【www.gbppp.com--工作报告】
XX县农村信用合作联社
案防工作自我评估报告
XX省农村信用社联合社：
根据省联社《转发中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知》（农信联办发【2013】92号文件）要求，我联社高度重视，迅速组织联社部门相关人员，对本机构2013年度案防工作进行自我评估，现将评估情况报告如下：
一、 自我评估开展情况
（一）成立领导小组。为保证案防工作检查及评估工作有序开展，联社成立了以理事长任组长，领导班子其他成员任副组长，内审监察部、合规与风险管理部、安全保卫部、办公室、运营部经理为成员的案防工作检查及评估工作领导小组，负责制订XX联社2013年案防工作检查及评估工作实施方案，监督和指导案防工作检查及评估工作的具体实施，研究解决检查、评估中有关重大问题，并审定检查及评估结果。
（二）制订实施方案。根据省联社《转发中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知》（粤农信联办发„2013‟92号）要求，我联社结合实际，制定了《XX县农村信用合作联社2013年案防工作检查及评估实施方案》，明确了工作目标、组织实施、检查评估项目及指标、检查评估方法、时间安排和工作要求等。
（三）成立检查及评估工作组。为做好案防工作检查及
评估，本次案防工作检查及评估由联社统一领导，内审监察部组织牵头，合规与风险管理部、人力资源部等部门共同参与，并成立了监事长任组长，内审监察部经理任副组长，合规与风险管理部、人力资源部等部门相关人员为组员的检查评估工作小组。在各网点开展自我检查、评估的基础上，联社检查及评估工作组分成2个小组，对联社及辖内各网点2013年案防工作进行了检查及评估。
二、 自我评估得分情况
法人机构自我评估得分为95分，网点自我评估得分如下表：
三、 案防工作自我评估发现的问题
通过评估，发现的存在问题主要有：一是案防责任追究机制建设不完善，没有建立案防责任追究实施细则；二是未建立案防考核机制，对联社及网点进行考核；三是案防制度体系建设不够完善，没有建立相应的案防管理实施细则；四是廉洁从业和反腐惩防体系建设不够完善。
四、整改措施
（一）强化规章制度。对案防管理工作规程进行量化和细化，完善案防责任追究制度，建立相应的责任追究实施细则，划分责任认定标准。
（二）制定案件防控考核办法。根据银监会和上级联社案件防控考核相关制度，结合本社实际，制定考核办法，对各网点的案防工作和重点业务进行考核。
（三）加强廉政建设，推进廉洁从业工作。一是完善案防控制度体系和反腐惩防体系建设；二是构建教育、监督、预防、惩治为一体的廉政（洁）风险防控机制；三是加强纪律教育，筑牢思想防线，
五、下一步工作计划
（一）强化规章制度。制订和完善案防体系相关制度和实施细则，用钢性量化指标促进案防工作全面、有序开展。
（二）加强教育培训，提高员工整体素质。一是加强业务技能和业务制度的学习，以扎实的专业知识和操作技能提升服务质量；二是加强思想教育和案防学习，筑牢拒腐防变的思想防线；三是加强礼仪业务培训，以良好的社容社貌和微笑服务提升农信社的公众形象。
（三）继续推进案件防控治理工作和合规文化建设。一是组织中层干部、联社管理人员和运营主管等人员，到XX县看守所和XX农信社廉洁从业教育示范基地接受警示教育；
二是组织基层负责人和一线员工开展案防合规培训；三是做好案件防控治理和廉洁从业宣传板报，提升合规文化建设。
（四）开展员工行为排查，防范员工异常行为。以“了解员工、帮助员工、挽救员工”的教育宗旨，深入开展员工思想道德方面、日常生活方面、工作方面及其他方面异常行为排查；定期开展员工家访活动，使“问题早发现、案件早预防”，切实防范各类案件和风险事件发生。
附件四：
银行业金融机构案防工作自我评估报告
（模版） 报送机构：自评年份：
《银行业金融机构案防工作自我评估报告》内容包括但不限于以下内容：
一、自我评估开展情况
（包括：自我评估领导小组建立和工作开展情况；自我评估方案制定和落实情况；各参与部门职责划分情况；自我评估覆盖情况和涉及的纸质或电子档案资料情况等）
二、自我评估得分情况
（描述自我评估总得分，并附法人总行和一级分行自我评估打分表，模版样例详见《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》）
三、案防工作自我评估发现的问题
（根据《银行业金融机构案防工作评估指标体系》各项内容）
四、整改措施
（针对自我评估发现的问题应逐项提出整改措施）
五、下一步工作计划或安排
银行业金融机构案防工作自我评估报告
报送机构：xxxx支行 自评年份：2014年
一、自我评估开展情况
为确保评估工作的有序开展，本次评估工作由支行行长牵头，营运部授权会计作为主要负责人，根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知》的要求，按照总行及分行的规定，XX支行对照《XX银行案防工作评估指标体系（分支机构）》对2014年度支行的案件防控工作组织、案件防空措施落实、内控执行力建设、案件责任追究与整改、员工行为管理与培训五个方面进行了自我评估。
二、自我评估得分情况
经过认真学习《银行业金融机构案防工作评估办法》，对照案防工作评估指标体系及指标评价说明，本着实事求是的原则，认真细致的开展自我评估，经过计算我支行得分为98分。
三、案防工作自我评估发现的问题
本次自我评估未发现案件风险或案防工作未落实的情况。
四、下一步工作计划或安排
继续认真贯彻银监会、总行及分行案防工作要求，严格账户操作管理，加强员工行为管理和监察，提高内控执行力，落实责任追究，切实防控案件风险。
严格按照xx银行网点主要负责人案防日常基础工作实施细则》，做好网点的案防日常基础工作，做好案防工作的记录、归
档工作。
进一步加强案件防控工作组织、内控执行力建设、员工行为管理与培训方面的工作，积极开展各项业务的自查自纠工作，确保完成全年的各项案件防控工作任务。
**银行案防工作自我评估报告
报送机构：**银监分局 自评年份：2013年
接到《**银监办公室转发银监会办公厅关于银行业金融机构案防工作评估办法有关文件的通知》文件后，立即组织人员对本行2013年案防工作进行自我评估，现将有关情况汇报如下：
自我评估开展情况
为保证我行案防评估工作顺利进行，成立了本年度案防工作评估领导小组，组长：***，副组长：***，成员：***。领导小组下设办公室，办公室设在***，办公室主任由***同志兼任。办公室负责案防评估工作的有效开展，具体包括评估办
。
有效推动和执行银行的合规政策，有效管理银行的合规风险。主动识别、量化、评估、监测、测试和报告合规风险。建立制度后评价体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。
加强职业操守教育。定期组织学习业务知识、职业操守相关内容共4386人次，同时利用各种形式、各种载体深入开展员工理想信念教育、职业操守教育，继续抓好《***办法》的学习培训，强化教育的广泛性和深入性，引导干部员工树立正确的世界观、人生观、价值观，增强遵纪守法和诚信合规意识。结合《***》警示教育片和近年发生在农信社的典型案例，在辖内广泛开展形式多样的案件警示教育，以案说法，警钟长鸣。一线员工参加案防合规培训率100%。
（四）监督与检查情况：年度内开展了一次“五大风险”排查。重点排查了基层营业网点负责人、员工是否利用银行平台及员工身份，以高息为诱饵参与社会非法集资、民间融资等违法违规行为进行风险排查；二是对员工内外勾结、盗用或挪用客户资金行为进行风险排查；三是对员工异常行为进行风险排查，包括对员工和直系亲属银行账户大额资金异常变动情况的排查，以及对员工炒股、做期货、包养情人、吸毒、投资经商等情况的排查。通过2个月排查，未发现我行有以上风险隐患。【案防工作自我评估报告】
开展了二次案件风险隐患排查。对全辖所有机构、所有岗位、所有人员以及2013年度所有业务进行全面风险排查。自查阶段边排查边整改，有力提升了我行案件防控水平。
（五）考核与问责情况：坚持有案必查、有腐必惩，畅通信访举报受理渠道，提高信访案件直查快办能力。突出办案重点，严肃查办发生在领导干部中滥用职权、玩忽职守、贪污贿赂、腐化堕落案件和发生在一线岗位中以贷谋私、违规操作、弄虚作假等损害群众切身利益和银行权益的案件。坚持惩治和保护并重，做到严惩腐败者、保护干事者、宽容失误者、打击诬告者。通过查办案件加强警示教育，强化制度建设，发挥治本功能。
案防工作自我评估发现的问题
一是我行在案防培训考核机制方面还有待完善，目前案
防培训还未建立与员工岗位、待遇、职业晋升等挂钩的考核机制。
今年以来，在省联社及泰安办事处的正确领导下，在合行班子成员的大力支持下，我认真履行岗位职责，全面贯彻和落实科学发展观，严格践行党风廉政建设责任制，强化监督，充分发挥监事会的作用，各项工作取得了较好的发展。现将一年来的履职情况汇报如下：
一、坚持个人学习，强化自身综合素质一年来，我坚持做到按照党和国家的金融方针、政策和有关规章制度的要求，不断规范经营行为;认真学习和贯彻党的十七届五中、六中全会精神和上级各项指示，并积极撰写学习笔记和心得体会。为不断提高自身的理论水平和管理水平，全面推动业务发展，我制定了详细的学习计划，坚持学习金融理论和农村信用社改革的有关政策、文件，提高了自身的理论水平和领导能力，有效促进了各项工作开展。
二、明确工作重点，有效发挥监督职能作为监事长，一年来，我率领合行监事会围绕董事会决策和全年工作重点，以有效发挥监督职能作用为工作重点，以贯彻落实董事会重大决策和促进全行各项业务平稳快速发展为目标，重点开展了以下六个方面的工作：
(一)全面履行监事会职责。为确保各项业务健康快速发展，我带领合行监事会按照合行章程有关规定，认真履行监督职责。一是积极参与董事会决策，并在参与过程中充分发挥监督职能作用。二是及时召开监事会议。截止11月末共召开监事会三次，对13项议题进行了认真的讨论审议，并结合实际，从监事会的角度提出了相关意见和建议。三是充分发挥监事会办公室的作用，进一步完善巩固例会制度，以“机制健全、制度完善、运作规范”为要求，全面履行自身职责，增强监督管理职能。
(二)全面强化合规风险管理。扎实开展“合规文化建设年”活动，制定了《山东东平农村合作银行合规文化建设年实施方案》，进一步加大对各项规章制度的学习，增强风险防范意识;组织全行员工进行了《山东省农村信用社员工违规违纪行为处理办法》知识测试，有效增强了员工遵纪守法意识;组织辖内开展了“学知识、育文化、促合规”知识竞赛，有效提高了合规管理水平;认真开展了合规风险管理自查工作，及时对合规风险管理及文化建设情况进行了全面的自查和梳理，提高了合规管理能力。
(三)进一步加大审计监督力度。组织开展了13个支行行长和17个副行长的离任审计检查;完成了对8名非职工董事和5名非职工监事2016年度履职情况的专项审计;认真开展了对梯门、银山等13个网点的飞行检查活动;完成了对1名自然人类贷款客户经理专项审计工作;开展了合规风险管理专项审计，组织完成了对旧县支行的贷款管理非现场审计及沙河站支行检查发现问题的后续审计检查;全面落实了审计人员包支行制度，有效提高了审计工作质量。
(四)全面提高案防工作水平。组织全员签定了《员工联保责任书》，加强了员工间的相互监督;组织签订了业务条线案件防控目标责任书，将案件防控治理工作纳入日常管理，共签订责任书146份，有效增强了各业务条线的案件风险防控意识;建立了按季按业务条线进行风险排查常态机制，完成了对内控环节及信贷业务等10个重点环节的风险排查活动;认真对2016年案件专项治理工作进行了总结评估，积极查找工作中存在的问题和薄弱环节，明确了案防工作重点;开展了员工非法从事民间借贷、非法集资、十不准行为等风险排查活动，规范了员工行为;不断巩固完善制度后续评价机制，有效提高了制度执行效果。
(五)全面提高安全管理水平。与各支行签定了安全保卫、党风廉政建设等6个责任书，落实了党风廉政建设及安全保卫工作责任;配合银监、公安部门对全辖营业网点安防设施使用管理及安全制度执行情况进行了全面彻底的检查，加强物防、技防建设，提高了安全防范能力;组织完成对全辖110报警设备的全面检查，确保了安全畅通;积极参加了办事处组织的守押人员培训班，提高了全员应对突发事件的处置能力;对大羊、梯门、新湖等6家支行的监控设备进行了整改，消除了监控盲区;全面落实了领导干部信访接待日制度，每月第一个星期二为信访接待日，积极做好信访稳定工作。
三、加强组织协调，落实多项措施推进人力资源管理组织完成了中层管理人员竞聘上岗工作，通过竞聘共产生了正职31名，副职43名，进一步优化了中层管理人员结构;对支行领导班子、中层管理人员及全体员工进行了2016年度考核，为加强员工队伍建设提供了依据;严格落实了岗位轮换制度，共组织员工轮换127人，强制休假20人;加强了员工教育培训力度，截止11月末，共开展各类专业培训8期，培训人数1175人次;全面落实了客户经理、柜员、信贷内勤等专项考核办法，完善了激励约束机制。
四、牢记自律勤政，增强廉洁从业能力在党风廉政建设工作方面，多年来，我始终坚持以马列主义、毛泽东思想武装自己的头脑，以邓小平理论和“三个代表”指导自己的工作，用两个坚持检验自己的言行，始终把自己置于党和员工的监督之下。并教育自己的家人和身边的工作人员，严格要求自己，提高廉洁从业的自觉性。我以廉政勤政，树好形象为原则，正确对待职务和权力之间的关系，树立正确的人生观和价值观，做到自重、自省、自尊、自爱。时时刻刻想到自己的责任和身份，始终保持平和、低调、不张扬的生活作风，在工作中坚持原则、依据程序、执行政策，遇到问题和矛盾不回避，采取消化与消除并举的办法积极解决。不仅自身保持了的清正廉洁的品质，也带出了一支高效工作、能抵歪风邪气的监事队伍。
河套农商银行关于案件防控自我评估报告
按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》（巴农商银发〔2015〕58号）要求，我支行高度重视，认真组织学习，按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》中各项评估指标和要求，对2015年案件工作作出认真全面系统的自我评估制定如下方案。
一、成立支行自我评估小组
为确保此项工作扎实有序开展，我支行特成立案件防控排查工作自我评估小组：
组长：龚长裕
副组长：陈龙杰
成员：蔺向宇张少博王晓娜
二、具体排查范围及措施
按照总行制定合规及案防教育规划和重点业务培训计划及方案，同时建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇等进行考核，(
（一）重点岗位人员的排查。【案防工作自我评估报告】
我支行重点排查会计岗、储蓄岗、信贷岗，以及其他重要岗位。主要排查是否参与民间融资、非法集资、民间高利贷等活动；是否存在经商办企的情况；是否存在涉赌、涉毒情况。
（二）案件风险防控培训。
根据总行案件防控制度定期对我支行全体员工就国家有关金融政策法规、内部制度和监管要求进行专题培训；对重要业务和新开办业务岗位的新员工开展法律法规、专业知识和业务技能培训；定期组织和开展案件风险防控培训。
（三）案件风险防控制度修订情况。
针对支行内部案件风险防控制度是否健全；进行定期对现有制度进行梳理；对于无章可循或制度不能适应支行业务发展和管理实际的，听取意见和建议及时进行修订完善。
（四）违规操作规范情况排查。
对存在违规办理存、取、贷款及转账业务现象，按规定进行管理、管制，重点关注柜面业务及柜员操作管理等风险点，主要规范一线临柜人员严格执行综合业务系统操作制度及流程。
通过案件防控自我评估完善案件防控工作组织，提高支行内控执行力和问责力度，推动案件防控工作系统化、制度化。进一步摸清案件支行防控工作基本情况和存在的问题，规范员工履职行为，完善内部制度、堵塞风险漏洞，遏制案件风险，有效防范案件发生。【案防工作自我评估报告】
在排查过程中我支行能够遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、逐级追究等原则进行问责，更好的进行案件防控。
**支行
2015年3月21日
**大生村镇银行财务部关于案件防控、风险排查的自查报告
按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。
计财部主要以下面几点进行排查：
一、财务资金安全方面
1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。(
2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。
3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。
4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。
二、人员管理问题。
财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到"爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规"。
三、部门改进措施：
通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立"违规就是风险，安全就是效益"的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。强化内控案防管理，为我行各项业务发展营造良好的环境。
二〇一四年三月二十日
XX年，我市农村信用社的安全保卫工作，在上级管理部门和当地公安部门的指导配合下，在市联社的领导下，认真贯彻省联社“以人为本”和预防为主、逐级负责、突出重点、保障安全的方针，以业务经营为中心，以夯实人防、物防、技防基础为重点，以管理规范、设施达标为目标，抓住改革发展的有利契机，着力构建我市“抓基层、打基础、严监管、重预防”为核心的安全保卫组织领导体系和规范化运作机制，努力提高我市农村信用社预防和处置各类刑事案件和治安突发事故的能力和水平，为我市农村信用社改革发展稳定提供了有力保障。回顾一年来的工作，我们主要做了以下几方面的工作：
一、加强领导、落实责任
抓好安全保卫工作，强化责任是关键，领导重视是保障，年初我市就把“四防一保”工作提高到维护金融秩序，确保农村信用社改革顺利进行的高度来抓，树立了用安全“保业务、增效益、促发展”的思想，坚持把“四防一保”工作同业务工作同布置、同检查、同考核，主要领导亲自抓，分管领导协同抓，职能科室具体抓，其他科室配合抓，齐抓共管，把工作重点放在抓内部管理和案件防范工作上，狠抓薄弱环节，重点整治不安全隐患，切实防止各类案件和治安突发事故的发生。
一是市联社成立了以理事长为组长，主任为副组长、监事长、副主任和各科室科长为成员的安全保卫工作领导小组，明确了相应的职责。首先制定了全市信用社安全责任目标，再者是督促全市信用社安全责任制的落实，处置突发事件，定期召开安全保卫工作专题会议，了解和掌握要害岗位人员的思想状态和行为表现，及时研究和解决安全保卫工作中出现的突发问题。
二是各信用社成立了以信用社主任为组长，稽核员为副组长、座班主任、副主任及各分社主任为成员的安全保卫工作领导小组。
三是层层签订了安全保卫工作目标责任书。市联社与各信用社，信用社与各分社，分社与员工层层签订了《防范案件事故工作目标责任书》，实行分级管理，逐级负责，层层落实，强化了全员案防责任意识，使全体干部、员工增强了安全防范意识，时刻绷紧安全之弦。
四是搞好联防，构建网络，各营业网点与联防单位或友邻住户签订治安联防协议，使当地派出所（警务室）和信用社、分社构筑成强大的联防网络，从而增强了内外防范的力量。
二、强化教育、提升素质、增强防范意识
案件防范，人防是前提，为保证我市全面提升“人防”力量，全面增强“技防”水平。
本文来源：http://www.gbppp.com/fw/358375/
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