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XXXX保险公司XX年反洗钱工作总结
XX年，我公司反洗钱工作紧紧围绕总、分公司反洗钱工作重心，按照地区人民银行的工作安排，认真贯彻执行《反洗钱法》，着力加大宣传与培训力度，完善工作机制，强化对金融机构的监管，努力提高检测分析水平，认真开展行政调查，不断推动公司反洗钱工作向纵深发展，取得了较好的工作成绩。现将XX年反洗钱工作情况总结如下：
一、主要工作完成情况
（一）采取多种形式，宣传贯彻《反洗钱法》
XX年，我公司按照总、分公司的统一部署，结合地区人民银行的具体安排，采取多种形式，宣传贯彻《反洗钱法》。
1．召开反洗钱工作会议，宣传贯彻《反洗钱法》。我公司早计划、早安排、早部署、早落实，召开全公司反洗钱工作会议，宣传贯彻《反洗钱法》及其配套规章，并且在晨会学习中贯穿了有关反洗钱内容的学习，起到了很好的宣传作用。
2．积极开展反洗钱知识培训。XX年以来，我公司多次以会议形式宣传培训《反洗钱法》外，还多次开展对反洗钱工作一线人员的面对面培训。培训紧紧围绕“反洗钱法”及配套的规范性文件这一主线，主要从公司应尽的反洗钱义务及未按规定履行反洗钱义务应承担的法律责任等方面深入浅出地讲解了反洗钱有
关知识。通过培训，大幅度提高了公司人员对反洗钱工作的认识。
（二）不断完善反洗钱工作机制，推动反洗钱工作向纵深发展
1．进一步完善反洗钱工作内部管理制度。以“反洗钱法”的实施为契机，全面、准确领会立法精神，依法调整和规范反洗钱工作制度和操作规程，结合公司实际修订和完善了反洗钱内部管理制度，严格内部管理，有效防范了洗钱风险。
2．加强大额单退保或部分退保、大额赔款支付管理。根据分公司要求，我公司将客户身份确认、大额保单退保及大额赔款支付监管重点。一是要求各部门建立联络员制度；二是规范工作方法；三是整合相关制度规定，为全方位收集反洗钱监测数据打开了又一个数据信息来源通道。
3．建立反洗钱工作联席会议成员联系网络，为及时、有效防范和打击洗钱犯罪行为，确保我公司反洗钱协作与配合工作更加便捷、迅速。
4．调整反洗钱举报工作机制。根据反洗钱工作职责部门调整等实际情况，我们及时调整并公布了反洗钱举报电话：，理顺反洗钱举报的管理部门。
（三）巩固业反洗钱成果，推动反洗钱工作在非银行业全面展开
巩固和扩大业反洗钱工作成果，推动反洗钱工作在领域全面铺开，将直接关系到《反洗钱法》的实施效果。为此，我公司开
展了如下工作：
1．加大反洗钱工作的宣传和培训力度，营造工作氛围。 公司要根据反洗钱工作的要求及上级公司和人民银行的安排，建立与健全了公司反洗钱培训工作制度，在晨会上对全体于昂进行面对面的反洗钱法律法规等知识培训，使员工了解和熟悉了反洗钱法律法规、内部规定以及工作流程，明晰了相关责任，全面提高了员工反洗钱工作意识，增强了反洗钱工作能力。
2．继续组织开展对公司内部的反洗钱现场检查。我公司组成6人专项检查小组，投入25个工作日，对公司各相关工作岗位人员履行反洗钱义务情况实施了现场检查。为确保检查任务的顺利完成，我公司在检查前充分做好方案制定、人员培训和电子信息数据收集等准备工作。在检查过程中，充分利用已掌握的多项电子交易数据，对排查出的疑点问题，有针对性地进行人工分析和定性取证，现代技术手段与传统人工灵活分析高效结合，大大提高了检查的覆盖面，缩短了现场检查的时间跨度，保证了检查质量。
（四）强化非现场监管，全方位收集可疑交易数据信息 为了有效督促全公司认真开展反洗钱工作，增强其反洗钱风险预警能力，提高反洗钱工作水平，我公司根据《反洗钱非现场监管办法（试行）》的要求，建立了公司反洗钱非现场监管机制，取得了良好成效。一是建立专人报告制度。要求指定各重点岗位人员负责报告反洗钱相关信息资料。二是建立公司内部网络传输
平台报送制度。三是定岗定人及时汇总上报辖内各种非现场监管信息制度。四是全面开展机构履行反洗钱义务自查自律活动。通过一整套非现场监管形式，使我公司反洗钱非现场监管工作逐渐日常化、全面化、规范化。
（五）加强可疑资金监测分析，认真开展反洗钱行政调查 为更有效地统一监测和综合分析公司可疑资金交易信息，认真开展反洗钱行政调查工作，我公司开展了以下工作：一是建立了反洗钱信息逐级分析评估制度。首先由监测分析岗位人员进行初步分析，筛选出有疑点的信息数据，再由部门领导组织集体研究分析，切实提高了可疑交易报告的甄别、筛选、分析水平。二是对可疑交易线索实施行政调查。通过监测分析，力争在与洗钱犯罪相关罪名起诉的案件上有所突破，努力提升反洗钱工作水平。
（六）积极开展反洗钱信息调研，提供反洗钱信息交流平台 我公司高度重视反洗钱信息调研工作，调研工作质量和水平明显提高。深入调查研究新旧法规衔接中的问题，及时向上级公司反映反洗钱工作中出现的新情况、新问题。重点研究了新法规出台后公司应如何开展反洗钱工作、大额投保、大额赔款管理及反洗钱正向激励与逆向约束机制等问题，并形成调研报告上报分公司。
二、面临的主要问题
（一）反洗钱各项协调机制的合力尚未真正形成。如联席会
议召集次数偏少；岗位人员掌握的交易数据很有限，难以形成合力发挥联动效应。
（二）非现场监管执行不到位。主要表现为部分业务人员有重业务、轻反洗钱工作的思想意识，对反洗钱工作的重要性认识不够深刻，个人客户投保的亲笔签名工作有待加强等。
三、XX年反洗钱工作思路
XX年，我公司反洗钱工作的总体思路是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的十七大精神，全面落实科学发展观，从构建社会主义和谐社会的高度，依法对公司业务全面开展反洗钱自查自纠，强化反洗钱非现场监管，加大反洗钱行政调查力度，全面提高反洗钱工作在预防和打击洗钱犯罪方面的有效性。
（一）继续加强对《反洗钱法》的宣传和培训工作。将《反洗钱法》的宣传与培训作为贯彻落实反洗钱法律法规、做好反洗钱工作的基础，继续广泛深入开展反洗钱相关知识宣传培训活动，提高全员对反洗钱的认识。以宣传促认识，营造更加浓厚的反洗钱工作氛围。
（二）加大对重点可疑交易的分析、行政调查和案件协查力度。努力提高主动识别涉嫌洗钱线索的能力和水平，积极寻找可疑交易线索，加大对重点可疑交易的分析、行政调查和协查的力度，配合总、分公司的反洗钱计划，配合司法机关严厉打击洗钱犯罪活动。
保险公司xx年度反洗钱工作计划及要求 各中心支公司、机关各部门： 为了提高公司反洗钱管理工作质量，规避洗钱风险，根据《中华人民共和国反洗钱法》、
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及
交易记录保存管理办法》和人民银行非现场监管规定，结合总公司反洗钱工作要求及分公司
实际情况，本着促使公司各级机构反洗钱工作达到规范化、制度化、专业化、反洗钱人员专
职化及公司各机构反洗钱材料报送及时，准确等要求，分公司制定了xx年反洗钱工作计划。
现印发给你们，请结合实际认真贯彻执行。
一、工作计划
（一）分公司为贯彻落实《反洗钱法》《保险业反洗钱工作管理办法》等法律法规，加强
公司反洗钱体系建设，提升反洗钱工作水平，根据总公司反洗钱工作要求及工作实际，对已
成立的xx分公司反洗钱工作领导小组进行调整，设置反洗钱专员，并明确其工作职责。
（二）进一步完善反洗钱相关内控制度，如客户身份识别制度，反洗钱现场检查实施方
案等。
（三）组织分公司系统内反洗钱专员认真学习总公司反 洗钱系统上线培训文件、材料，并进行反洗钱系统测试，达到正常使用该系统
（四）组织召开反洗钱工作专题培训会议1-2次并进行反洗钱知识测试1-2次。
（五）按照人行xx市中心支行要求组织系统内反洗钱相关人员参加人行组织的反洗钱培
训，并进行转培训。
（六）按照人行xx市中心支行和分公司反洗钱宣传制度要求，加大宣传力度，发放反洗
钱宣传材料，组织各级机构进行反洗钱宣传。
（七）按照《xx分公司xx年反洗钱现场检查指导方案》文件要求，组织人员对下属机
构进行反洗钱工作检查，并出具检查报告，对全省反洗钱工作的共性问题下发全省通报，督
促自查整改，要求上报自查整改报告。
（八）依照分公司下发的反洗钱相关制度，督促下属各机构完善本级反洗钱内控制度，
要求下属各机构上报本级反洗钱内控制度建设情况报告。
（九）指导下属各机构做好反洗钱工作，配合做好监督机构对反洗钱工作的检查和指导
工作。
（十）按照反洗钱考核办法，对各中支反洗钱工作进行考评；年终做好反洗钱工作的总
结，制定下年度反洗钱工作计划。 （十一）按时，准确的做好反洗钱工作的各类报表、报 告的报送工作，做好监管部门及总公司安排的其他临时性工作。
二、反洗钱工作要求
（一）按照分公司及当地人民银行要求，制定本机构xx年度反洗钱工作计划，并于xx
年2月底通过oa系统上报至分公司。
（二）各机构结合公司实际情况，认真做好反洗钱工作领导小组及反洗钱专员调整工作，
进一步明确其工作职责，并将调整后的本机构反洗钱工作领导小组及反洗钱专员及时上报当
地人民银行，同时通过oa系统上报至分公司。
（三）结合分公司下发的《xx分公司xx年反洗钱现场检查指导方案》要求，制定本级
反洗钱现场检查指导方案，并通过oa系统上报至分公司。
（四）依照分公司下发的反洗钱相关制度，完善本级反洗钱内控制度，并将本级反洗钱
内控制度建设情况通过oa系统上报至分公司。
（五）按照本级反洗钱现场检查指导方案文件要求，组织人员对下属机构进行反洗钱工
作检查，并出具检查报告，提出整改意见，并将检查结果通过oa系统上报至分公司。
（六）组织本机构系统内反洗钱工作人员召开反洗钱知识及反洗钱相关规章制度的学习
培训，促使系统内员工熟悉反洗钱知识及反洗钱相关规章制度，认真做好客户身份识别 和客户交易资料保存、大额和可疑交易分析上报工作。
（七）按照当地人行和公司反洗钱宣传制度要求，加大宣传力度组织相关人员做好进行
反洗钱宣传。
（八）严格按照《xx分公司工作考核评价办法（试行》要求，按时，准确的做好反洗钱
工作的各类报表、报告的报送工作及反洗钱日常工作。
（九）加强与当地人民银行反洗钱部门的沟通，扎实做好反洗钱相关工作，并在检查时
全力做好配合。
（十）年终做好反洗钱工作的总结，制定下年度反洗钱工作计划。篇二：保险公司反洗
钱工作计划
中国人寿保险股份有限公司xx县公司2011 年反洗钱工作计划 2011年我公司坚决贯彻落实州公司关于反洗钱工作的要求，在反洗钱工作要坚持以风险
为本的原则，以反洗钱法律法规、监管规定和公司规章制度为依据，加强组织领导，强化制
度执行，加大反洗钱工作自查自纠的力度，加强对反洗钱薄弱环节的监督检查和缺陷整改，
不断提高公司的反洗钱工作水平，有效防范洗钱风险。以下是我公司对2011年反洗钱工作的
工作计划：
（一）进一步提高对反洗钱工作重要性的认识 当前，洗钱犯罪和恐怖融资活动犯罪呈现多发态势，犯罪分子洗钱意识越来越强，洗钱
手段愈趋复杂化，保险金融机构面临的被动洗钱风险将会越来越大。做好反洗钱工作对于预
防和打击各种犯罪，维护正常的金融秩序，确保经济、社会的稳定，防范公司的经营风险具
有十分重要的意义。这既是我们应当履行的社会责任和法定义务，也是公司强化管理防范风
险的客观需要。对此，我公司在今年的反洗钱工作中要不断深化对反洗钱工作重要性、紧迫
性的认识，增强做好反洗钱工作的责任感和使命感，高度重视反洗钱工作，在日常工作中切
实履行反洗钱的义务。
（二）深入开展反洗钱的培训宣导 一是利用晨会、夕会、各项培训、工作会议等机会，采取各种形式深入开展反洗钱知识、
反洗钱法律法规和监管规定的宣传，认真组织开展反洗钱宣传月活动，普及反洗钱知识，提
升公司广大员工、保险代理人和社会公众的反洗钱意识。 二是认真执行公司《反洗钱培训制度》，组织开展在公司内部经理室、部门负责人、反洗
钱岗人员以及其他反洗钱相关人员的专题培训，有针对性地组织对全员的反洗钱培训，对代
理人开展反洗钱培训和宣导。 三是组织公司有关部门和人员积极参加人民银行、保险监管部门以及上级公司举办的反
洗钱宣传培训活动。
（三）强化反洗钱监管规定和公司反洗钱内控制度的执行力 在今后的工作中，一方面需要根据反洗钱的监管要求和工作需要进一步完善公司系统的
反洗钱内控制度，确保反洗钱内控制度的健全、完善并具有操作性，另一方面，最关键的就
是要采取积极有效的措施强化对反洗钱法律法规、监管政策和公司反洗钱内控制度的执行力。
通过宣导进一步提升反洗钱有关人员的执行意识，通过强化培训不断提升反洗钱相关人员的
执行技能，通过明确分工落实有关部门和人员的执行责任，通过加强监督检查和考核奖惩确
保反洗钱制度执行的效果。通过 进一步强化对公司反洗钱监管规定和公司内控制度的执行力，确保反洗钱各项工作落到
实处，切实履行反洗钱义务。
（四）切实做好反洗钱日常工作 一是认真做好客户身份识别和重新识别工作，并按照规定保存客户身份资料及交易信息，
保证客户身份识别和重新识别无遗漏，客户身份资料及交易信息保存准确、完整、符合要求。 二是认真学习贯彻人民银行成都分行《关于转发<中国人民银行关于明确可疑交易报
告制度有关执行问题的通知>的通知》和总公司制定下发的《可疑交易识别指引》，按照“风
险为本”的原则，深入研究可疑交易识别规律，认真开展可疑交易的分析、识别、审核登记
和报告等工作，重点关注业务过程中的重大洗钱风险，特别是大额现金收支业务、提前退保、
第三方支付以及返还型业务，不断提高可疑交易分析识别的有效性。 三是按照反洗钱监管规定和总公司的要求，认真做好反洗钱非现场监管报表、报告的报
送工作，确保工作的质量和时效。
（四）加强与反洗钱监管部门的联系和沟通 一是主动加强与当地人民银行的联系和沟通，汇报公司反洗钱工作的开展情况，争取监
管部门对公司反洗钱工作的支持和帮助，并及时了解和掌握人民银行反洗钱监管思路和监管
重点，抓好有关工作的落实。 二是认真配合监管部门对公司开展的反洗钱现场检查和审计，及时对检查和审计发现问
题进行整改，按时向监管机构和省公司报送整改工作报告。 三是按照反洗钱监管规定和人民银行的要求，主动、准确、及时地做好反洗钱非现场监
管报表、报告和反洗钱工作动态及信息的报送工作。篇三：保险公司2013年反洗钱培训制度
及培训计划 关于印发《xxxxx中支2013年反洗钱培训制 度及计划》的通知 各区、县支公司，公司各部室： 公司反洗钱培训制度是公司反洗钱内控制度之一。为建立健全反洗钱培训机制，确保各
业务条线反洗钱岗熟悉反洗钱的责任和义务，增强员工分析判断能力，切实掌握反洗钱实际
操作和实战经验，并结合公司实际，公司制定了 《xxxxx2013年反洗钱培训制度及计划》各区、县支公司及公司各部室在接到通知以后，
请及时学习，并严格遵照执行。 中心支公司
二〇一二年十二月十二日 主题词：印发 反洗钱 2013年培训制度 计划 通知
抄送：总经理室
保险公司xxxx部【财险支公司年度反洗钱报告】
编录：xxx 2012年12月12日印发 校对：xxx xxxxxxxxx中支2013年反洗钱培训制 度及计划 公司反洗钱培训制度是公司反洗钱内控制度之一。为建立健全反洗钱培训机制，确保各
业务条线反洗钱岗熟悉反洗钱的责任和义务，增强员工分析判断能力，切实掌握反洗钱实际
操作和实战经验，从思想上重视对反洗钱的培训工作，从而保证反洗钱工作措施得到全面落
实，做到反洗钱工作有组织、有安排、有落实，根据公司各机构及各部室开展反洗钱工作实
际情况，按照中国人民银行有关反洗钱培训工作要求，制定公司2013年度反洗钱培训制度及
计划如下：
一、培训要求：
把反洗钱培训工作列入年度经营管理中。培训工作要注重实效，不走形式，不走过场，
对参训人员进行必要的考核。 二、2013年公司整体培训工作计划： 上述培训计划为公司2013年反洗钱工作整体培训计划的一部分，可根据实际情况予以调
整，但全年培训次数不得少于六次，具体培训内容包括但不限于以下内容：
1、根据人民银行反洗钱工作最新要求组织培训；
2、根据总、分公司合规管理部要求安排相关培训内容；
3、公司反洗钱工作领导小组根据公司反洗钱工作开展实际情况组织培训。 公司各区县支公司、公司各部室反洗钱培训制度及计划制定、考核部门为综合管理部。
四、 各区、县机构及各部室培训制度要求： 各区、县机构及各部室每个季度必须组织本机构（部门）员工进行至少一次反洗钱工作
培训，主要内容为：
1、人民银行反洗钱新规；
2、公司各项反洗钱相关制度文件；
3、反洗钱工作操作实务。 同时要求各区、县机构及各部室以纸质文件、会议记录、照片、视听资料的形式将反洗
钱培训情况建档保存备查，并 将此纳入各机构、公司各部室半年及年终考核。
五、 新入司人员及转岗人员培训制度： 所有新入司人员必须经过反洗钱法律法规（一法四令）培训以后方能上岗，同时新入司
人员还需根据上岗岗位工作要求由各机构、部门负责人做反洗钱培训，并上报培训记录到综
合管理部反洗钱岗以备查。 三个月以内新入司人员，由综合管理部反洗钱岗集中对新进人员进行再次全面培训，培
训结束后参加分公司合规部组织的反洗钱考试，考试资料及成绩将予以存档，作为新近员工
转正考核指标之一。
六、培训考核：
每次业务技能培训，需当堂对参训人员进行笔试，并按分数予以对参训人员进考核，考
核成绩纳入员工培训档案，试卷交综合管理部存档。 xxxxxxx中心支公司
二〇一二年十二月十二日篇四：2013年反洗钱工作计划 xx保险股份有限公司宝鸡中心支公司 2013年反洗钱工作计划 为了全面推进xx保险股份有限公司宝鸡中心支公司反洗钱工作，打击一切涉及毒品、走
私、贪污贿赂等犯罪活动和非法转移资金活动，纯洁社会风气，预防和杜绝洗钱行为在xx
保险股份有限公司宝鸡中心支公司内发生案件，确保我公司健康、稳定发展。为保证反洗钱
工作措施得到全面落实，做到反洗钱工作有组织、有安排、有落实，针对我公司的实际情况，
对2013年度反洗钱工作做出如下安排：
一、强化内控制度，建立反洗钱奖惩激励机制 按照反洗钱方面有关法律、法规，联系实际建立反洗钱考核、奖惩激励约束机制，将反
洗钱工作同绩效挂钩，将反洗钱处罚同管理层、直接责任人薪金收入挂钩，调动反洗钱工作
的积极性，充分发挥员工自身的潜能。
二、完善组织架构，明确反洗钱工作执行部门及职责。 为进一步理顺反洗钱组织架构，
逐步形成自上而下的统一管理体系，2013年我公司将按照省公司有关文件要求，继续加强反
洗钱管理和执行部门职能，明确反洗钱工作办公室的信息收集、统计和人工筛选工作由运营
部各岗位人员负责。一是承保、理赔、保全岗位相关人员为反洗钱工作开展直接责任人，反
洗钱工作开展得好坏和准确与否在业务管理 环节至关重要，必须业务管理前端同时做好反洗钱工作;二是拟设立反洗钱信息收集兼职
人员，进行反洗钱基础数据的人工甄选和统计，负责辖内的反洗钱基础管理工作，提高反洗
钱队伍的专业水平。
三、加强反洗钱法规、政策和技能培训工作。 我公司今年将反洗钱业务培训作为法
律法规学习的一项重要内容，并纳入全员业务培训计划中，由反洗钱工作领导小组统一部署、
分级落实，并继续针对不同岗位、不同业务，组织开展多层次、多渠道、多种形式地反洗钱
业务培训，形成全辖联动的反洗钱培训、宣传良好局面。计划在2013年3月份至11月间组
织四次反洗钱工作会议暨业务培训。会议内容主要是总结、研究、交流反洗钱工作情况、学
习当前国内反洗钱形势和任务及反洗钱工作的操作技术和方法，并从理论上讲解反洗钱工作
的必要性，明确洗钱风险的控制和预防是公司风险管理的重要内容。保证参加培训人员深刻
领会反洗钱的重要性，并将培训内容、操作技术和方法传授给其他职工，共同提高、掌握反
洗钱基础知识和基本技能，不定期对培训内容进行测试，提高员工对识别可疑交易的能力，
履行好这一项重要职责。
四、切实做好反洗钱的宣传工作。 我公司将继续通过在客服大厅和一楼电梯口宣传栏张贴宣传展板等方式，向客户提供反
洗钱基本常识的普及宣 传，柜台一线人员也要做好发放宣传资料工作和向社会宣传反洗钱工作，使大家认识到
反洗钱对社会的危害性，自觉遵守和配合金融机构的反洗钱工作。
五、开展内部定期或不定期的稽核检查。 加强稽核检查，将反洗钱工作纳入日常稽核检查范围，为反洗钱工作保驾护航。计划在
2013年6月份和10月对反洗钱涉及岗位的反洗钱工作落实情况各进行一次检查，对在此期
间内所发生所有业务的客户资料进行跟踪抽查，对临柜人员操作反洗钱业务程序进行认真检
查，发现问题及时整改，防止洗钱犯罪活动的发生，对于违反公司反洗钱工作制度且整改不
力的相关人员，将严肃处理。切实履行好反洗钱的法定义务，维护国家的经济繁荣。 xx保险股份有限公司宝鸡中心支公司 二〇一三年一月六日篇五：xx保险公司2012年反洗钱工作总结 xx财产保险股份有限公司2012年 反洗钱工作总结
中国人民银行重庆营管部： 2012年，xx财产保险公司在人行和各级监管机关的正确领导下，严格履行反洗钱义务，
持续完善反洗钱工作，切实打击洗钱活动，有效地推动了全辖反洗钱工作全面深入的开展。
现将2012年反洗钱工作总结报告如下： 一、2012年反洗钱工作重点
（一）注重领导，进一步完善组织机构体系
1、根据中国人民银行反洗钱管理要求，为了扎实开展反洗钱工作，今年以来，公司根据
业务发展的需要和部分部室整合、人员调整的实际情况，及时调整、补充完善了反洗钱工作
领导小组，切实加强对反洗钱工作的领导公司。4家因人事变动的分公司和新成立的山西、
贵州、山东分公司相应调整和建立了反洗钱工作领导小组，把反洗钱工作落实到部门、岗位
和人员。
2、召开专题会议，研究部署反洗钱工作。年初，公司制定了2012年合规工作计划，把
反洗钱工作列为重要工作，将反洗钱管理进行全面覆盖，同时，公司还建立了各业务部门和
兼职合规员参加的季度合规工作会议，及时总结通报季度合规管理及反洗钱工作开展情况，
协调解决反洗钱工作中存在的困难和问题，形文下发专题会议纪要，跟踪督办会议精神的落
实。各级分支机构结合各地人行和监管机关的要 求，定期召开反洗钱会议，贯彻落实上级的反洗钱工作要求，保证了反洗钱工作的顺利
进行。
（二）加强学习，提高对反洗钱工作的认识
XX中支反洗钱自查自纠报告
XX中支在收到人民银行下发的《关于开展反洗钱工作自查的通知》后，总经理室高度重视，成立了反洗钱自查自纠工作小组，组长由中支总经XX洋担任，小组成员分别是公共资源部经理XX、反洗钱合规专员XX、财务部经理XX、运营部经理XX、培训部经理XX、保费部经理XX、营销部人管岗XX。要求各部门认真做好我中支的反洗钱自查自纠工作，由公共资源部负责此项工作的追踪落实、汇总上报。
本次反洗钱自查自纠工作覆盖到中支各部门、各服务部，自查时间为20XX年3月25至4月30日，自查时间跨度：20XX年10月1日至20XX年3月30日。我中支反洗钱自查工作已完成，现将自查情况汇报如下：
一、反洗钱组织机构建设情况：
我中心支公司反洗钱工作实行一把手负责制，成立了“反洗钱管理工作小组”，公共资源部经理任合规官，财务部经理及运营部经理任合规专员，其它部门经理及前台岗为合规情报员。
人员发生变更，我中心支公司能及时按要求报备市人行。
二、反洗钱的规章制度和业务流程的建立和执行情况
根据反洗钱法的规定要求，我中心支公司在在2010年12月制定了《XX保险股份有限公司茂名中心支公司协助反洗钱调查实施细则及操作规程》{XX茂发[20XX]第010号}、《XX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱内部检查制度》{XX茂发[20XX]第011号}、《XX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作考核评价办法》{XX茂发[20XX]第012号}、《XX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱
工作保密制度》{XX茂发[2010]第013号}、《XXXX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作宣传培训制度》{XX茂发[2010]第014号}、《XXXX茂名中心支公司反洗钱审计制度》的通知》{XX茂发[2010]第015号}、《关于进一步明确〈XXXX茂名中心支公司反洗钱合规管理部门组织架构和合规管理部门人员岗位职责〉的通知》{XX茂发
[2010]第016号}，在20XX年3月制定了《关于20XX年度反洗钱工作计划的报告》{XX茂发[20XX]第001号}、《关于20XX年度反洗钱检查计划的通知》{XX茂发[20XX]第002号}、《关于20XX年度反洗钱培训计划的通知》{XX茂发[20XX]第003号}、《关于20XX年度反洗钱宣传计划的通知》{XX茂发[20XX]第004号}。【财险支公司年度反洗钱报告】
通过制订反洗钱相关制度，进一步完善了我中心支公司反洗钱的内控制度，规范业务操作流程，为执行具体业务提供了合规性依据。
三、大额和可疑交易报告情况
茂名中心支公司基本能按照《XXXX保险股份有限公司茂名中心支公司大额交易、可疑交易和涉嫌恐怖融资可疑交易报告实施细则》
[20XX修订版] {XX茂发[20XX]第007号}的文件的要求，加强对转帐支付交易的监测，落实大额和可疑交易报告制度，及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告。目前我中心支公司采取系统筛选与人工分析相结合，进一步提高了大额和可疑报告的准确性。
四、客户身份识别情况
在承保、退保、给付、理赔等环节均严格按照《XXXX茂名中心支公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存实施细则》
【2010修订版】{XX茂发[20XX]第007号}来执行。
五、客户身份资料和交易记录保存情况
茂名中心支公司在初审录入时，已同时将客户原始资料进行扫描，保留电子文档，公司有专门的业务档案管理人员，所有的业务资料按照发生日期分类存档，按照《XXXX保险股份有限公司业务实物档案管理办法》有序管理，客户投保、退保、给付等均保存资料记录。
六、反洗钱培训情况
通过举办专项培训、早会宣导、知识测试、新人培训教材等形式对我中心支公司内外勤员工进行培训。20XX年共举行了X次的反洗钱专场培训，培训内容包括反洗钱基础知识、业务操作知识、反洗钱工作流程等内容，培训人员包括全体内勤、外勤；每次培训都进行了相应的知识测试，测试成绩归档，并作为个人年终绩效考核的一项重要依据。
将反洗钱内容纳入《代理制保险营销员合规培训教材》，在全中支范围内的代理制保险营销员的新人培训班中使用，充分利用新人培训班对相关新进外勤员工进行反洗钱相关知识培训，做到反洗钱培训制度化、普及化。
七、反洗钱宣传情况
为响应人民银行茂名市中心支公司和省公司的号召，茂名中心支公司结合自身的情况进行了多种形式的反洗钱宣传。
我中心支公司于20XX年XX月在全市所辖服务部开展了“反洗
钱宣传月”活动，宣传活动由公共资源部牵头，成立了相应的反洗钱宣传活动小组，对活动的时间、形式和要求进行了安排。通过全年不间断在职场内更新“反洗钱宣传专栏”内容、反洗钱宣传折页、X展架、横幅等，在职场显要位置摆放。通过在闹市区设置宣传点等活动，面向内外勤员工和广泛的客户，进一步提高了员工的遵纪守法意识和反洗钱工作的自觉性，同时也让我们的客户更加了解与配合我们的反洗钱工作。
八、对发现问题的整改计划
（一）存在的问题:
1、内控制度有漏报现象。
2、公司员工的反洗钱综合水平有待提高。
（二）整改措施:
1、完善反洗钱内控制度，杜绝再次出现内控制度漏报市人行的现象。
2、我中心支公司加强对员工进行反洗钱培训，将反洗钱知识测试以及实际工作中反洗钱操作结合在一起，纳入年终的考核中。
今后我们将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱宣传培训的力度，确保全体员工树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性；在工作中，严格履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动
特此报告
XXXX保险股份有限公司
茂名中心支公司 20XX年XX月X日
保险公司XX年度反洗钱工作计划及要求
各中心支公司、机关各部门：
为了提高公司反洗钱管理工作质量，规避洗钱风险，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》和人民银行非现场监管规定，结合总公司反洗钱工作要求及分公司实际情况，本着促使公司各级机构反洗钱工作达到规范化、制度化、专业化、反洗钱人员专职化及公司各机构反洗钱材料报送及时，准确等要求，分公司制定了XX年反洗钱工作计划。现印发给你们，请结合实际认真贯彻执行。
一、工作计划
（一）分公司为贯彻落实《反洗钱法》《保险业反洗钱工作管理办法》等法律法规，加强公司反洗钱体系建设，提升反洗钱工作水平，根据总公司反洗钱工作要求及工作实际，对已成立的XX分公司反洗钱工作领导小组进行调整，设置反洗钱专员，并明确其工作职责。
（二）进一步完善反洗钱相关内控制度，如客户身份识别制度，反洗钱现场检查实施方案等。
（三）组织分公司系统内反洗钱专员认真学习总公司反
洗钱系统上线培训文件、材料，并进行反洗钱系统测试，达到正常使用该系统
（四）组织召开反洗钱工作专题培训会议1-2次并进行反洗钱知识测试1-2次。
（五）按照人行XX市中心支行要求组织系统内反洗钱相关人员参加人行组织的反洗钱培训，并进行转培训。
（六）按照人行XX市中心支行和分公司反洗钱宣传制度要求，加大宣传力度，发放反洗钱宣传材料，组织各级机构进行反洗钱宣传。
（七）按照《XX分公司XX年反洗钱现场检查指导方案》文件要求，组织人员对下属机构进行反洗钱工作检查，并出具检查报告，对全省反洗钱工作的共性问题下发全省通报，督促自查整改，要求上报自查整改报告。
（八）依照分公司下发的反洗钱相关制度，督促下属各机构完善本级反洗钱内控制度，要求下属各机构上报本级反洗钱内控制度建设情况报告。
（九）指导下属各机构做好反洗钱工作，配合做好监督机构对反洗钱工作的检查和指导工作。
（十）按照反洗钱考核办法，对各中支反洗钱工作进行考评；年终做好反洗钱工作的总结，制定下年度反洗钱工作计划。
（十一）按时，准确的做好反洗钱工作的各类报表、报
告的报送工作，做好监管部门及总公司安排的其他临时性工作。
二、反洗钱工作要求
（一）按照分公司及当地人民银行要求，制定本机构XX年度反洗钱工作计划，并于XX年2月底通过OA系统上报至分公司。
（二）各机构结合公司实际情况，认真做好反洗钱工作领导小组及反洗钱专员调整工作，进一步明确其工作职责，并将调整后的本机构反洗钱工作领导小组及反洗钱专员及时上报当地人民银行，同时通过OA系统上报至分公司。
（三）结合分公司下发的《XX分公司XX年反洗钱现场检查指导方案》要求，制定本级反洗钱现场检查指导方案，并通过OA系统上报至分公司。
（四）依照分公司下发的反洗钱相关制度，完善本级反洗钱内控制度，并将本级反洗钱内控制度建设情况通过OA系统上报至分公司。
（五）按照本级反洗钱现场检查指导方案文件要求，组织人员对下属机构进行反洗钱工作
本文来源：http://www.gbppp.com/fw/386438/
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