【www.gbppp.com--作文大全】
XX基金管理有限公司
投资管理制度
第一章 总 则
第一条 为维护XX基金管理有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）基金持有人的合法权益，规范基金资产投资行为，科学、高效、有序地开展投资管理业务，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规及《XX基金管理有限公司章程》，制定本制度。
第二条 投资管理的目标是为基金持有人争取最佳利益，最大限度地保证基金资产的安全和增值。
第三条 本制度适用于公司与投资管理工作直接相关部门和员工，以及运用基金资产进行证券投资的全过程。
第二章 投资管理基本原则
第四条 投资管理的原则：
(一) 遵守国家有关法律、法规和合同等相关规定。
(二) 坚持规范、稳健、高效的投资原则。
(三) 把维护基金持有人利益作为公司投资的最高准则。
(四) 公平的对待所有基金。
(五) 分级管理、明确授权、规范操作、严格监管，做到决策有效、责任明
确。
(六) 严格执行投资禁止与限制制度。
(七) 关注并接受社会公众对投资交易行为的合理评论和监督。
第五条 投资组合管理须遵循的原则：
（一）价值投资原则
公司管理基金的投资遵循价值投资，通过深入研究挖掘并投资于价值低估证券，着眼于发现不同行业和公司的长期成长潜力，为基金持有人谋取长期、稳定、安全的收益。
（二）风险收益最优配比原则
各基金在构建投资组合时，追求风险与收益最优配比，即在一定的风险控制目标的前提下，利用收益分析技术，通过选择收益性和成长性高的证券，尽可能提高投资组合的收益；或者是以获取一定的投资收益为目标，利用风险分析技术，通过选择风险低的证券和波动互补的证券，尽可能降低投资组合的风险，从而实现风险与收益配比的最优化，为基金持有人提供最佳的风险调整后的收益率。
（三）分散投资原则
公司在构建投资组合的过程中，将通过选择多种不同的投资品种，降低投资风险，实现投资组合的安全性和收益性的统一。
（四）流动性管理原则
公司在构建投资组合的过程中，将充分考虑投资股票、债券等证券品种的流动性，以及投资组合整体的流动性，降低基金资产的流动性风险，实现流动性与收益性的统一。
（五）全方位风险控制原则
公司对投资过程中的风险进行全方位的事前、事中、事后的监控。一方面建立从投资研究、投资决策、投资执行到投资跟踪全过程的风险控制；另一方面公司设立风险控制委员会和监察稽核部，对投资过程的合理、合法、合规性，以及投资风险进行专门的、独立的监控。
第三章 投资管理体系及职责
第六条 投资管理过程中主要涉及以下常设和非常设组织机构：
（一）投资决策委员会。
（二）风险控制委员会。
（三）投资部。
（四）研究部。
（五）交易室。
（六）监察稽核部。
第七条 公司设立投资决策委员会，是各基金投资的最高决策机构。其主要职责包括:
（一） 制定、完善投资决策制度和流程。
（二） 确定各基金的投资理念、投资原则以及投资限制。
（三） 核准公司证券池的构成。
（四） 审定各基金的资产配置方案，根据市场形势调整在类别资产、市场、行业间的分配比例及投资规模范围。
（五） 制定投资授权方案，对超出授权的投资作出决定。
（六） 投资决策委员会认为其他需关注的事项。
第八条 风险控制委员会是负责协助总经理统揽公司经营风险的议事机构，其在投资管理中的主要职责包括：
（一） 评估公司投资、研究、交易内部控制制度以及投资流程的合法合规性、全面性、审慎性和适时性，及时提出修改建议和方案。
（二） 评估公司投资的合规与风险控制的状况，查找公司在投资风险控制中的薄弱点，提出相关意见和建议。
（三） 对监察稽核部发现并提交的问题进行讨论，提出处理意见。
（四） 负责布置落实公司投资方面的危机处理方案及对重大风险事件的评估管理。
（五） 风险控制委员会认为在投资管理过程中需关注的其他事项。
第九条 投资部是各基金投资的执行部门，其主要职责包括:
（一）执行投资决策委员会的决议。
（二）拟定各基金的阶段性投资方案。
（三）在授权范围内作出投资决定，并向交易室下达交易指令。
（四）对超出权限的投资提出书面建议，并根据投资授权权限报批。
（五）对基金的业绩与风险状况进行自我分析检讨。
（六）执行投资决策委员会赋予的其他职能。
第十条 研究部是公司投资管理体系中重要的投资决策支持部门,其主要职责包括:
（一）负责组织对宏观经济形势和市场走势进行研究，出具投资策略报告，为投资决策委员会制定投资目标、投资策略和资产配置方案提供依据。
（二）负责外部研究资源和信息的收集和整理工作，与外部研究机构建立
良好的合作关系，为投资决策建立起强大的研究平台和信息资料库。
（三）负责开展行业和上市公司研究，建立和维护各基金可投资证券池。
（四）负责对关注行业内的重点上市公司进行实地调研，为基金的重仓品种以及重点推荐品种提供基于持续跟踪的研究报告和建议。
（五）对固定收益证券、金融衍生产品等进行专项研究，提出相应的研究报告和投资建议。
（六）及时完成投资部委托的专题研究项目。
（七）及时完成公司交付的其他研究任务。
第十一条 公司设交易室，实行集中交易管理制度。交易室主要职责包括：
（一）实行集中交易管理，保证交易行为规范。
（二）复核并执行交易指令，对交易情况实施一线实时监控。
（三）反馈、汇报交易完成情况或其他异常情况。
（四）建立及管理交易资料、档案。
第十二条 监察稽核部在投资管理过程中的主要职责是：
（一）就公司投资管理制度、投资决策程序和运作流程的合理性和有效性进行审查，对存在的问题及时提出改进意见。 （二）监督、检查公司投资管理制度、基金资产的运作、投资决策程序的执行情况以及员工遵守有关规定的情况，揭示执行过程中存在的问题和风险。
（三）对基金的投资及日常交易行为进行监控，对异常或违规行为进行调查和报告。
（四）对公司自有资金投资运作的合规性进行监察稽核。
第四章 投资管理流程
第十三条 投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资监督等五个环节，具体的流程图如下：
第一节 投资研究
第十四条 公司应加强研究对投资决策的支持，系统制定研究计划。基金经理可以根据需要委托研究部进行专题调研。
第十五条 研究人员根据基金的整体投资目标和策略，对其分工板块、行业和上市公司的相关资料进行综合研究分析，筛选目标证券，经讨论通过后纳入各类证券池。
投资业务管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。
第二条 公司开展的各类投资业务均适用本办法。
第二章 投资原则及标准【项目基金管理制度】
第三条 投资原则
（一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。
（二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。
第四条 投资资金的分配
合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。
第五条 投资限制
（一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）；
（二）不得投资于承担无限责任的企业；
（三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股 份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意；
（四）不得直接投资于经营性房地产业务；
（五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。
第六条 投资标准
（一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点：
（1） 发展战略清晰、未来增长可预期；
（2） 清晰且经检验的有效盈利模式；
（3） 稳定、专业、可沟通的经营团队；
（4） 法人治理结构清晰；
（5） 具有完整财务、税务记录，无潜在损失。
（二）有足够的安全边际，投资价格合理；
第三章 组织管理与决策程序
第七条 公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委员会以及综合管理部。
第八条 投资立项委员会是项目立项的评审决策机构，由公司董事总经理、执行董事组成，对公司投资决策委员会负责。立项评审会议原则上每月召开两次，对时间要求紧迫的立项项目，可灵活掌握。
第九条 投资立项委员会的职责是：
（一）对立项审核工作负有勤勉、诚信之责；
（二）对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，做出批准或不批准立项的决定；
（三）组织项目的审慎调查工作，对上报投资决策委员会的项目文件进行初审，并提出合理化建议；
第十条 投资立项委员会由3人组成，项目立项由立项审核委员采用记名投票方式表决，每人1票。每次参加投资立项会议的委员为3名，表决投票时同意票数达到2票为通过，同意票数未达到2票为未通过。立项审核委员可以投同意票、反对票，并简要说明原因，不允许投弃权票。因故无法参加立项评审会议的
委员可书面提交表决意见。
第十一条 投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构，由
[ 、 、 ]组成，投资决策委员会设主任委员1名，投资决策委员会委员及主任委员由公司投资决策委员会决定产生。每次参加投资决策会议的委员为5名，表决投票时同意票数达到4票为通过，同意票数未达到4票为未通过。因故无法参加投资决策会议的委员可书面提交表决意见。
第十二条 投资决策委员会的职责为：
（一）制订、修改公司的投资策略与投资政策；
（二）审核立项申请文件（提交的文件），出席投资决策委员会小组会议，独立发表评审意见并客观、公正地行使投票权；
（三）对拟投资的项目进行可行性论证和评审，作出批准或不批准投资的决定；
第十三条 综合管理部是投资立项委员会、投资决策委员会的日常工作机构，是公司投资管理业务运作的后台支持部门。
第十四条 综合管理部的职责为：
（一）定期、不定期组织召开项目立项会及投资决策会；
（二）管理项目资料和会议文件；
（三）其他与项目投资管理相关协调支持工作。
第四章 投资业务流程
第十五条 项目的投资业务流程主要包括：项目初审、立项管理、审慎调查、投资决策、协议的起草和执行、跟踪管理、投资退出等步骤。
第十六条 项目初审
投资经理负责收集项目方提供的《商业计划书》及其他相关信息材料，对项目进行初步筛选、评判，提出可否跟进的初审意见。
第十七条 立项管理
立项是审慎调查前的一项工作。对具有进行审慎调查价值的项目，投资经理应填写《立项申请报告表》，连同项目方提供的《商业计划书》等有关资料，报公司立项会审批。
投资经理将项目基本情况向立项委员会委员进行汇报，评审委员应对立项会所评审的项目出具书面的评审意见，经委员一致认可的项目即可开展尽职调查工作，若委员对项目最终持否定意见，则该项目终止。
对未通过立项的项目，应将资料交由综合管理部归档。
第十八条 审慎调查
对经立项会批准立项并决定进行审慎调查的项目，由执行董事组织项目组进行项目的审慎调查与评估。在完成项目现场的审慎调查后，项目组应制作完成《项目审慎调查报告》及《项目投资建议书》。
第十九条 投资决策
投资决策委员会采用会议方式，全体委员均须表决。自所有投资委员接到全套评审材料之日起5个工作日内召开投资决策会议，并形成《投资决策委员会审核意见表》。项目在通过决策之后的后续入资过程中，若因客观原因遇到与投资决策会议表决之时发生预设条件的重大变化，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新表决。
第二十条 合同的起草与执行
投资决策委员会做出项目投资决议后，由项目小组根据投资决策委员会决议以及公司律师起草的投资合同标准文本与拟投资企业及其原股东进行合同条款的磋商，洽谈投资协议。
在起草完项目合同后，投资经理需填写《合同审批表》，按公司合同管理制度的要求，一并逐级上报审批，并提交法定代表人或其授权代表签署。《合同审批表》应列明：投资金额、投资方式、违约责任条款、管理约束等项目投资的保护性条款的简要内容。
投资合同签署生效后，由投资经理负责合同的具体履行工作，其他相关部门应予以配合。
第二十一条 跟踪管理
公司对所投资项目原则上通过委派产权代表进入被投资企业董事会或监事会，并由投资经理配合进行项目投资后的管理工作。
产权代表及投资经理的主要职责为：
（一）依照《投资合同》的规定，负责监管投资资金到位；
（二）督促被投资企业及时出具有效的出资证明或股权证明；
（三）监督被投资企业章程的修改和工商、税务登记手续的办理；
（四）监督被投资企业融资资金的使用，如与资金使用计划有重大变更，应及时向公司汇报，并采取相应的措施；
（五）定期将被投资企业的财务报告呈报公司，并向公司书面汇报被投资企业生产经营计划的执行情况，填写《企业季度情况报告表》；
（六）代表公司参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议，不得缺席，并按照经批准的表决意见进行表决；
（七）向被投资企业提供增值服务；
（八）完成公司安排的其他保障公司在被投资企业内利益的工作。 第二十二条 投资退出
投资经理提交《投资退出方案书》，由投资决策委员会审批同意，并组织实施，项目退出后完成《项目总结报告》。
第五章 附 则
第二十三条 本办法由投资决策委员会负责解释。
第二十四条 本办法自发布之日起生效。
项目计划管理办法，现在政府会就许多的社会问题出台各种各样的管理办法来维护社会秩序，保证各种项目的有序进行，第一公文网网准备了一篇项目计划管理办法，全文如下：
为加强对省战略性新兴产业科技攻关与重大科技成果转化项目的管理，依据《湖南省培育发展战略性新兴产业专项引导资金管理办法》、《湖南省产学研结合专项资金管理暂行办法》和《湖南省战略性新兴产业科技攻关和重大科技成果转化项目资金管理实施细则》等相关规定，拟对近年立项的省战略性新兴产业科技攻关与重大科技成果转化项目进行跟踪检查，现将有关事项通知如下：
一、检查范围
2016年以来立项、未组织验收的省战略性新兴产业科技攻关与重大科技成果转化项目。
二、检查内容
以项目合同文本所确定的目标和内容为依据，对项目实施后所取得的成果、产生的经济社会效益、产学研合作开展情况、项目实施的组织管理经验、科技人才的培养和团队建设等内容进行检查。
三、检查方式
材料报送与现场检查结合。
四、具体要求
请项目承担单位认真准备好以下检查材料：
（1）项目自评报告（附件1）；
（2）项目绩效统计表（附件2），并于2016年5月18日之前将检查材料电子版发送至[email protected]，并抄送至[email protected]。
省科技厅联系人：孙丕忠0731—88988815
市科技局联系人：史灯0731-28687615
株洲市科学技术局
2016年5月6号
以上这篇项目计划管理办法就为您介绍到这里，希望它能够对您的工作和生活有所帮助，如果您喜欢这篇文章，请分享给您的好友，更多范文尽在：工作计划，希望大家多多支持第一公文网网，谢谢。
专项资金自查报告（一）
一、项目目的及意义简述
云南具有发展天然橡胶产业的独特优势，橡胶树优
本文来源：http://www.gbppp.com/jy/307870/
推荐访问:基金公司财务管理制度 基金财务管理制度