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中国城镇居民收入分布演进特征
——基于非参数Kernel密度估计方法和省域区域视角
陈立中
内容提要：基于城镇居民人均可支配收入分组数据，运用非参数Kernel密度估计方法和Monte Carlo模拟技术，估计了1987-2008城镇居民收入分布及其演进特征。结果发现：(1)从全国城镇居民收入分布演进特征看，城镇居民收入不平等呈扩大趋势，基尼系数由0.17上升到0.33，增长近一倍，但没有观察到普遍和持久的两极分化现象（双峰分布）；(2)在12个代表性省（区、直辖市）中，以经济发展模式（经济增长—收入分配）分类，广东属于平等发达型，湖南、四川、宁夏和广西属于不平等落后型，急需调整和转变增长方式；(3)从区域经济发展特征看，东部地区和东北地区收入增长较快，但收入不平等现象十分严重，中部地区和西部地区收入增长相对较慢，不平等现象相对轻微。
关键词：收入分布/分组数据/非参数Kernel密度估计方法/Monte Carlo模拟技术
作者简介：陈立中(1973-)，男，湖北麻城人，经济学博士，暨南大学经济学院讲师（广州510632），北京大学中国经济研究中心博士后（北京100871）。
一、问题的提出与文献回顾
改革开放30年来，中国经济总量水平和平均水平保持持续高速增长，经济总量世界排名由1978年第146位跃升到2008年的第4位，人均GDP由1978年的381元上升到2008年的22698元（名义值），年均增长率超过9%。中国经济改革的主要策略之一是先试验后推广，由点带面逐步推进，通过增量带动存量。实践证明，这样的改革和发展模式符合中国特色，成功地带动了整体经济的快速增长。不过，中国经济发展的不平衡性和不平等性越来越引起了人们的强烈关注，樊纲(2007)研究认为中国表示收入不平等的基尼系数已经超过国际警戒线，王小鲁等(2009)甚至认为中国经济已落入“不平等陷阱”。的确，学界和政府部门已经认识到，收入不平等是阻碍和制约经济社会持续健康发展的深层问题。诊断先于治疗，要缩小收入不平等，改善收入分布状况，首先需要知道居民收入分布状态、特征及其成因。从研究过程看，要统计描述收入分布及其演进，需要长时间系列的以家户为单位的微观调查大样本数据库，这对于一般研究者而言是非常困难的，甚至不可能。因此，采用中国统计年鉴发布的收入分组数据①(grouped data)便成为许多研究者的现实选择。要想用这些信息相对有限的分组数据，方便准确地估计收入分布，在很大程度上依赖于所采用的统计技术。基于此，本文试图运用城镇居民收入分组数据、非参数Kernel密度估计方法和Monte Carlo模拟技术，估计城镇居民收入分布及其演进特征，为人们认识和缓解收入不平等问题提供依据。
在国外文献中，一些学者试图估计全球收入分布及其演进特征，如Quah(1993)以国家为单位的分组数据和参数估计方法，实证发现，世界收入分布具有明显的从单峰向双峰演进的特征，即两极分化倾向。Bourguignon(2002)收集了1820-1992年世界33个经济体的相关收入数据，运用随机参数方程研究发现，从19世纪初到19世纪40年代，全球收入分布在持续恶化，之后趋向稳定。Sala-I-Martin(2006)收集了138个国家的收入分组数据，采用非参数Kernel密度方法，实证估计了1970-2000年各样本国和世界收入分布及其演进特征，结果发现，世界收入不平等和贫困在20世纪80年代及90
年代都呈下降之势，不过，不同国家或地区的演进特征并不一致，差异比较明显。
在国内文献中，何江等(2006)用1985年、1995年和2004年31个省（区、市）的人均GDP数据和非参数Kernel密度方法，实证模拟出全国相对人均GDP的分布曲线。王争等(2006)和许冰(2006)采用相似方法和数据资料，估计了全国收入分布及其特征。徐现祥等(2008)采用《中国国内生产总值核算历史资料》和非参数Kernel密度方法，实证估计了各省（区、直辖市）及全国的收入分布，并进行了分解。不过，这些文献所采用的方法在统计上的可靠性还在讨论之中。
从测算和模拟技术角度看，用分组数据来估计收入分布主要有参数和非参数两种估计方法。万广华(2006)认为，参数估计方法的关键在于如何选择恰当的参数模型，对于使用分组数据而言，参数估计方法的另一个弱点是，高收入分组数据中所含误差通常比低收入分组数据大，遗憾的是，该方法不能将二者分离开来。参数估计方法将一个先验的模型强加于数据之上，缺乏灵活性和准确性。相对而言，非参数Kernel密度估计方法事先不需要设定函数形式，并且还可以提高估计质量，特别是对非单峰密度函数估计。
基于此，本文试图运用城镇居民人均可支配收入分组数据和非参数Kernel密度估计方法，通过参数比较与选择，以及Monte Carlo模拟技术，实证估计中国城镇居民收入分布状态及其演进特征。文章其余部分安排如下，第二部分介绍数据来源和估计方法，第三部分是实证结果及其解析，最后是文章的简要结论和进一步研究展望。
二、数据来源与估计方法
（一）数据来源及处理
国家统计局、各省（区、直辖市）统计局每年定期发布城镇居民七分组（或五分组）人均可支配收入数据，即最低收入户(10%)、低收入户(10%)、中下收入户(20%)、中等收入户(20%)、中上收入户(20%)、高收入户(10%)和最高收入户(10%)的人均可支配收入，这些数据分别来自1988-2009年各省（区、直辖市）统计年鉴和《中国统计年鉴》。各省（区、直辖市）城镇居民消费价格指数(CPI)来自《新中国五十五年统计资料汇编》。由于河北和甘肃大部分年份数据存在缺失，我们只计算了29个省（区、直辖市）的相关指标。
为适合模型估计需要，我们首先将城镇居民七分组数据合并为五等份分组数据(quintile means)，即低收入户(20%)、中下收入户(20%)、中等收入户(20%)、中上收入户(20%)和高收入户(20%)，这样处理对估计结果不会形成统计上的影响(Sala-I-Martin，2006；Minoiu，et al., 2007)。接着，我们用各省（区、直辖市）城镇居民消费价格指数(CPI)将各分组的可支配收入平减为1987年价格水平。为便于分析和比较城镇居民收入分布的密度曲线，我们还将可支配收入水平转换为对数形式。
（二）非参数Kernel密度估计方法
假设有一随机变量X的密度函数为f(x)，则在点x处的核密度函数可设定为：
这里，n为研究对象观测值个数，K（·）是核函数，它是一种加权函数(the weighting function)或平滑转换函数，h为带宽(the bandwidth of the Kernel)，即平滑转换参数。在核密度函数f(x)估计过程中，核函数和带宽选择是关键。【中国人收入分布】
1.核函数选择
实际应用中，Kernel核函数K（·）的形式主要有：高斯(Gaussian)核、Epanechnikov核、三角核(Triang ular)和四角核(Quartic)等四种，选择的依据在于分组数据的密集程度。经验研究显示，所采用的分组数据越少，选择高斯核函数的可能性越大(Sala-I-Martin，2006)，基于此，我们选用高斯核函数进行估计②。
中国当前收入分配现状及存在的问题
自改革开放以来，人们的物质生活水平得到了显著的提高。但随着CPI系数的增长，我国居民的实际收入却呈现出负增长的趋势。另外，我国居民的收入差距也在不断扩大。不同社会群体和行业之间收入差距的扩大，已经日益成为中国经济转型非常关键的一个趋势。在一系列因素的作用下，这种趋势在过去10年间显得尤为突出。其中最重要的，就是日益发展的“国家主义”的经济结构，它所导致的权力和垄断成为收入差距的一个根本结构性来源。与此同时，收入差距扩大化的后果已经远远超越分配领域，对整个经济、社会和政治的健康发展造成了严重的影响。
从全国范围来看，除去城乡间的收入差距，当今中国城市家庭的收入差距和经济结构，尤其是国家权力对经济活动的垄断密切相关。
当前我国收入分配的现状主要体现在以下几个方面：
1、居民收入在GDP中的比重持续下降
从国民收入初次分配阶段的功能性分配方面看，劳动者报酬所占比重经历了先上升再下降的过程。特别是近几年劳动者报酬所占比重经历了一个较为迅速的下降过程，由此导致在让劳动者分享更多的经济发展成果方面，我们又或多或少向改革初期的原点回归。
2、居民收入差距持续扩大
我国居民收入分配格局的演变中，最突出的特征是收入差距的扩大。其中，在改革前期，由于农村经济体制改革的效应，城乡居民收入差距曾出现缩小的趋势，而且行业之间、地区之间的收入差距也都曾出现过缩小的趋势。但这种趋势持续的时间相对较为短暂，而随后的差距扩大过程则持续时间更长。总体而言，城乡内部以及全国的居民收入差距则几乎一直处于扩大的过程中。
3、行业差距扩大
我们发现，垄断性行业的就业者人力资本水平较高的确对行业之间收入差距产生了一定的影响，但这些行业从业人员其行业垄断获得的收益对收入差距的贡献一直在不断扩大，并成为行业间收入差距扩大的最主要原因。
4、再次分配机制落后。
当前，我国的再分配机制相对落后，这主要集中表现在几个方面：税收制度残缺,“偷、漏、逃、抗税”等非法现象普遍，执法部门打击力度不足等。
5、区域收入差距显著。
我国地域辽阔，每个地区都有各自的地域经济、文化特色。西部地区与东部地区相比较，经济、文化、科技等方面都呈现出显著的差异。尤其是近年来，东西部居民的收入水平差距还在不断上升。由于沿海地区经济相对发达,居民自然能够获得更高的收入。另外，在外资流入量较多的地区,居民收入的增长空间也会相对较大。
长期以来，我们极力强调发展的重要性，并先后提出“发展是硬道理”、“发展是党执政兴国的第一要务”等口号。可是在强调发展的同时，没有能够全面、准确地把握“发展”的科学内涵，只是把发展简单地等同于经济发展、甚至等同于GDP的增长。在这种片面发展观的指导下，长期实行高投入推动和维持的速度型增长路线，使得我国经济在高速增长的背后，付出了极高的增长成本。结果导致在经济发展的实践中，出现了各种偏差，并逐步积累和暴露出各种社会矛盾和问题：
第一，侧重经济发展而轻视社会发展。其结果是经济发展快而各项社会事业发展滞后，从而出现经济与社会一条腿长、一条腿短的现实局面。主要体现在教育投入不足、结构不合理、资源配置不公，使老百姓普遍感觉到上学难和上学贵等；科技创新能力不强，对经济发展的贡献率较低，缺乏自主知识产权，使得资源利用率低，浪费严重；文化事业不繁荣，难以满
足人民群众的增长需求；卫生事业的公益性不断弱化，出现看病难、看病贵等突出问题；社会救助发展不足；社会保障覆盖面狭窄而且水平很低；社会治安状况日趋恶化等等。
第二，侧重发展速度而轻视发展质量。改革开放以来，虽然我国的经济增长速度很高，但我国经济增长方式基本是一种粗放型的，走的是一条“三高一低”的发展道路，即高投入、高消耗、高污染和低效率。
第三，侧重经济总量的扩大而轻视经济结构的优化。虽然我国经济每年以9%左右的速度在稳步增长，但是经济的高增长并没有带来人们预期中的高就业，使得当前我国就业和再就业的形势异常严峻，每年新增劳动力需要就业、国企改革的下岗职工需要再就业、逐年增加的高校毕业生需要就业、农村剩余劳动力也需要就业等等，已经成为党和政府最为关注、最为操心的一件大事。
第四，侧重财富获取而轻视生态环境的保护。由于我国经济增长的方式尚未实现根本性的转变，投入产出的效率还不高，可持续发展的能力还不强，经济社会发展与人口、资源、环境、生态之间的矛盾也越来越严重。传统的“先污染，后治理，先发展，后保护”的发展模式仍在一定程度上主导着各地经济的发展。
第五，侧重物的积累而轻视人的发展。随着我国由计划经济转向市场经济，在片面发展观的作用下，物质财富不断积累的同时，人们的道德素质却逐渐下滑。拜金主义、享乐主义不断抬头，社会成员道德诚信缺失，以及部分党员干部权力寻租、腐化堕落等等。以致假冒伪劣产品充斥市场、坑蒙拐骗层出不穷、腐败案件屡见不鲜。其在一定程度上严重影响和制约了我国经济的健康发展。
除了上述这些，在我国还存在由于社会分配不公而不断拉大的贫富差距问题，集中体现为城乡差距、区域差距、行业差距等的不断扩大。可见，我们党及时提出构建社会主义和谐社会的发展目标，是抓住了当前我国经济社会发展的关键矛盾和焦点问题，只有构建社会主义和谐社会才能够实现全面建设小康社会的阶段性奋斗目标;才能够更好地建设中国特色社会主义各项事业;才能够实现国家长治久安;才能够准确把握复杂多变的国际形势、有力应对来自国际环境的各种挑战和风险;最终实现我们党伟大的历史使命。
2015年中国旅游统计
国家旅游局近日发布数据显示，2015年共有41.2亿人次国内或出境游，相当于全国人口一年旅游近3次。世界旅游业理事会(WTTC)把它放到GDP里面一比较，中国旅游产业对GDP综合贡献达到了10.1%，超过了教育、银行、汽车产业。
统计显示，2015年，我国国内旅游突破40亿人次，旅游收入过4万亿元人民币，出境旅游1.2亿人次。中国国内旅游、出境旅游人次和国内旅游消费、境外旅游消费均列世界第一。国家旅游数据中心测算数据则显示，我国旅游就业人数占总就业人数10.2%。
2015年，全国掀起了“厕所革命”高潮，从2015年起，全国3年新建、改建厕所5.7万座。此外“中国旅游年”在韩国举办，中方成功举办120多项活动，中韩双向旅游交流规模突破1000万人次。
数据显示，去年，韩国游受热捧，日本的马桶圈成为中国社会热议的话题。此外，日本游成为“2015爆款”，2015
年东京更是首次进入境外游热门目的地综合指数榜前三名。
统计表明，2015年在40亿人次国内游的人群中，自由行人群高达32亿人次，人均消费937.5元。去年，旅行社组织的出境游人数增长35.2%，但在总出境游人数中所占的比例，仅仅上升了2.5%。1.2亿人次出境游客中，有2/3的游客选择自由行，达到了8000万人次，今年不论是国内游还是出境游，自由行都是游客最爱的旅行方式。
2015年中国国内自由行市场规模为3万亿元人民币，出境游客的人均消费高达11625元。得益于旅游消费升级、中产收入阶层扩大，2015年自由行游客愿意花更多的钱去购物与品尝美食。
数读2015年旅游
41.2亿——2015年，中国国内旅游突破40亿人次，旅游收入过4万亿元人民币，出境旅游1.2亿人次。中国国内旅游、出境旅游人次和国内旅游消费、境外旅游消费均列世界第一。
6841亿——2015年，中国的出境旅游购物市场规模已
达6841亿元，其中自由行游客的消费占比超过80%。从区域分布来看，中国游客在日本、韩国以及欧美发达国家，人均旅游购物支出已超过7000元。在伦敦希斯罗机场的旅客中，只有1%是中国人，但中国人创造了25%的免税品销售额。
5830——2015年1月至10月，中国游客旅游购物境外人均花费5830元，同比增长16.3%——人均消费额相当于每个出行者在境外买了一个LV手包。在2015年中国游客出境旅游的目的中，有53.6%是以购物为主要目的，平均用于购物的费用占人均境外消费的55.8%。
10.1%——世界旅游业理事会(WTTC)测算：中国旅游产业对GDP综合贡献10.1%，超过教育、银行、汽车产业。国家旅游数据中心测算：中国旅游就业人数占总就业人数的10.2%。
75%——游客通过旅行社进入景区的比例已经由2010年的60%-70%下降至2015年的20%-30%。自驾为主的自由行已成为游客到达景区的主要方式，占景区接待游客总人数的75%。【中国人收入分布】
71.2%——71.2%的自由行游客希望获得一站式的解决方案和完整的旅游产品购买、消费体验，缩短旅游决策时间。除了优质的旅游点评、旅游问答、旅游攻略、游记等供决策参考，用户希望能够同时购买酒店、机票、签证、邮轮、租车、保险、当地游等全网高性价比的自由行产品和服务，并进行旅游结伴社交。
10大出境游目的地：香港、首尔、东京、普吉岛、曼谷、新加坡、台北、清迈、巴厘岛和济州岛。
10大中国最关注民宿的城市：金华、杭州、温州、台州、绍兴、厦门、宁波、上海、无锡、北京。前五个城市被浙江省承包，浙江的民宿受关注度高，“民宿经济”发展潜力巨大。
中国收入分配的现状与改革
摘要：
改革开放以来，我国的居民生活得到了很大的改善，人民收入也提高了许多，但我国居民收入差距迅速扩大，社会成员间收入差距、城乡居民间差距、地区间差距等等现状使得关于中国收入差距不断加大的话题已成为全社会关注的焦点，本文就此收入差距问题从各方面分析其现状，原因及解决方法。
关键字：中国收入差距，现状，原因，解决方法
正文：
一、 中国居民收入分配现状：
2013年，国家统计局局长马建堂一口气公布了过去十年的基尼系数。数据显示，2003年以来，我国的基尼系数整体运行在0.4的水平线以上，其中在2008年达到0.491的峰值，随后逐步回落。2012年我国基尼系数达到0.474。
（一） 社会成员之间的收入差距扩大 在同一家公司中，不同的职位其收入也不尽相同，老总是豪宅靓车都有了，有的人却只能精打细算着全家花，甚至有的人都拿不出给家里的钱。“被高平均”现象突出，七成以上人收入在平均线下。问卷调查中，个人年收入平均达到了5.31万元，标准差为9.02万元，超过了均值，这是因为有部分人的收入偏离均值较大。调查发现，居民收入分布呈“两头大，中间小”的形状，并且越往收入高的一端越小，这是因为中高收入比例偏低。其中53.8%的人收入在3万元及以下，73.9%的人收入在5万
元以及以下，即七成以上人并没达到这个平均线，平均收入的5.31万元确实是“被高平均”了。
（二）城乡居民之间收入差距扩大 国家统计局2008年资料显示，全球金融危机导致经济下滑对农民收入的影响远远超过了城镇居民，2009年城乡居民收入比由2007年的3.33﹕1扩大为3.36﹕1，绝对差距首次超过1万元。若将城镇、农村居民所拥有的福利及其实物补贴，如公费医疗、财政补贴、养老金保障、失业保险等也计算内，那么，城乡收入的差距则会更大。
（三）地区之间的收入差距扩大 我国地区收入差距的扩大，相当一部分表现在东部、中部、西部的地区间差距上。1980年，东中西部地区的人均GDP比是1.8﹕1.18﹕1，1990年扩大为1.9﹕1.17﹕1，2002年东 2 中西部地区的人均GDP比进一步扩大为2.63﹕1.26﹕1。这说明1990年的东部与中部、西部的地区差距比1980年分别扩大了5.9％和5.6％，2002年比1990年又分别扩大了28.4％和38.4％。而2009年东部、中部、西部地区的人均GDP比是2﹕1﹕0.86。地区间人均GDP差距的扩大，说明地区之间的收入差距水平也在日渐增大。
（四）行业、企业之间收入差距扩大 近年来，行业间收入差距对中国城镇居民收入差距的贡献越来越大，特别是垄断行业收入畸高，而且工资增长过快。进入20世纪90年代以后来，行业间收入差距不断扩大，。1993年，我国行业最高人均工资水平是行业最低工资水平的2.12倍；2002年增至2.99倍，2005年增至4.88倍，而国际【中国人收入分布】
上公认行业收入差距的合理水平在3倍左右，可见目前行业间的差距已相当大。
除行业差距外，不同企业和不同阶层之间的收入差距也相当悬殊，三资企业、一些效益较好的国有企业、私营企业主及歌星等特殊职业者，年收入都处于较高水平，而有的亏损企业则难以发放工资。这意味着个人收入在向高收入者集中，收入悬殊较大。
二、收入差距扩大的原因 在中国，造成贫富差距拉大的原因十分复杂，有市场经济发展的自然选择因素，有转型期的特定结构性、体制性因素，也有腐败、市场失序等非正常因素。
（一）城乡收入差距扩大的原因 政策导向影响我国居民收入差距。1978～1984年，我国把改革与发展的重点放在农村，实行家庭联产承包责任制，辅以国家较大幅度提高粮食及主要农产品的收购价格，以及支持和鼓励农民发展家庭副业等，使得这一时期农村经济增长较快、农民收入增长较多。而后随着城市改革的开展以及优先促进工业化等政策的制定实施，城市生产力得到提高，城市居民收入水平也大幅度提高，消费结构逐步升级，城市居民收入流入农村的比重越来越小，导致农民收入增长速度趋于缓慢，城乡居民收入差距不断扩大。
城乡二元结构是我国城乡居民收入差距扩大的根本原因。以社会化大生产为主要特点的城市经济和以小生产为主要特点的农村经济并存的城乡二元经济结构在城乡之间筑起了一道道壁垒，阻碍了各种生产要素在城乡之间的交流，造成了国民收入分配格局不合理。我国
在特殊历史背景下长期实行优先发展重工业的方针、严格的城乡分割等政策，强化了城乡二元结构，加剧了农村的落后。
农产品缺乏创造财产性收入的能力。农产品价格相对偏低，加上农民素质低、农业人口多等原因，农作物的生产仍然主要是手工操作，农产品成本不断上升，在市场上无价格优势， 难以在市场竞争中取胜，造成农产品销售困难，农民收入增长进一步受到限制。
不公平的就业政策及歧视农民的户籍制度。一些大中城市为了保证城市居民就业，直接动用行政手段限制农民进入城市较好的行业和工种。农民工因为中国的户籍制度，而被限定在城市里的住房、医疗、养老及教育方面的利益缺失，还受到社会保障、义务教育、公共服务和权益保护等方面的歧视性待遇。这种城乡二元分割的体制大大地限制了中国城乡间和地区间的劳动力流动。
（二）地区收入差距扩大的原因 区位地理因素影响地区收入的差距。西部的地域条件制约了本地区发展。西部地区交通十分不便，属于干旱半干旱气候，可利用水资源匮乏，这方面无论是对于农业生产、工业生产还是人民生活都有很大制约。西部地区人口过于稀少，造成市场狭小，经济发展缺乏集聚效应。西部区位条件较差，所毗邻都是蒙古、哈萨克斯坦等发展中国家，工业基础薄弱，贸易往来发挥的促进经济发展的作用不大。而东部地区在以上各方面均与西部地相反，所以东西部地区经济发展差距大，地区收入差距不断扩大的也就显而易见。
以东部为重心的国家政策影响地区收入差距。改革开放以后，国
家投资的重点主要在东部地区。东部沿海地区凭借地理优势和国家给予的优惠政策，抢先一步发展回报率高的产业，快速发展，东西部差距从此不断扩大。
（三）行业收入差距扩大的原因 行业收入差距扩大主要是因为在初次分配领域，政府不能有效的限制垄断、也没有鼓励平等竞争的有效政策。国家财政制约了一些依靠财政补助,微利经营的基础性行业的发展。一些全面进入市场竞争的行业利润也在下降。
三、缩小收入差距，构建社会主义和谐社会 自党的十一届三中全会到党十八大提出的“提高居民收入在国民收入分配中的比重，提高劳动报酬在初次分配中的比重。初次分配和再分配都要兼顾效率和公平，再分配更加注重公平”，我国分配制度和分配政策的就一直处于变化之中。其结果是打破了平均主义，调动了广大劳动者生产经营积极性，促进了生产力的提高和人们生活水平提高。
（一）充分重视初次分配和再分配
即使在初次分配领域，政府的干预仍是显著的，市场的作用是有限的。减少和弱化政府的干预是初次分配领域改革的重要任务。 再分配领域也有许多地方需要改革。首先是要进一步解决逆向再分配的问题，坚决杜绝“抽瘦补肥”现象，使收入再分配真正成为政府“抽肥补瘦”社会政策的有力工具;另外，在政 4 府财力容许的范围内，应加大再分配的力度，特别要在社保、医疗、教育等领域对贫困人群、农村地区和西部地区加大转移支付的力度。
（二）关注收入分配和财产分布
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