢于“提醒”。
3.班长要带头。作为党委一班人的带头人，一班之长要自觉锻炼和提高领导能力和艺术水平，敢于“超越自我”，勇于带头批评与自我批评，要在会议上切实做到集中地、有针对性地解决一至两个问题。
三、建立健全会后整改机制，确保取得实效
民主生活会的整改实效问题是一个关键问题，但在实际工作中往往被忽视，效果大打折扣。有的民主生活会虎头蛇尾，会前、会中热热闹闹，会后整改鸦雀无声，没有严肃认真地落实有关规定，没有形成会前、会中、会后三个时期工作的完整过程，直接影响了民主生活会的质量和效果。针对这些问题，党政正职要认真担负起制定和落实领导班子和成员整改措施的领导责任，并努力把好“三关”。一是把好制定整改方案关。方案的制定要同征求到的意见和建议结合起来，同班子及成员的剖析材料结合起来，同班子成员间的相互批评结合起来，增强方案的针对性和可操作性。二是把好通报公示关。民主生活会后，要及时通报会议的有关情况，以便广大党员、群众和社会共同监督。三是把好监督评判机制关，将民主生活会中排查的问题和整改情况及时向群众反馈，把“尺子”交给群众，接受群众评判和监督。
七、健全完善财务管理制度，规范财务管理，充分发挥财务
管理的监督核算，保障职能。
第一，进一步建立健全财务管理制，为财务工作稳定有序的
开展提供了有力的制度保障。
2007、2008年以来，我局先后制定了《差旅费管理暂行规定》、
《财务报销审批办法》、《财务管理办法》《财务岗位职责规范》
等一系列规章制度，进一步完善和加强财务的管理和监督。同时，
对财务人员进行岗位细化，专人专责，行政会计和税收统计会计
两分别，严格按照财务制度遵行，不断提升财务管理工作水平。 第二，加强规范监督财务支出报销程序，增强单位“一把手”监
督财务力度。财务支出严格按照先由财务部门按规定认真审核，
符合规定的报分管副局长签批，最后由单位“一把手”严格检查
把关的管理模式，有效地把好财务支出关。第三，认真做好年度
财务预算工作，严格按预算项目安排支出，做到有预算有安排，
有项目有支出，把所有预算外收入列入预算内核算，把所有房租、
固定资产清理、政府财务补助、政府奖励资金等收入全部计入预
算内核算，不存在小金库，从而有效保障供给，服务于税收管理
各个方面。第四，认真履行大宗物资政府集中采购的规定，成立
了我局政府采购领导小组，加强对政府采购的领导。在我局大宗
物资采购工作中，做到先上会，办好手续后，再由职能部分按政
府集中采购的项目、单价，对象进行采购，从而做到了按章办事，
按规程办理，没有出现违法操作。第五，加强固定资产管理。做
到数字化管理，管理到人到位。固定资产从采购到使用。按规定
申请，逐级审批、逐级登记、逐级管理，实行使用，管理责任制。做到“谁使用、谁负责、谁管理、谁监督”。
健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，2007年内控综合评价首次被评为一类行。但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。
一、完善内控主体建设
××建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。 ××完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。
××树立正确的业务发展观。要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。
××建立内控信息联络机制。要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。
××重视对管理人员的监管。要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象。把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。
二、强化内控责任落实
××加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础。
××建立例会制度。全行要加强学习，熟练掌握各项规章制度，做到有章可循，定期进行风险排查和案件分析；要晨钟暮鼓地强化防范意识，大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣。要深刻吸取反面典型的沉痛教训，未雨绸缪地完善预防措施；要加强制度建设，不断完善内控管理制度，各部门要充分发挥指导、监督作用。
××强化部门自律监管。业务主管部门要实施“一岗双责”、发挥再监管作用，要强化授权管理，认真履行岗位职责，确保监督不流于形式；同时各业务主管部门制定确实可行的自律监管检查实施方案，坚持自律监管与自查自纠相结合、常规检查与专项检查相结合，确保监管检查到位，不走过场，不留监管盲点；监察部门要对业务部门进行再监管，使监管真正落到实处，不断提升有效监管水平。
××落实防控措施。在日常经营管理中，要注重对风险点的防范，全行员工都应切记“隐患险于明露，防范胜于补牢，责任重于泰山”。各业务部门要真正把各项防范工作落到实处，组织“飞行队”加强内控管理工作检查力度，做到边检查、边通报、边整改、边处理。具体做到以下几点：一是指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施；二是对上级行的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻；三是针对检查存在的薄弱环节、重点部位和业务开拓中存在的问题，制定配套的措施和实施细则；四是对以前规章制度的执行情况进行综合考核，确定重点监控部位，进行重点检查；五是配备专职监管进行检查辅导，检查辅导执行规章制度中存在的问题和漏洞，及时反馈信息。六是抓好整改落实。对各类检查中发现的存在问题
要抓好后续跟踪检查，认真分析问题产生的根源，做到查找重点，对症下药，强力整治。对整改不到位进行补缺补漏，做到正视问题，认真对待，逐条落实，确保规范；对能整改的，当场予以整改；对既成事实不能整改的从中吸取教训，有效防范，严防“边改边犯”、“改后再犯”的现象；确保整改工作取得一定成效。七是严格追究责任。要真正提高内控制度的执行力，就要强化责任追究，完善惩诫问责制度，对存在问题整改不到位、有章不循、屡禁不止的责任人要从严处理，建立“违章责任登记制度”，实行严格惩诫。监察部门要加大执法监察力度，强化监督检查，按照责任到位、追究到位、惩诫到位、整改到位的原则严肃对违法违纪人员的查处。
三、强化各种规章制度的执行力
××强化检查。要重视检查制度落实情况的重要性，不要等上级布置时来抓检查，或发生案件后进行检查，而是应该要做到常规性检查，把执行力作为各级管理人员的首要职责，各业务主管部门要定期制订检查方案，事后的检查结果要书面报告行领导，以此作为考核职能部室工作质量的主要依据。一要提高检查频率。安全保卫、信贷、会计、科技、员工行为检查或考评等要订出规划，规定多少时间必须检查一次。二要确保检查质量。检查之前要有检查提纲，包括内容、要求、检查人员组成、目的要求等，检查之后要有书面总结。三要突出风险点检查。全面检查是需要的，但更重要的是应找准风险点，多搞一些突击性的、专题性的、带有苗头性的、针对性的检查。
××严格问责。重奖之下必有勇夫，而重罚之下，必将使违规者付出昂贵的代价，使之不敢违规。其内容主要有：业务主管部门有无按规定组织本专业制度执行情况进行检查，其方案和检查质量结果，问题的整改情况的落实情况如何；检查组人员有无做和事佬情况，有无该查而不查，有无应发现而未发现，有无发现了未作报告、未要求其进行整改等情况。通过问责，对制度执行不到位的，要提出批评。如造成损失的，则视其损失情况进行责任追究。同时，对制度执行有力的同志要及时进行表彰以弘扬正气。
××实施倒查。实践表明各类问题大多暴露在基层，在操作人员，但往往根在各级管理层，在于管理层管理不力，制度执行力不强。所以，执行力的实施内容应加上实施严格的责任倒查制度，建立检查人员对检查事实要负事实责任，以提高检查人员的责任心和检查质量；各业务主管部门未加强管理、未按规定组织各类检查、未及时组织整改，而延误时机造成损失的要倒查其责任。
××定期轮岗。轮岗工作是银监会和上级行业管理部门的要求，是案件专项治理的强制性要求，是防范各类风险暴露和各种陈年老帐的有效途经，也是锻炼人才、培养复合型人员的有效途经。由于我行员工无论何种岗位，都有一定的职权，所以轮岗应该是全员的轮岗，但关键岗位的轮岗尤其必要。轮岗除了暴露问题外，也能约束有关人员违规的不良心态的产生。信贷人员的轮岗，可以是管片管户的轮岗，也可以是跨网点轮岗。
四、强化合规管理
××增强合规意识。合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动，是为适应股份制改革和现代商业银行公司治理的需要。目前，我行内控管理还存在诸多薄弱环节，迫切需要增强合规意识，实施合规管理，有利于确立我行风险管理核心。开展合规管理是员工增强自我保护意识和能力的需要。全面增强合规管理，以有效识别、防范和化解风险为目的，避免因不遵循法律、规则和准则而可能遭受法律制裁，监管处罚，重大财务损失风险和声誉损失风险，确保各项业务稳健发展。
××加强合规评价。只有加强合规评价，才能及时发现各级行执行合规管理的好坏。合规评价的内容主要由组织合规、权限合规、制度合规、监督合规和安全合规五个方面组成。组织合规主要评价岗位责任制度、学习制度、报告制度、休假制度、回避制度等。权限合规主要评价执行上级权限管理规定、授权制度、各岗位权限。制度合规主要评价严格执行各项
规章制度、依法合规经营、合规操作。监督合规主要评价各级领导履行检查制度、主管人员落实检查制度情况。安全合规主要评价经营安全的结果，防止各类案件的发生。
××提升合规管理水平。强化规章制度的学习和执行，正确运用规章制度和合规操作。构建合规管理平台，把制度执行落实到操作层面，将合规风险发生的概率降到最低。加强对制度和操作合规性的监督和再监督，主要是对各业务主管部门及人员进行自查、检查、督促是否执行各项制度的落实，监督保障部门及人员应强化再监督管理职能。建立存在问题的整改机制、重视违规问题的后续检查，突出抓好存在问题的整改。建立部门合规协作机制，强化部门之间的协调配合与互动，确保合规管理的效率与质量。
五、改进内控激励和考评制度
××实现激励与风险约束的平衡。内部控制是对内部各职能部门及工作人员的业务活动进行风险监控、制度管理和相互制约的方法和措施。内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。建立科学的激励与约束机制的重点应该是以建立薪酬与经营绩效和个人业绩相联系的机制为原则，建立科学合理的分层面绩效评价体系的基础上，对工作人员实行与其业绩相挂钩的多维激励机制。
××实现激励方式多样化。激励供给方式要克服过去单一的物质激励，而是要采取物质激励和精神激励相结合。为全体员工提供各种必要的保障。物质激励是除绩效工资，奖金外，还包括各种补贴、假期、培训机会、办公、生活等方面的福利。精神激励是要将农行在业务经营管理凝聚的企业理念转化为全行员工的共同价值观和精神家园，让个人的成长与农行的发展生死相依，让每个员工乐在其中。
××实现激励考核以积分结果为重要依据。推行全员违规积分考核制度，根据《中国农业银行员工违返规章制度处理办法》、《中国农业银行审计处罚处理暂行办法》以及总行关于案件防范工作指引等有关制度规定制定，对单位、部门或员工违反各种规章制度，但不足以按照其他各种处理办法进行处理的轻微违规行为进行积分。在积分对象上从柜台人员，扩大到营业网点负责人、会计主管、客户经理等各岗位人员，使每一项次违规违章都留下痕迹。在一年的积分考核周期内，根据不同类别人员不同的总积分标准，分别给予相应的处理。
六、提高整体风险防控能力
××加强对领导干部合规经营意识和能力的培训。每年都要制定合规教育学习活动方案，采取自学和集中学习相结合的方式，有计划、有步骤地学习有关法律、法规，学习金融政策和各项规章制度，学习合规手册和行为准则，认真剖析农行乃至整个金融系统的典型案件，向领导干部灌输主动合规、合规创造效益的理念。
××开展合规宣讲教育，提高广大员工合规经营和防范案件能力。强化规章制度培训学习，是员工熟悉政策、规章制度，正确运用规章制度和合规操作的前提，把法规和准则作为合规的依据，让广大员工自觉遵守和执行，才能从源头上防范合规风险。学习的内容为各个时期的政策、法规学习和培训，使员工懂得自己在工作中“有所为，有所不为”，增强员工的合规操作意识，严格操作程序，坚决克服“大错不犯，小错不断”的违规行为，防止案件的发生。
××创新培训方式，提高针对性和效果。培训方式要克服过去一言堂的老方式，要采取灵活多样的培训方式。首先针对不同的内容采取不同的培训方式。其次，要针对不同的对象采取不同的方式。再次，要针对不同的时期采取不同的方式，从而提高培训效果。
七、创造良好的内控环境
××坚持正确价值引导，加强员工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命线。任何时期都要注重员工的政治思想工作。要加强对员工的世界观、人生观、价值观的教育，坚持不懈地进行安全形势教育、典型案例教育、规章制度教育，通过多种形式和方法切实抓
好风险教育工作，提高全行员工的安全防范意识和遵纪守法观念，做到警钟长鸣。
××加强改革政策的衔接和配套，从根本上保障员工基本权益。各级行要增强员工的亲和力和凝聚力，要关心员、爱护员工，时刻把员工的困难和冷暖挂在心头，了解他的想法，倾听他的呼声，掌握他们处境，全心全意解决员工工作、生活、学习等方面的实际困难。针对当前农行改革、机制转化中存在的一些矛盾和问题，要深入实际调查研究，及时了解员工的思想动向和行为排查，做到及时化解各种矛盾。
××大力倡导新的用人观，激发员工积极性和能动性。人是生产力中最活跃的因素，任何事情都是通过人做的。因此，要充分认识选人用人的重要性，要做到尊重人、培养人、使用人相结合。各级领导要做到尊重知识、尊重人才，只有这样，才能留得住人才，通过搭建舞台，不间断的有效培训，开发员工的智慧和精神诸能，使之最大限度地释放能量，实现其价值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人员聘任制度、双向选择的岗位竞争制度、人尽其才的内部交流制度。从根本上稳定人才，激发员工的积极性和能动性。
××加强领导班子建设，提高队伍整体执行力。各级行领导班子既是制度的制定者，又是执行者，既要授权，又要承担授权产生的责任，是提高系统制度执行力的重要角色。因此，领导班子要通过营造良好的执行文化、身体力行地执行制度，提高下属的执行力，奖励优秀的执行者，严格监督制度执行等措施，提高领导者执行力。特别是要形成有章可循的制度管人的组织体系，增加内部管理的公平性、公开性，使管理职能化、制度化，从而全面提高队伍整体执行力。
××加强内控文化建设，构建和谐风险防控环境。企业文化是企业在长期的生产经营过程中形成的，为全体员工接受、认同与信守的经营理念，行为规范，企业形象、价值观念和社会责任等具有企业特色的精神财富的总和。要积极培育符合农行实际的内控文化，让风险意识和内控文化渗透到每一位员工的思想深处，使内控成为每位员工的自觉行动，熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时、努力发现问题和风险，确保各项业务的健康发展。
自2000年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下：
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩
为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：
1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员**人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了**主任***、**分理处主任**任期内的责任审计;**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。
2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，（欢迎访问零二七范文网/fAnwEn，范文大全）到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件**多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了******、*****、****
健全完善党支部建设有关制度
一、完善集体领导制度
1、凡属重大问题，包括贯彻执行上级指示的实施办法，决定本局全局性问题，讨论推荐干部，党的自身建设中的重大问题，都要提交集体讨论，任何个人都无权决定重大问题。
2、凡属党支部集体做出的决定，每名成员都必须坚决执行，按照各自承担的工作任务，大胆负责地解决问题，在执行中确有困难的，须及时请求汇报。
3、书记要帮助和支持其他成员做好工作，主动处理好同其他成员的关系；每个成员要尊重和支持书记的工作，接受书记的监督和指导。书记和成员要互相支持，互相谅解，互相学习，共同维护一班人的团结。
4、在讨论研究重大问题或做出决议时，必须坚持少数服从多数，个人服从组织的原则，个人或少数人有不同意见，允许保留，但在行动上必须执行多数人通过的决议。
二、加强自身建设制度
1、党支部成员要自觉强化学习意识，努力学习政治理论和业务知识，做到“四要”。即政治上要敏锐，理论上要清楚，信仰上要坚定，思想上要纯洁，不断增强决策能力和决策水平。
2、领导班子每季度召开一次民主生活会。生活会要围绕主题认真开展批评与自我批评，侧重检查个人在思想、工作、作风等方面存在的问题，查找班子在决策问题、工作思路、廉政建设等方面的不足，班子成员之间要以诚相待，谈心交心，达到统一思想，促进团结的目的，不断增强班子的生机和活力。班子成员要自觉过好双重组织生活。
3、要密切联系群众，了解群众疾苦，帮助群众解决实际问题，牢固树立全心全意为人民服务的思想，当好人民的公仆。自觉接受党员和群众的监督。
4、要认真执行民主集中制原则，严格执行党委议事制度，凡属重大问题，都坚持集体研究决定。
5、正确运用自己的职权，维护党、国家和人民的利益。在坚持党的原则基础上，善于广泛地团结同志，包括团结同自己有不同意见的同志一道工作。
6、要以党的事业为重，以大局为重，牢固树立全局观念，不利于班子团结的话不说，不利于班子团结的事不做，自觉地在思想上形成共识，做自觉维护班子团结的楷模。
7、要忠诚党的事业。有强烈的事业心和责任感，工作尽职尽责，反对官僚主义，形式主义，工作求真务实。
8、要严格要求自己，带头执行各项规章制度，要求党员群众做到的，班子成员首先做到，充分发挥表率示范作用。
9、加强队伍的教育管理，了解和掌握下属企业职工的
思想状况，关心其生活，帮助解决一些实际问题和困难，并有针对性地做好思想政治工作。
10、班子成员要廉洁自律，把自己摆在组织之中，自觉接受党的纪律约束。严格遵守党纪国法，不以权谋私。特别是在评先树优、晋升工资、奖励提拔等方面要坚持原则、不徇私情。正确对待个人利益和党的利益的关系，在思想上、行动上同党中央保持一致。
三、强化党建工作例会制度
1、坚持每周一次理论学习制度，重点学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观论述，以及党的路线、方针、政策和党的基本知识。
2、坚持每两个月上一次党课，由党支部成员轮流或邀请上级党组织领导讲课。
3、利用党日活动，开展重温入党誓词、党员先进事迹报告会等革命传统教育，提高党员的思想觉悟和党性意识。
4、根据“坚持标准，保证质量，改善结构，慎重发展”的原则，严格审查确定的重点培养对象。
5、定期召开组织委员工作例会，交流、沟通、协调解决党建工作中存在的困难和问题。
四、明确党建工作目标责任制度
1、严格按照《党章》、《中国共产党党和国家机关基层组织工作条例》和上级党委的要求，认真开展党的工作，为
完成各项任务提供强有力的思想组织保证。
2、根据上级党委的要求，结合自身实际，每年制定党建工作目标计划，采取有力措施，抓好工作落实，做到年初有部署安排，年终有检查总结。
3、牢牢把握重点。突出组织建设、制度建设和作风建设，强化重点，严格管理，完善制度，建好活动阵地，抓好积极分子和后备队伍建设，吸收新鲜血液，壮大党员队伍建设。
4、严格落实责任。基层党组织主要负责人是落实党建工作目标的“第一责任人”，对相关工作必须亲自抓、靠上抓。要进一步强化责任意识，认真履行好工作职责，确保取得实效。
关于进一步健全和完善“三会一课”制度的
通知
各镇党委，各中心社区工委，沿海经济开发区、生态化工园区、经济开发区工委，县委各部委办，县各委办局党委、党组（总支、支部），县各直属单位党组织，省市属驻响各单位党组织：
“三会一课”制度是党支部建设的一项基本制度，是党内政治生活的重要载体，也是保持共产党员先进本色，提高执政能力和领导水平的重要保障。现就进一步规范“三会一课”制度，健全党的组织生活，加强新形势下党员的教育和管理，作如下通知：
一、严格执行“三会一课”制度，保证党的组织生活正常化
新的历史时期，对坚持“三会一课”制度提出了更高的标准和要求。全县各级基层党组织要进一步提高认识，增强抓好“三会一课”制度落实的自觉性、主动性和责任感。切实担负起党员教育、管理和监督的重要职责，确保党的组织生活正常开展。
1、定期召开支部党员大会。支部党员大会一般每季度召开一次。 主要内容是：学习贯彻党的会议精神，传达学习有关文件和上级党组织的决议、指示，制定贯彻执行的措施；
听取支委会的工作情况报告，听取党员意见和建议；讨论通过党员发展、转正、表彰和处分；选举产生支部委员会或支部书记及出席上级党的代表大会的代表，补选支部委员；讨论决定其它需要由支部党员大会讨论决定的重要问题。
2、定期召开支部委员会。支部委员会一般每月召开一次。主要内容是：贯彻执行上级党组织的指示、决议和支部大会的决议；分析党员的思想状况，搞好对党员的教育和管理；研究党员发展、转正、处分和自身建设等问题；讨论决定其它重大事情。
3、定期召开党小组会。党小组会一般每月召开一次。主要内容是：学习有关文件，传达支部决议，讨论贯彻的具体措施；向党员布置工作；党员汇报思想和工作情况，开展批评和自我批评；分析群众的思想状况，研究如何做好群众工作；研究入党积极分子的培养教育，研究发展对象；酝酿讨论党员发展、转正及对党员的处分等工作。
4、按时上好党课。党课一般每季度上一次。主要内容是：对党员和入党积极分子进行马克思列宁主义、毛泽东思想的基本理论知识的教育；进行邓小平理论和“三个代表”重要思想教育；进行科学发展观和构建和谐社会教育；进行党章、党的基本知识和党的路线、方针、政策的教育；进行党纪党规教育；进行党的优良传统教育。
二、积极创新“三会一课”活动方式，提高组织生活质
量
1、提高党组织生活质量。随着社会政治变革和经济发展的多元化，固有的方式、方法已经不能适应党建工作本身发展的需要。各基层党（工）委要指导党支部（总支）针对新形势，坚持与时俱进，开拓创新，进一步改进党的组织生活形式，积极探索创新“三会一课”的活动方式，增强党组织活动的吸引力、针对性和实效性，努力提高“三会一课”的质量。
2、积极创新活动形式。不断改进“三会一课”的组织活动形式，从实际出发，不搞形式主义。要总结过去行之有效的做法和经验，适应新形势，要充分运用先进性教育成果，采取召开学习座谈会、理论研讨、主题教育、重温入党誓词、党风廉政教育、社会主义新农村示范等多种形式，使“三会一课”活动生动活泼，富有成效，增强吸引力和教育性。
3、积极创新活动载体。要通过寻找基层党组织开展活动的切入点，创新载体，精心组织，把开展活动的主题、形式与基层党组织的自身发展有机结合起来，并注重树立先进典型，坚持以点带面，推动全局，带动基层组织党员教育管理工作的有效开展，充分发挥引导促进作用。以“亲民、为民、富民”活动、“创建和谐机关”、“
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