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正确
1.证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。此种说法：
1.
2. A 正确 B 错误
正确
2.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。此种说法：
1.
2. A 正确 B 错误
正确
3.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。
1.
2.
3.
4. A 毕业学校 B 姓名或者名称、身份的真实性 C 信用备案 D 国籍信息
正确
4.证券公司可以在信任的基础上将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。此种说法： 1.
2. A 正确 B 错误
正确
5.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。此种说法： 1.
2. A 正确 B 错误
正确
6.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况和其他有关信息，其中不包括高级管理人员薪酬。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。此种说法：
1.
2. A 正确 B 错误
错误
7.国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息，以下信息不正确的是：
1.
2.
3.
4. A 证券公司及其董事、监事、工作人员 B 证券公司的股东、实际控制人 C 为证券公司提供服务的银行服务机构 D 证券公司控股或者实际控制的企业
正确
8.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。
1.
2.
3.
4. A 毕业学校 B 姓名或者名称、身份的真实性 C 信用备案 D 国籍信息
正确
9.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。此种说法：
1.
2. A 正确 B 错误
正确
10.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定_____，以每个客户的名义单独立户管理。
1.
2.
3.
4. A 证券交易所 B 商业银行 C 网上账户 D 中国人民银行
错误
11.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。此种说法：
1.
2. A 正确 B 错误
正确
12.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照_______第二百零八条的规定处罚。
1.
2.
3.
4. A 《合同法》 B 《证券法》 C 《公司法》 D 《基金法》
正确
13.证券公司可以在信任的基础上将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。此种说法： 1.
2. A 正确 B 错误
正确
14.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。此种说法：
1. A 正确
2. B 错误
正确
15.证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
1.
2.【证券监督管理条例】
3.
4. A 3% B 30% C 5% D 50%
C09081《证券公司监督管理条例》重点解读 随堂练习
一、单项选择题
1. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（ ），用于弥补经营亏损。
A. 留存收益 B. 资本公积金 C. 一般风险准备金 D. 法定公积金
2. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（ ），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A. 监事长 B. 合规负责人 C. 董事会秘书 D. 董事长
3. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（ ），依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。
A. 董事会秘书 B. 董事长 C. 监事长
D. 独立董事
4. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（ ）。
A. 证券经纪业务 B. 融资融券业务 C. 证券自营业务 D. 证券资产管理业务
5. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（ ）借入。
A. 证券金融公司 B. 商业银行 C. 其他证券公司 D. 银行间市场拆借
6. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。
A. 证券金融公司 B. 指定商业银行
C. 证券公司自有帐户 D. 登记结算公司
二、多项选择题
7. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（ ）出资。（本题有超过一个的正确选项）
A. 土地使用权
B. 货币
C. 证券公司经营必需的非货币财产
D. 知识产权
8. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 事后检查
B. 事中监督
C. 事前审查
D. 事后督察
9. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（ ）相适应。（本题有超过一个的正确选项）
A. 人力资源状况
B. 财务状况
C. 合规制度
D. 内部控制制度
10. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。（本题有超过一个的正确选项）
A. 不能清偿到期债务
B. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年
C. 资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50%
D. 国务院证券监督管理机构认定的其他情形
11. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。（本题有超过一个的正确选项）
A. 证券投资经验
B. 身份
C. 风险偏好
D. 财产与收入状况
12. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露（ ）等有关信息。（本题有超过一个的正确选项）
A. 参股及控股情况
B. 财务收支状况
C. 负债及或有负债情况
D. 高级管理人员薪酬
13. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营下列（ ）中的两种以上业务时，其董事会应当设董事会专门委员会，行使公司章程规定的职权。（本题有超过一个的正确选项）
A. 证券经纪业务
B. 证券承销与保荐业务
C. 证券资产管理业务
D. 融资融券业务
三、判断题
14. 证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金不可以用证券充抵。（ ） 正确
《证券公司监督管理条例》及《证券公司合规管理试行规定》解读
总共30题共100分
一. 单选题 （共10题,共30分）
5.【证券监督管理条例】
证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应按照证券账户管理规则，对客户申报的姓
9. （ ）应当依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性
10. 国务院证券监管机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或进行账外经营，拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可采取的措施是：（ ）。 （3
二. 多选题 （共10题,共40分）
2. 证券公司经营证券经纪业务、资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ），行使公司章程规定的职权。 （4分）
5. 有下列情形之一的单位或个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人（ ）。 （4分）
一、单项选择题
1. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（ ）。
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 融资融券业务
D. 证券资产管理业务
您的答案：C
题目分数：5
此题得分：5.0
2. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（ ），依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。
A. 监事长
B. 董事长
C. 独立董事
D. 董事会秘书
您的答案：D
题目分数：5
此题得分：5.0
3. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（ ），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A. 监事长
B. 董事长
C. 合规负责人
D. 董事会秘书
您的答案：C
题目分数：5
此题得分：5.0
4. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（ ）借入。
A. 商业银行
B. 其他证券公司
C. 证券金融公司
D. 银行间市场拆借
您的答案：C
题目分数：5
此题得分：5.0
5. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（ ），用于弥补经营亏损。
A. 留存收益
B. 法定公积金
C. 资本公积金
D. 一般风险准备金
您的答案：D
题目分数：5
此题得分：5.0
6. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。
A. 登记结算公司
B. 指定商业银行
C. 证券金融公司
D. 证券公司自有帐户
您的答案：B
题目分数：5
此题得分：5.0
二、多项选择题
7. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 事前审查
B. 事中监督
C. 事后督察
D. 事后检查
您的答案：D,B,A
题目分数：5
此题得分：5.0
8. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（ ）相适应。（本题有超过一个的正确选项）
A. 财务状况
B. 内部控制制度
C. 合规制度
D. 人力资源状况
您的答案：C,B,A,D
题目分数：5
此题得分：5.0
9. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。（本题有超过一个的正确选项）
A. 身份
B. 财产与收入状况
C. 证券投资经验
D. 风险偏好
您的答案：B,A,D,C
题目分数：5
此题得分：5.0
10. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。（本题有超过一个的正确选项）
A. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年
B. 不能清偿到期债务
C. 资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50%
D. 国务院证券监督管理机构认定的其他情形
您的答案：A,D,B
题目分数：5
此题得分：5.0
11. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营下列（ ）中的两种以上业务时，其董事会应当设董事会专门委员会，行使公司章程规定的职权。（本题有超过一个的正确选项）
A. 证券经纪业务
B. 融资融券业务
C. 证券资产管理业务
D. 证券承销与保荐业务
您的答案：D,A,C,B
题目分数：5
此题得分：5.0
12. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（ ）出资。（本题有超过一个的正确选项）
A. 货币
B. 知识产权
C. 土地使用权
D. 证券公司经营必需的非货币财产
您的答案：D,A
题目分数：5
此题得分：5.0
13. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露（ ）等有关信息。（本题有超过一个的正确选项）
A. 财务收支状况
B. 参股及控股情况
C. 负债及或有负债情况
D. 高级管理人员薪酬
您的答案：A,B,D,C
题目分数：5
此题得分：5.0
三、判断题
14. 证券公司应当根据所了解的情况向客户推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证券监督管理委员会制定。（ ）
您的答案：错误
题目分数：5
此题得分：5.0
15. 在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受证券公司股东的非货币财产出资总额最高比例规定的限制。（ ）
您的答案：正确
题目分数：5
此题得分：5.0
16. 董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员。（ ）
您的答案：正确
题目分数：5
此题得分：5.0
17. 证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金不可以用证券充抵。（ ）
您的答案：错误
题目分数：5
此题得分：5.0
18. 国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。（ ）
您的答案：正确
题目分数：5
此题得分：5.0
19. 为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。（ ）
您的答案：正确
题目分数：5
此题得分：5.0
20. 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）
您的答案：正确
题目分数：5
此题得分：5.0
试卷总得分：100.0
监管承诺书
根据国务院《互联网上网服务营业场所管理条例》及文化部和广东省文化市场管理有关规定和要求，用于顾客上网的计算机已全部安装和使用广东省网吧监管平台软件，承诺保持实时在线和最新版本，并愿意接受文化管理（执法）部门和网吧行业协会的管理和监督。
网吧负责人（签章）： 文化综合执法分队（签章）：
注：本承诺书一式二联，经营者、文化执法分队各存一份。
二○一一年 月 日
接受手-机-定-位监管承诺书我已收到《社区服刑人员手-机-定-位监管告知书》。已经清楚了定位手机的各项资费方式，对社区矫正信息化管理有了正确的思想认识，本人在社区服刑期间自愿接受手-机-定-位监督管理，承诺做到如下事项：
一、随身携带定位手机，每天24小时处于开机状态，做到不得人机分离，手机出借或转让他人，未经批准不擅自离开规定的活动区域或进入判决书明令禁止的场所。
二、在规定的时间内向手-机-定-位平台发送短信或拨打电话，汇报思想及活动情况，接到矫正机构发送的各类矫正工作短信、管理指令后，本人应在1小时内及时回复。
三、手机使用超出司法行政机关定位及管理产生的费用由本人承担，并按时交纳。
四、如遇特殊情况导致手机处于关机状态时（手机故障、场所屏蔽、遗失等情况），本人应主动、及时向司法所报告原因。
五、使用过程中，如因个人原因导致配发的手机、电话号码卡损坏、遗失，本人承担相应的赔偿责任。
六、解除矫正时，本人应主动将配发的手机及配件上交司法所。
承诺人：
年 月 日
（此承诺书一式两份，司法所、承诺人各一份）
学生监护人安全监管承诺书为了减少学生意外伤害事故的发生，增强孩子的安全防范意识和自护自救能力，做到学校、家庭安全教育双管齐下，确保孩子高高兴兴上学，平平安安回家，各位家长（或其他监护人）必须履行以下承诺：
1、家长或监护人应自觉遵守《义务教育法》、《未成年人保护-法》、《预防未成年人犯罪法》等有关法律法规，认真履行监护人的职责，承担相应的法律责任。
2、督促子女自觉遵守学校作息时间，及时掌握孩子上学前、放学后的行为动态，教育孩子不在上、放学的路途中玩耍，不做危险的游戏，更不许打架。否则责任由学生家长或监护人承担。
3、经常对子女进行交通、参加活动、饮食、用电、防火、防溺水、防暴等方面的安全教育，拒乘“三无”车辆，强化对子女的安全管理，防止安全事故发生。
4、密切注意子女的异常行为及去向，杜绝子女利用课余时间、双休日、节假日私自外出或结伴外出活动（如外出游泳、攀高、郊游、进入“网吧”、夜不归宿等），发现情况应及时进行批评教育，防止意外事故的发生。
5、禁止子女做有可能伤害自己或他人的游戏，制止子女携带易燃、易爆、易伤人及管制刀具入校，防止意外事故的发生。否则家长或监护人承担监护责任。
6、对子女夜不归宿、旷课、逃课、打架等不良现象应予以严肃批评指正，并加以管教。
7、发现子女的人身安全受到威胁、侵害时，应及时与学校、公安机关取得联系，共同维护其合法权益。
8、教育子女不得私自离校，子女因家里有事，提前或中途离校的，家长或监护人应当面向班主任提出申请或提出书面申请，经班主任同意后方可离校，否则由家长或监护人自负责任。
9、学生若患有先天性疾病或其他疾病、有特异体质、容易产生病发症等情况，应及早告知校方（相关情况），以便给予一定照顾。否则由家长或监护人自行负责。
10、学生在校行为具有潜在危险性，校方已经告诫、纠正，但学生不听劝阻、拒不改正，引发伤害事故的，家长或其他监护人应履行相应职责，承担相应责任。
11、要求一至二年级学生家长尽量接送孩子，三至六年级学生如果家庭离学校较远，也要接送，以保证孩子的路上安全。出现恶劣天气时，家长或监护人要亲自将学生护送到校门口（学校指定的接送区域），保证其孩子上学及放学的人身安全。监护人要对住校学生进行安全教育，预防不测。
12、家长应督促子女遵守学校各项规章制度和有关法律法规，尊重和服从学校的管理。子女在校外的一切安全由家长或监护人负责。
13、家长或监护人应积极主动地与学校、老师经常联系，共同做好子女的安全管理工作。
以上承诺，我已经详细阅读，并且保证做到。
单位：（盖章） 班主任 （签字）： 班级： 年级 班 学生姓名（签字）： 监护人（签字）： 2016 年3月
江西省国有资产监督管理委员会承诺书近期境内证券市场出现异常波动，资本市场的健康发展与国有企业及其所控股上市公司的发展息息相关，为营造企业改革发展的良好市场环境，保护各类投资者合法权益，江西省国资委全体出资监管企业承诺采取如下措施共同维护资本市场稳定：
一、主动承担社会责任，作负责任的股东。在股市异常波动时期，不减持所控股上市公司股票。
二、加大对股价严重偏离其价值的国有控股上市公司股票的增持力度，努力保持上市公司股价稳定。
三、继续采取资产重组、培育注资等方式，着力提高上市公司质量，支持所控股上市公司加快转型升级和结构调整力度，建立健全投资者回报长效机制，不断提高投资者回报水平。
江西省国资委
2016年7月9日
承诺人
监管实施公司化经营承诺书市运管处：
xx公交公司 经营的 客运班线新增（重新许可）的营运客车，采取公司化经营模式，其公司化经营的实施由我所负责监督落实。我们一定严格执行省市有关道路客运公司经营文件精神，切实履行好监管职责，确保公司化经营真实有效，如有违反相关规定，愿承担监管不力之责任，并接受市处处理。
所长签字：
运管所（盖章） 某某公交公司
年 月 日
第1 / 1页
流通环节食品安全监管承诺书工商行政管理机关承担着市场监督管理和行政执法的重要职责。在食品流通环节，负责对食品流通环节食品安全监管和指导工作；负责组织实施流通环节食品安全监督检查和质量监测；负责食品流通许可证的审核、发放和监督管理，以及流通环节食品安全重大突发事件的应对处置和食品安全案件的查处工作。
为切实提高食品安全管理水平，努力营造安全放心的消费环境，锦州市工商局做出以下承诺：
一、严把食品市场主体准入关。严格审查申办者提交的材料和经营条件，对不符合标准的坚决不予办理食品流通许可证。对已核准发证的食品经营者发现其经营条件发生变化、不符合食品经营要求的，以及存在其他违法问题的，要依法依规严厉查处。对依法应该撤销食品流通许可情形的，坚决予以撤销。
二、深入开展流通环节食品安全专项整治。集中时间、集中精力对奶制品、食用油等重点品种，对农村、城乡接合部等重点领域，对“五一”、“六一”、“十一”等重点时期开展专项执法检查，严厉打击销售不符合食品安全标准食品和扰乱市场秩序的违法行为，建立和维护良好的食品安全消费环境。
三、严厉打击流通环节违法添加非食用物质和滥用食品添加剂违法行为。依法规范食品添加剂经营者主体资格，严厉查处和取缔无照经营以及违法销售食品添加剂行为，打击流通环节食品经营者在食品中添加非食用物质和滥用食品添加剂的违法行为。
四、强化对食品经营者的日常监管和巡查。推行食品经营企业及个人进行信用分类监管。按照属地管理的原则，实行监管人员网格化管理，保证监管到位，无死角，构建食品安全监管的长效机制。
五、大力推进“食品安全示范店”建设。对食品经营者进行法律法规宣传，督促其建立健全并认真履行食品进货查验记录等各项食品经营制度，使其真正做到规范经营，并在此基础上认真开展“食品安全示范店”创建活动，力争农村每个村屯、城区每个社区都有“食品安全示范店”。
六、强化流通环节食品质量监测工作。以乳制品，节日性、季节性食品及粮、油、调味品等生活必需品为重点检测品种，紧紧围绕消费者申诉、投诉、举报多和市场监督检查中发现问题比较集中的食品开展抽样检验工作。对经抽样检验不合格的食品依法开展市场清理，责令停止销售，下架退市。对经销不符合食品安全标准的食品经营者依法严厉查处。对重点品种的抽检结果及时向社会进行消费提示、警示，引导消费者安全消费。
锦州市工商行政管理局
监督举报电话：12315
承诺书及监管协议高速公路建设管理处：
为保证该项目建设资金专款专用，确保工程建设顺利开展，我单位郑重承诺： 在项目施工期间，我单位严格遵照项目建设有关规定，合法合理统筹使用本项目建设资金，不占用建设资金购置大型工程设备；不挪用建设资金进行投标活动；不以任何名义转移工程建设资金，保证做到项目建设资金专款专用。如向业主提供变造、虚假的经济资料或发生资金挤占、挪用、转移等违规违约行为，我单位将承担由此所引起全部责任，并愿接受违约处罚及相关责任人的处理。
法定代表人（签字）： 项目经理（签字）：
联系电话： 联系电话：
日期： 年 月 日 日期： 年 月 日
单位盖章（公章）
资金监管承诺书为配合九江市“双百双千”人才工程高端人才聚集计划项目的顺利实施，促进九江稳步发展，我公司郑重承诺： 我公司将严格按有关财务制度和《九江市“双百双千 ”人才工程专项经费管理暂行办法》的有关规定执行，按规定的程序、范围、标准支付和管理，坚持专款专用，不挪用、不截留、不冒领。
户名:**有限公司
开户行:***
账号: *****
**有限公司
2016年6月4日
第1 / 1页
委托经营人安全监管承诺书为严格贯彻落实安全交通法规和运输管理条例，积极学习和领会各级文件通知精神，提高安全意识，明确监管责任，确保旅客生命和财产安全，为此，我承诺，在日常运营期间严格履行以下监管责任：
1、严格遵守公司各项管理制度和委托经营合同约定条款，本着一切从安全出发的角度开展运营，确保完成各项任务指标。
2、严格按照公司规定办理驾驶员聘用手续，不经公司同意不得聘用未经公司考核的人员驾驶车辆。
3、经常对驾驶员进行发车前、中途、回场后安全嘱咐询问，及时了解车辆安全行驶状况，不纵使、不指使、不强迫驾驶员违法违规行车，对驾驶员违法负有直接监管责任。
4、不折不扣服从公司管理人员指挥，按时参加车辆各种审验，不拖审不漏审，确保车辆技术状况及运营手续完好有效并负有直接责任。
5、严格执行公司gps监控及设备管理规定，确保监控数据传输有效，认真接受公司安全警示提醒并做到及时消除安全隐患，不断提高安全自觉意识。
本文来源：http://www.gbppp.com/sh/412571/
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