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供应商审核计划
编制： 质 量 保 证 部
审核：
批准：
2016年月日
供应商审核计划
一、审核对象
二、审核目的
1、通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的要求；
2、针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商的质量管理体系运行有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。
三、审核依据
供方现场审核标准及其评分法则。(见附件1)
四、审核组织及时间
审核组长：
审核组成员：
审核时间:2016年 月 日
9:00-9:20首次会议,审核开始
11:30-12:00末次会议,审核结束
五、审核内容及分工
供应商管理规定
1.目的
为了有效地实施外协，外购产品的质量控制，促进外协产品质量的提高，确保供方能够具备持续、稳定提供产品和服务的能力，特制定本管理制度 2.适用范围
适用于对公司内部子公司、来料加工及原材料、外协件、外购件的供应商质量管理。 3.职责
3.1质管部负责对采购产品进行检验验证；对于进厂验收、过程使用、市场反馈涉及的不合格信息进行统计，发出索赔单，跟踪验证整改情况。
3.2供应部负责监控供应商交付能力和状态；负责组织对供应商进行审核；及时向供应商传达总体评价信息。
3.3体系办协助进行供应商审核，跟踪验证整改情况。 3.4财务部负责处理索赔款项事宜。 4.1 供货管理
基本要求：原材料、外协件、外购件进货检验接收准则： a.质量状态：零缺陷；
b.来件附带资料齐全（如：原材料需要附材质单、批次号、炉号等；标准件需附标准件号及规格，必要时需提供规格书等；外协件需附有按照公司要求检验项目及参数的自检报告； c.标识，每批次要标识清楚，如：塑料件要做到腔标识； d.包装、防护符合我司包装要求。
4.2 采购件在不同阶段的质量责任及索赔办法 4.2.1 市场产品质量信息
公司接到用户抱怨、索赔和投诉信息后，组织相关部门和人员分析处理，结论由质管部及时进行汇总，涉及供应商提供产品质量问题的，结合用户的索赔情况由供应商承担相应的责任和赔偿，向供应商发出《外购、外协处理通知单》；出现重大质量问题，经泰进公司主管部门确认后，取消供应资质。 4.2.2进料检验过程出现质量问题：
（1）交付的检验报告、材质报告等用于检验的与实物不相符或未提交，每次扣100元； （2）零件检验后出现让步接收的供货考核：让步接收的产品价格根据其严重程度按原价格的65-85%计算。
4.2.3.产品在装配过程中出现质量问题的索赔：
（1）生产线上发现采购件质量问题，质管部通知供应商不良情况，为保证我司生产进度，由我司代为筛选或返工、返修的，质管部记录废品数量和时间，计算索赔费用（人工费按30元/小时计，材料费按采购价格计），由供应商承担，产生的费用从货款中扣除。 （2）质管部提出整改要求的，供应商未按期提供有效整改的，直接对供应商进行索赔 200元/项；同时按《供应商绩效评价标准》（详见附表一）实施月度绩效评价。
（3）对于我司拒收且提出整改的产品，供应商未整改仍将原状态的产品送至我司，一经发现，一次性索赔5000-10000元，并且视情节调整供货比例，甚至取消合格供货资格（原状态的配套件当场销毁或在我司监控下销毁）。
4.2.4 未按规定日期交货或因供应商提供产品不合格被拒收，引发延期交付对我司造成损失，按合同规定的交付日期起计，索赔1000元/天。
4.2.5采购件进货检验信息和装配使用信息、市场反馈信息，质管部每月以质量统计报表形式进行统计。 4.3供应商审核
4.3.1供应部组织成立审核组，审核组至少包括：质管部、技术部、体系办等，每年按计划定期审核1次，审核内容包括产品审核、过程审核及体系审核；当出现质量问题波动较大时，适当增加审核频次。
4.3.2对于审核组提出的问题，供应商应按时按质完成整改；供应商未按时完成整改或整改无效的，对供应商进行100元/项的考核；由供应部传递考核信息，同时按《供应商绩效评价标准》实施月度绩效评价。 4.4索赔的执行
供应部将《外购、外协处理通知单》通知供应商确认后，交财务部办理手续（现款或抵货款），一个月内必须办理完毕。 4.5索赔申述
4.5.1供应商在接到《外购、外协处理通知单》后超过3天或通知后不做任何回应的视为认同赔偿，财务部按《外购、外协处理通知单》执行。
4.5.2供应商在接到《外购、外协处理通知单》后3天内，有疑义向公司供应部提供书面资料进行申述。
4.5.3供应部将相关资料报公司主管负责人审批，根据审批意见通知财务部进行处置。 5.供应商年度评价：
5.1供应商年度评价以月度评价为基准，结合定期审核，进行综合评价，其中月度评价占80%，定期审核占20%。
5.2 供应商评级
（1）评价总得分≥90分定为A级；
（2）70≤评价总得分＜90分为合格：其中80≤评价总得分＜90分定为B级；
70≤评价总得分＜80分定为C级。
（3）评价总得分＜70分为不合格，定为D级；给予预警通告，严重时取消供应资质。 我司结合供应商评定等级适当调整供货量；对于连续3个月以上A级供应商给予优先付款、增加供货产品种类、年度优秀供应商评定参考条件及其他合作扶持条件；对于连续3个月以上C级供应商，除给予降级或列入危险供应商名单。 6.体系开发要求
6.1钢材类、橡塑类供应商要求2016年底前完成第三方认证机构认可的ISO9001:2008或更高质量管理体系标准认证；
6.2其他供应商要求2017年上半年完成第三方认证机构认可的ISO9001:2008或更高质量管理体系标准认证；
6.3要求各供应商2016年4月15日前提交《供应商体系开发计划》，泰进机械将根据计划每月跟踪、季度考察实施情况；对未完成认证的供应商按照《供应商绩效评价标准》进行持续跟踪评价。
本规定自2016年4月5日起执行。
附表一：供应商绩效评价标准
供应商审核管理办法
1 目的
规定对供应商审核的方式和基本准则，明确对供应商审核的活动要求，审查潜在供应商进入供应体系前的质量保证能力，审查供应商批量供货前的质量稳定情况，监控供应商批量供货后的质量体系保持持续稳定情况。
通过审核促使供应商提升其产品质量保证能力，保持同步发展。 2 适用范围
适用于本公司供应商的审核活动或对拟纳入供应体系资源的考察活动。 3 术语 3.1 审核
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 3.2 确认
通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。 4 职责
4.1 审核组长编制审核计划，并组织实施。
4.2 审核员负责编制审核检查表，对审核后出现的不符项进行跟踪、验证。 4.3 管理者代表或分管领导负责审核计划的审批工作。 5 审核方式 5.1 非现场审核
通常情况下，对于产品质量稳定的供应商采取资料审核、监控确认的非现场审核方式，一般从以下方面进行：
a. 审核供应商按要求提交的相关材料，如：复印或扫描的产品质量证明文件，营业执照、第三方认证证书等资质证明文件，其中对于代理商，必须同时提供生产厂家的代理授权证明；
b. 确认样件试用情况；
c. 监控检验情况、售后反馈情况。 5.2 现场审核
以下情形对供应商采取现场审核：
a. 装试车、外部反馈出现批量的和突发性重大质量事故的；
b. 质量评分连续3个月分数走势下降，且平均分差≥5分情形，并经核实属质量问题原因造成的；
c. 上年度供应商综合评价为D级（综合评价得分<60分）拟再供货的； d. 必要时，按照公司级指令开展实施供应商现场审核。 6 审核类型 6.1 潜在供应商审核
a. 拟进入供应体系的供应商及其生产的零部件； b. 现有合格供应商进行扩供而生产的新增零部件。 6.2 PPAP提交审核
供应商批量供货之前、成熟产品生产线停产1年以上复产、场地变更、重大工程变更等进行PPAP提交审核，以产品确认、过程确认为主，主要评估能否批产。 6.3 常规质量体系审核
批产状态后，进行常规质量体系周期审核。通常是根据体系年度覆盖要求，以及质量稳定情况进行开展。
6.4 飞行检查（必须是现场审核方式）
一般是指供应商零部件在使用中出现严重或批量性质量问题、或因供应商突发的问题可能影响到公司的生产经营活动而临时决定对供应商进行的及时、快速到位针对性的现场审核。
7 现场审核工作程序
8 供应商审核注意事项
8.1 调查评价关键、重要质量特性所用生产设备和检验手段，按主要资源配备(含工装状态)要求进行检查。特别要注意各关键工序（主要质量特性\特殊过程特性）所必备的手段设备（包括生产、检测）是否齐备，是否有欠缺，并做好记录。
8.2 调查评价现场质量控制情况，着重对设备、工模夹具的管理和维护保养状态，工艺设计合理性，检测设备器具手段的管理和维护保养状态,按工艺要求执行情况，过程检验情况、重要过程参数或质量特性值监控和控制情况、全程质量跟踪批次管理实施情况等进行检查，另外生产现场的安全文明生产、定置管理、以及工位器具的合理使用也要注意进行检查，内容至少包括：物流、空间布置、工位器具、设备&设施、作业环境、作业操作、节拍瓶颈、人机工程学、工序间产品堆积情况等。
8.3 实物质量抽查，随机抽取样品，按审核标准要求检查，检验项目按进货检验项目要求执行（特别要注意公司无检测手段能力的项目供应商检测控制情况），判定按进货检验标准执行。 8.4 质量整改验证：针对反馈的质量问题或整改要求，检查厂家是否制订了相应的改进措施，措施是否得到有效实施并对措施进行效果验证，作好检查情况记录。
8.5 供货商质量体系运行情况及主要二次配套情况检查。对供应商质量体系的要求：是否按要
求建立质量体系，如果供应商通过第三方质量体系认证并且产品质量稳定，可不进行全面的质量体系检查，而作适当的抽查；如未通过第三方质量体系认证，着重检查质量管理制度或相应技术文件是否完善，是否按规定执行及主要二次配套件的检验、控制情况，并作情况记录。 8.6 审核组把检查发现的不符合项整理汇总，经（潜在）供应商确认后限期整改，并要求被审核供应商按规定格式提交整改计划，到期检查验证整改效果，逐项过关。 8.7 所有检查的原始记录都应作好保存以方便查阅统计。 8.8 审核组根据实际检查的结果，编制审核报告。
8.9 在审核过程中原则上以审核标准作为核查依据模式。但在具体实施过程中，只要供应商的运行模式合理有效，且能够保证产品质量，也是可以接受的，也就是供应商的质量策划是按照APQP的思想，对整个过程进行了系统的策划，其具体的质量策划步骤过程方式可以不必完全等同于审核标准的具体条款，但界定了的过程的主要节点及各相关职能必需完成的业务活动均应有业务活动结果的输出物，同时其能够且必须进行有效性确认和评价，此种质量策划即可接受。 9 记录
9.1 CVS/R-ZL-045《供应商现场审核计划》 9.2 CVS/R-ZL-049《供应商现场审核会议签到表》 9.3 CVS/R-ZL-057《审核记录表》
9.4 CVS/R-ZL-058《供应商现场审核不符合项整改报告》 9.5 CVS/R-ZL-059《供应商现场审核报告》
供应商质量管理细则
前 言 供应商质量管理细则
1 目的 供应商所提供的零部件质量在很大程度上直接决定着企业产品的质量和成本，影响着顾客对企业的满意程度，供应商提供的产品和服务对于企业的发展起着十分重要的作用。因此，在互利共赢的关系原则下加强对供应商的质量控制已经成为企业质量管理创新的重要途径。对供应商进行业绩评定是企业进行供应商质量控制的重要内容，也是对供应商进行动态管理的依据和前提。通过科学公正的业绩评定，对供应商进行业绩分级，并采取相应措施鼓励优秀供应商、淘汰不合格供应商，这对于促进供应商提高产品质量和供货积极性，建立完善、稳固的供应商关系十分重要。本标准从供应商质量管理的角度，对于供应商进行分类管理，建立起一套供应商业绩考核制度。本标准旨在通过稳步提高供应商产品质量，降低公司采购风险，逐步建立与供应商的稳定、长期、良好的战略合作关系。 2 适用范围 适用于公司对全部供应商或向公司提供劳务服务的供应商的选择、认定、评估、考核和激励。
3 术语定义
3.1 供应商 提供产品或服务的组织或个人（例如：制造商、批发商、零售商等）。
3.2 外购件 本公司根据行业或其他企业提供的技术标准和规格采购的市场成熟产品。
3.3 外协件 本公司提供设计图纸或技术要求，委托其他企业加工的产品。
3.4 采购部门 本公司内负责物资供应的服务部门，包括供应机械外协件的生产部，其余物资供应的综合办公室。
3.5 售后部门 本公司内负责售后管理的服务部门。
3.6 产品开发部门 本公司内负责新产品研制和开发的项目部门。
3.7 不合格（缺陷）分类：以产品的某类质量特性不符合规定的严重程度，将不合格（缺陷）分为A、B、C类。
A类不合格（缺陷）：对使用、维护产品或与此有关的人员可能造成危害或不安全的缺陷，或损坏重要产品功能的缺陷，也称致命缺陷；【2016年供应商审核辅导计划】
B类不合格（缺陷）：引起失效或显著降低产品预期性的缺陷，也称重要缺陷； C类不合格（缺陷）：不会显著降低产品预期性的缺陷，或偏离标准差但只轻微影响产品的有效使用或操作的缺陷，也称轻微缺陷。
Ａ、Ｂ类不合格（缺陷）统称关键性指标不合格，Ｃ类不合格为一般性不合格。
4 职责【2016年供应商审核辅导计划】
4.1 副总经理
4.1.1 负责对《合格供应商名录》审批；
4.1.2 负责对研发采购需求的审批。
4.1.3 确定现场（供应商现场）审核组成员，任命审核组组长。
4.2 采购部门
4.2.1 负责组织供应商初选、供应商的业绩再评价工作；
4.2.2 负责采购工作的实施。
4.2.3编制并对《合格供应商名录》进行动态管理、建立供应商档案；
4.3 产品开发部门
4.3.1 负责编制采购物资技术标准，协助采购人员进行供应商初选，编制研发采购需求；
4.3.2 参加产品相关供应商的现场审核和供应商评定工作。
4.4 生产部
4.4.1 负责下达生产采购计划和对计划实施的考核；
4.4.2 参加供应商产品现场审核和供应商再评价工作；
4.5 售后部门参与供应商的日常业绩评定。
4.6 质量部
4.6.1 负责对候选供应商的审核及进料验证；
4.6.2 参与供应商产品现场审核和供应商评定工作；
4.6.3 负责样品试验、检验和供应商质量考核工作；
4.6.6 负责产品质量验收工作。
4.7 供应商应按产品要求提供合格产品，对生产制造产品负责，并及时处理产品质量问题，实施持续改进。
5 主要内容
5.1 供应商的重要性分类 原辅材料或零部件可以分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ类。相应的，供应商划分为Ⅰ类、Ⅱ类和Ⅲ类物资供应商。
5.2 供应商的业绩再评价 根据采购物资对产品的重要程度，目前只对供应商按照供应的Ⅰ类和Ⅱ类物资进行业绩评定。 供应商业绩评定的目的在于对供应商满足企业要求的结果进行评定，及时肯定优秀供应商、淘汰不合格供应商。利用与供应商合作过程中积累的数据对供应商进行定期的综合评价，并根据评价结果对供应商进行业绩分级。
5.2.1 供应商业绩评价的主要指标
供应商业绩的评定指标共分为5大类，满分为100分，减分项累计超出本项得分以零分计算。按季度进行统计每一年度至少进行一次评定。在考核期内没有发生扣分的指标以满分计。
5.2.2 供应商业绩评定方法
1） 每个季度每次评估时，各打分部门按照表1评定细则，
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