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论民事诉讼二审中和解协议的性质
作者：何国强
来源：《北方法学》2012年第04期
摘 要：民事诉讼二审审理期间因当事人达成和解协议而撤诉，但被上诉人反悔，不履行或者不完全履行和解协议的争议，其实质乃为二审中和解协议性质认定的分歧。我国宜采德日“一行为两性质说”，承认和解协议同时具有私法行为和诉讼行为两方面的性质。最高人民法院2号指导性案例对此问题的明确，对维护裁判统一和司法权威具有重要意义，但其仍未能穷尽司法实践情形，也缺乏对上诉期间和解协议性质的考虑。
关键词：民事诉讼；二审；和解协议；指导性案例
中图分类号：DF71文献标识码：A文章编号：1673-8330（2012）04-0120-11
一、问题的引出
2011年12月20日最高人民法院发布了第一批四个指导性案例，其意义重大。按照官方表达，指导性案例所确定的裁判要点，对人民法院审理类似案件、作出裁判具有指导效力，法官在审判类似案件时可以进行参照，并可以作为裁判文书的说理依据加以引用。①因此，指导性案例的发布被认为可以进一步保证同案同判、提高办案质量和效率、确保案件裁判法律效果和社会效果的有机统一。在四个指导性案例中，2号案例“吴梅诉四川省眉山西城纸业有限公司买卖合同纠纷案”（以下简称“吴梅诉西城纸业案”）所涉及的民事诉讼二审中诉讼外和解协议效力问题，正是民事审判实践中的争议焦点所在。
根据1992年《最高人民法院关于适用中华人民共和国民事诉讼法若干问题的意见》（下文简称《民诉法若干意见》）第191条规定：“当事人在二审中达成和解协议的，人民法院可以根据当事人的请求，对双方达成的和解协议进行审查并制作调解书送达当事人；因和解而申请撤诉，经审查符合撤诉条件的，人民法院应予准许。”据此，在民事诉讼二审中，当事人自行达成和解协议或由法院主持达成和解协议的，既可请求法院依照和解协议制作调解书，也可申请撤回上诉。但此时若当事人选择撤回上诉的，执行依据应为一审判决还是和解协议，既往立法未予以明确，实务中对此也莫衷一是。法院以一审判决为依据者有之，以和解协议为依据者有之。此外，在一些案件中，还出现当事人一方持一审判决申请执行，另一方则持和解协议提出执行异议或进行申诉信访的情况。这样的混乱局面对执行的公正、效率造成了较大影响，也引发了部分执行信访案件的发生。
“吴梅诉西城纸业案”旨在为正确处理诉讼外和解协议与判决的效力关系提供指导，该案例明确了两点：一是二审期间当事人达成和解未经法院制作调解书的,属诉讼外和解,比照适用民事诉讼法中关于执行和解的规定；二是当事人达成和解申请撤诉后,一方当事人不履行或不完全履行和解协议的，当事人可以申请法院强制执行一审生效判决。按照官方说法，这一指导性
案例既尊重当事人对争议标的的自由处分权，强调了协议必须信守履行的规则，又维护了人民法院生效裁判的权威。②但是，2号指导性案例在解决诉讼外和解与判决的效力关系上，仍存在许多影响实务操作的问题，例如：“诉讼上和解”无调解书而有调解笔录时是否可以申请执行一审判决；超出一审强制执行期限的情况下，当事人该如何申请执行；和解协议约定分期履行的，义务人部分履行时该如何申请执行；被上诉人即权利人对和解协议反悔，权利人是否有权申请执行一审判决等。这些实务中的具体问题需要我们对二审中和解协议的性质进行进一步厘清，以明确2号指导性案例在实务操作中的运用。
二、论争：二审中不履行和解协议的处理
（一）处理方式及理论支撑
二审审理期间因当事人达成和解协议而撤诉的，若当事人依约履行完毕和解协议,此时纠纷得到解决，程序终结。但是，对于被上诉人反悔，不履行或者不完全履行和解协议的，上诉人如何进行维权，在2号指导性案例公布前，理论界和实务界众说纷纭，主要观点如下：观点一，上诉撤回后，一审判决自动生效，故执行依据应为一审判决。③观点二，上诉的撤回是建立在和解协议对双方当事人权利义务重新作出安排基础之上的，该协议为双方意思自治的自由表达，故执行依据应为和解协议。④观点三：和解协议是双方当事人对其民事权利的自由处分，是对一审判决中关于当事人民事权利处断的否定，一审判决因此不能生效。此后，关于和解协议自身履行中的争议，只能另行起诉，⑤也即一审判决与和解协议都不能作为执行依据。实践中，与2号指导性案例类似的案例屡见不鲜，⑥法院和当事人的做法和想法也与前述三种观点相对应。而此三种观点在学理上的支撑亦大相径庭，笔者试作简要介绍。
1． 对观点一——“执行一审判决”的批判
首先，观点一从程序上关注到上诉人撤诉的行为，认为撤诉后，一审判决即生效。该观点忽略了撤诉申请是在双方依据意思自治原则达成和解协议后提出的，此即意味着双方当事人已对自己的民事权利进行了处分。撤诉行为是在处置完实体权利后，上诉人依据和解协议对诉讼权利的处理，并不能因此认定一审判决当然发生法律效力。
其次，从立法意图上看，一方当事人在二审中和解后申请撤诉，法院裁定准予撤诉所产生的法律后果，应视为对一审判决书的否定及对二审案件的终结，而不是使一审判决书发生法律效力。根据《民诉法若干意见》第191条的规定，二审中和解可以两种方式结案：一种是达成和解协议后，申请法院制作调解书，送达当事人后生效；另一种是和解后，一方当事人申请撤诉，法院审查后裁定准予撤诉并结案。该条款两种情形间以分号隔开，表明其产生的法律后果是相同的。第一种方式否定了一审判决对自己民事权利的处分，并以调解书的形式终结了二审，其反映了当事人根据意思自治原则以和解形式处分自己民事权利及诉讼权利所产生的法律后果，即一审判决不发生法律效力；第二种方式所产生的法律后果与第一种方式相同，即当事人在以和解方式处分自己民事权利的同时也否定了一审判决对自己民事权利的处分，而后又以
民事调解书（二审民事案件用）
______人民法院
民事调解书
（______）______民终字第______号
上诉人（原审___）______（写明姓名或名称等基本情况）
被上诉人（原审___）______（写明姓名或名称等基本情况）【二审调解协议】
第三人：______（写明姓名或名称等基本情况）
（当事人及其他诉讼参加人的列项和基本情况的写法，与二审维持原判或者改判用的民事判决书样式相同。）
案由：__________________。
上诉人______不服______人民法院（______）___民初字第___号民事判决，向本院提起上诉，请求______（写明上诉请求）。
______（写明案件的事实）。
本案在审理过程中，经本院主持调解，双方当事人自愿达成如下协议： ______（写明协议内容）。
______（写明诉讼费用的负担）。
上述协议，符合有关法律规定，本院予以确认。
本调解书经双方当事人签收后，即具有法律效力。
审判长：____________
审判员：____________
审判员：____________
______年____月____日
（院印）
本件与原本核对无异
书记员：____________
______人民法院
民事调解书【二审调解协议】
（______）______民初字第______号【二审调解协议】
原告______ （写明姓名或名称等基本情况）
被告______ （写明姓名或名称等基本情况）
第三人______（写明姓名或名称等基本情况）
（当事人及其他诉讼参加人的列项和基本情况的写法，与一审民事判决书样式相同。）
案由：______（写明当事人的诉讼请求和案件的事实）。
本案在审理过程中，经本院主持调解，双方当事人自愿达成如下协议：
______（写明协议的内容）。
______（写明诉讼费用的负担）。
上述协议，符合有关法律规定，本院予以确认。
本调解书经双方当事人签收后，即具有法律效力。
审判长：____________
审判员：____________
审判员：____________
______年____月____日
（院印）
本件与原本核对无异
书记员：____________
附:
调解书是由人民法院制作的，记录当事人之间调解协议内容的法律文书。
调解书包括下列内容：①首部，主要写明案件当事人基本情况；②主文，写明诉讼请求、案件事实、调解结果；③尾部，写明调解书与生效判决具有同等法律效力并注明制作时间。
调解书不同于当事人之间达成的调解协议，虽然调解书是当事人调解协议的记录，但调解协议不具有法律约束力，而调解书一经送达、当事人签收后即发生了与判决书同等的效力。
根据我国《民事诉讼法》第90条的规定，下列案件，调解达成协议，人民法院可以不制作调解书：①调解和好的离婚案件；②调解维持收养关系的案件；③能够即时履行的案件；④其他不制作调解书的案件。对不需要制作调解书的协议，应当记入调解笔录，由双方当事人、审判人员、书记员签名或者盖章后，即具有法律效力。
调解未达成协议或者调解书送达前一说方反悔的，人民法院应当及时判决。
第1篇：民事再审申请书
申请再审人(一审被告、二审上诉人)：______，女
被申请人(一审原告、二审被上诉人)：______，男
被申请人(一审被告、二审被上诉人)：______，男
被申请人(一审被告、二审被上诉人)：______，男
申请再审人______与被申请人______等人因民间借贷纠纷一案，不服山东省济南市历下区人民法院于2015年5月25日作出的(2015)历商初字第402号民事判决书的内容和2015年11月4日山东省济南市中级人民法院作出的(2015)济民四商终字第323号民事判决书的判决，依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十九条之规定，向山东省高级人民法院申请再审。
一、再审请求
1、请求贵院依法撤销济南市历下区人民法院(2015)历商初字第402号民事判决书第一项以及第二项；
2、请求贵院依法撤销山东省济南市中级人民法院所做的(2015)济民四商终字第323号民事判决书的内容；
3、请求贵院依法改判或发回重审，支持申请再审人王德敏无需承担偿还债务的主张；
4、请求贵院判决一审、二审、再审费用由被申请人承担。
二、申请事由
依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十九条第一款第二项：原判决、裁定认定的基本事实缺乏证据证明的；第六项：原判决、裁定适用法律确有错误的；第二款：对违反法定程序可能影响案件正确判决、裁定的情形，或者审判人员在审理该案件时有贪污受贿，徇私舞弊，枉法裁判行为的，人民法院应当再审。特申请再审。
三、具体事实和理由
1、申请事由一：符合《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十九条第一款第二项，具体理由如下：
申请再审人______对被申请人______所借的个人债务不应承担连带清偿责任。根据《中华人民共和国婚姻法》第四十一条规定：“离婚时，原为夫妻共同生活所负的债务，应当共同偿还”。最高人民法院《关于人民法院审理离婚时处理财产分割问题的若干具体意见》指出，夫妻共同债务包括以下几个方面：因日常生活所负的债务；因生产经营活动所负的债务；夫妻一方或双方治疗疾病所负的债务；因抚养子女所负的债务；因赡养有赡养义务的老人所负的债务；其他应认定为夫妻共同债务的债务。
申请再审人______与被申请人______2015年起开始分居，对其债务不知晓，借款没有用于家庭生活，也未用于上述法律规定的范围之内，因此对于其借款不能够认定为夫妻共同债务，应属于______的个人债务，申请再审人______不应承担连带清偿责任。
2、申请事由二：符合《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十九条第一款第六项，具体理由如下：
被申请人______与被申请人______之间的债务属于高利贷债务。根据《中国人民银行关于取缔地下钱庄及打击高利贷行为的通知》的规定：“民间个人借贷利率由借贷双方协商确定，但双方协商的利率不得超过中国人民银行公布的金融机构同期、同档次贷款利率(不含浮动)的4倍。超过上述标准的，应界定为高利借贷行为。”据申请再审人______在一审、二审中提交的证据可以证明再审被申请人______与再审被申请人______之间债务存在高利贷行为。被申请人______已偿还的债务是属于本金还是利息界定不明，剩余款项极大可能是高利贷利息，这是不受法律保护的。
综上所述，申请再审人______不应该承担被申请人______与被申请人______之间的高利贷债务偿还责任，恳请贵院依法再审，纠正错误，维护申请再审人的合法权益。
此致
山东省高级人民法院
申请人：______
______年______月______日
第2篇：民事再审申请书再审申请人：李国良，男，1957年6月26日出生，汉族，农民，内蒙古自治区通辽市人，住内蒙古自治区通辽市科左后旗吉尔嘎郎镇；电话：
再审被申请人：吴秀英，女，1953年3月5日出生，蒙古族，农民，内蒙古自治区通辽市人，住内蒙古自治区通辽市科左后旗吉尔嘎郎镇。
再审申请人因与再审被申请人宅基地纠纷一案，不服内蒙古自治区高级人民法院作出的（2015）内民提字第212号《民事判决书》，现向最高人民法院提出再审申请请求事项：
一、请求依法撤销内蒙古自治区高级人民法院作出的（2015）内民提字第212号《民事判决书》，恳请国家最高人民法院依法对本案进行审理；
二、维持通辽市中级人民法院（2015）通民再终字第20号民事判决和（2015）通民终字第578号民事裁定。
三、一审、二审、鉴定费用、再审费用等由再审被申请人承担。
事实和理由一、
本案事实1995年11月13日，科左后旗人民政府依据再审申请人李国良的申请，颁发编号为3-36号宅基地使用证；1997年3月19日经科左后旗人民政府批的宅基地，再审申请人李国良的比再审被申请人吴秀英（丈夫陈洪奎）早11天取得。2001年6月15日科左后旗人民政府以吉政裁2001（1）号行政裁决书收回了再审申请人和被再审申请人建设用地指标。再审申请人与2001年10月向科尔沁左翼后旗人民法院提起诉讼，经（2001）后民初字第1344号民事判决书确认宅基地使用权归再审申请人所有。
2001年9月25日科左后旗吉尔嘎郎镇政府批地说明：再审申请人李国良合法取得本案争议的宅基地。2001年11月23日，科尔沁左翼后旗人民法院做出（后民初）字1344号强制执行裁定书，再审申请人阔建了再审申请人居住的房屋。被再审申请人不服再审，（2002）后民初字第12号民事判决书撤消了（2001）后民初字第1344号民事判决书；2015年1月16日科左后旗国土资源局做出“陈洪奎、李国梁住宅用地使用权确权面积示意图”但是再审申请人李国良没予认可。
再审申请人不服向通辽市中级人民法院提起上诉，通辽市中级人民法院（2015）通民终字第340号民事判决书维持了科左后旗人民法院再审判决，2015年9月16日被再审申请人，另案请求再审申请人持有的房屋准建证和房屋所有权证予以撤销，科左后旗人民法院中止了本案。
2015年4月1日科左后旗人民政府以后政决字第1号行政决定
书撤销了科左后旗人民政府2002年9月10日颁发再审申请人的房屋所有权证（没有证件号），再审申请人不服向通辽市人民政府提出了行政复议。通辽市人民政府以通政复决字（2015）第18号复议决定书维持了科左后旗人民政府的行政决定书，2015年1月经科左后旗人民法院单方委托通辽市规划测绘院对再审申请人宅基地进行了测量，科左后旗人民法院程序违法。2015年1月28日通辽市规划测绘院对再审申请人做出了错误的鉴定，现依照法律规定恳请最高人民法院撤消其鉴定结果重新鉴定。
经2015年5月13日以（2015）后民初字第1043号判决后，再审申请人取得通辽市中级人民法院民事裁定书（2015）通民终字第528号裁定如下：撤消科左后旗人民法院（2015）后民初字第1043号判决；驳回被再审申请人陈洪奎的起诉。被再审申请人陈洪奎不服向通辽市中级人民法院申请再审；通辽市中级人民法院作出了民事裁定书（2015）通民再终字第20-1号；通辽市中级人民法院（2015）通民再终字判决第20号民事判决生效后经内蒙古自治区高级人民法院2015年5月20日作出（2015）内民申字第152号民事裁定，提审本案。2015年12月9日经内蒙古自治区高级人民法院（2015）内民提字第212号民事判决书判决如下：撤销通辽市中级人民法院（2015）通民再终字第20号民事判决和（2015）通民终字第578号民事裁定；维持科左后旗人民法院（2015）后民初字第1043号判决。再审申请人李国良坚决不服。
1997年3月25日，科左后旗人民政府颁发了建筑工程规划许可证。建筑面积70平方米。科左后旗房权证04-010字第0230号中华人民共和国房屋所有权证，2001年6月24日，依据再审申请人李国良的申请，科左后旗人民政府颁发了建筑工程规划许可证（申请书）编号：2001、018号，同意建筑80平方米砖木结构3间住宅。具此建筑工程规划许可证（申请书）编号：2001、018号及土地使用证和再审申请人阔建了再审申请人居住的屋。2002年7月18日，再审申请人李国良经内蒙古自治区通辽市科左后旗吉尔嘎郎镇土地管理所核发后国用（2002）字第24381号国有土地使用证，合法取得宅基地使用面积1164、30平方米；
2002年10月由科左后旗人民政府颁发给再审申请人李国良《中华人民共和国房屋所有权证》建房注册号（15043）。在通辽市人民政府以通政复决字（2015）第18号复议决定书生效后，科左后旗人民政府于2015年8月20日，依据中华人民共和国建设部建房注册号：15043号，给再审申请人李国良颁发了科左后旗房权证04-010字第0136号中华人民共和国房屋所有权证，建筑面积181、74平方米砖木结构，住宅房屋所有权证。再审申请人李国良房屋再2002年10月建筑完毕，而被再审申请人吴秀英（丈夫陈洪奎）是在2015年建筑完成的房屋。现在都已经投入使用，拆除谁的房屋都会造成损失。
二、法律依据
依据《最高人民法院的通知》2002年9月10日法发（2002）13号第9条的规定：“（一）依法应当受理而不予受理或驳回起诉的；（二）有新的证据可能改变原裁判的；（五）引用法律条文错误或者适用失效、尚未生效法律的；（六）违反法律关于溯及力规定的；（七）行政赔偿调解协议违反自愿原则，内容违反法律或损害国家利益、公共利益和他人利益的；（八）审判程序不合法，影响案件公正裁判的；及《民事诉讼法》第179条”（一）有新的证据，足以推翻原判决、裁定的；（四）原判决、裁定认定事实的主要证据未经质证的；（六）原判决、裁定适用法律确有错误的；（五）对审理案件需要的证据，当事人因客观原因不能自行收集，书面申请人民法院调查收集，人民法院未调查收集的；（十）违反法律规定，剥夺当事人辩论权利的；第二款：对违反法定程序可能影响案件正确判决、裁定的情形，或者审判人员在审理该案件时有贪污受贿，徇私舞弊，枉法裁判行为的，人民法院应当再审“之规定。和《中华人民共和国行政诉讼法》第六十一条第（二）项之规定的原文是：”原判决认定事实清楚，但适用法律、法规错误的，依法改判“。通辽市中级人民法院（2015）通民再终字第20号民事判决和（2015）通民终字第578号民事裁定是正确的。
综上所述，再审申请人李国良当时没有取到新证据：科左后旗房权证04-010字第0136号中华人民共和国房屋所有权证；依据《最高人民法院关于执行若干问题的解释》第二十九条的法律规定提出申请：申请最高人民法院调取2001年11月23日，科尔沁左翼后旗人民法院做出（后民初）字1344号强制执行裁定书卷宗；申请最高人民法院撤消2015年1月28日通辽市规划测绘院对再审申请人做出了错误的鉴定，重新鉴定。恳请最高人民法院以事实为依据，以法律为准绳，公平判决，以上这些证据和新证据和法律关系再审申请人李国良可以推翻内蒙古自治区高级人民法院《民事判决书》（2015）内民提字第212号判决。维护再审申请人李国良合法权利。
此致
最高人民法院
再审申请人：李X
2015年3月21日
附：
（新证据）科左后旗人民政府于2015年8月20日，建设部建房注册号：15043号，房产证；
（2001）后民初字第1344号民事判决书；
（2002年）后民再字第12号民事判决书；
（2015）后民初字第1043民事判决书；
（2015）通民终字第340号民事判决书；
通辽市中级人民法院（2015）通民再终字第20号民事判决书；
（2015）通民终字第578号民事裁定书；
第3篇：民事再审申请书范文申请人____、男、____岁，汉族，农民，住____镇敖包山村。
申请人____与被申请人____及____林地侵权纠纷一案，不服____中级人民法院(2015)__民一终字第____号民事判决和____县人民法院巴民初字第95号民事判决不服，申请再审。
请求事项
一、请求撤销____县人民法院(2015)巴民初字第95号、____中级人民法院(2015)__民一终字第620号民事判决，依法改判。
二、一、二审诉讼费由被申请人承担
事实与理由
1990年初，我所在的____镇南山村委会与申请人协商将本村九组地头北现王振承包的土地南的3、7亩土地承包给我，承包期限二十年。当时因是荒地，又是沟沿的上坡，再加之当时土地管理制度的不完善，没有签订书面合同，只是口头协议。
1990年的春天，我找了本村的许峰用四轮车翻地，量晒一年
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