【www.gbppp.com--经典语录】
最近三年内无重大违法记录证明 致：招标人名称 投标人名称参加投标项目名称项目，在此郑重声明：我公司近三年内未因自身的任何违约、违法、不良记录及违反商业道德的行为而导致合同解除或招致法律诉讼。
特此承诺！
供应商（公章）：
法定代表人（签章）：
日 期：
无违纪情况证明
兹证明xx，女，身份证号码为; xxxx，xx学历，自xx年x月起在xxx单位任xx职务。该同志遵守国家法律，严于律已，廉洁从教，在xx单位间，无任何违规违纪记录。 情况属实，特此证明。
XXXX单位 2013年5月21日
新晃县旅游外事侨务局关于2014年度
无重大行政处罚情况的说明
县法制办：
今年以来，我局依法行政认真开展了工作，也收到了良好的成效。旅游市场平稳有序，无投诉无事故。现将我局在2014年度无重大行政处罚的有关情况说明如下： 一是加大旅游市场监管力度。为建立健全旅游市场综合治理、质量监督、行业自律、工作联动和奖惩机制，我局同所有的旅游行业单位签订了《新晃侗族自治县旅游工作目标管理责任书》，进一步完善旅游行政执法责任制。今年我局继续采取“一季一督查”工作模式整顿和规范我县的旅游市场，并在所有旅游行业单位设置了“旅游执法公示牌”，公布每季执法结果，这一举措引起了各旅游行业单位的高度重视，进一步提高了旅游行业服务质量。 二是执法检查中没有发现违法案件。在此期间，我局按照上级要求，结合我县旅游工作实际，专项检查和联合执法并用，多次组织开展旅游市场规范经营情况检查。在执法检查过程中，旅行社营业网点是我县旅游市场检查的重点，也是旅游行政处罚工作的主要实施对象。从检查情况看，未发现重大违法现象。今年全年亦无一起旅游事故发生。
三是检查中遇到小问题以批评教育为主。我县共有8家旅行社营业网点，各网点都能做到依法持证经营、签订合法的旅游合同、认真投保责任险等，但个别网点也存在如：相关旅行社规章制度未张贴上墙、广告宣传单用语模糊等一些小问题。这些小问题一经发现，就被当场指出，并要求及时整改；由于旅行社营业网点态度认真、整改及时，我局未作出书面行政处罚行为，也没有立卷。
四是群众无举报和投诉。2014年全年，我局未接到一起旅游投诉或者举报，亦无一起旅游案件发生，群众满意度100%。
特此说明。
二〇一四年十一月二十二日
案件检查岗单项选择测试题
1.每年开展党风廉政建设责任制考核，建立健全党风廉政建设责任制考核办法，考核分值占年度综合考核总分值（ ）以上。
A .5% B .10% C .5% D .20%
2.领导班子成员的分工，原则上不超过（ ）调整一次。
A .3年 B.4年 C .5年 D. 6年
3.各级税务机关应当建立应急处理机制，单位发生或发一群体性突发事件、重大违纪违法案件、重大事故或本地区重大涉税事件、领导干部离职出走、出国逾期不归以及非正常死亡等事件时，应在（ ）小时内向上一级税务机关报告。
A. 12 B .24 C .48 D. 72
4.民主生活会召开前 日内分别向上一级人事、纪检监察部门报告开会时间和会议准备情况，会后 日内，分别向上一级人事、纪检监察部门报送民主生活会情况报告、会议原始记录复印党组成员发言提纲、党组和领导班子成员个人的整改措施等资料。( )
A .5 10 B. 15 15 C .15 30 D. 30 15
5．担任内设机构领导职务斩干部在同一职位上任职（ 年以上的，原则上要实行轮岗。
A. 3 B. 5 C .8 D .10
6.各级税务机关主要负责人在同一地区任职满（ ）年的，应当交流。
A .3 B. 5 C. 8 D .10
7．（ ）对干部选拔任用工作中的违纪违规及行贿受贿问题，认真查核，严肃处理。 A.人事部门 B.纪检监察部门 C.公室 D.机关党办
8.人事部门每年（ ）月底对本级领导班子分工情况进行统计分析，填写《领导班子分工情况统计表》，报上一级人事、纪检监察部门。
A.1 B .3 C .6 D. 12
9.《监督管理办法》规定，对于领导干部不按规定分工、调整分工的，应由上一级人事或纪检监察部门提出意见，报党组责令其改正。个人无正当理由不服从分工调整的，由本单位主要负责人或上一级人事、纪检监察部门对其进行（ ）。
A .廉政谈话 B .诫勉谈话 C .函询 D .任期谈话
10.领导干部应当于每年（ ）前集中报告一次上一年度个人有关事项。
A .1月31日 B. 3月31日 C.6月31日 D. 12月31日
11.被评为（ ）等次的领导班子，取消当年评选先进资格，领导班子主要负责人年度考核不得评为“称职”及以上等次。
A.好 B.较好 C.一般 D.差
12.被评为（ ）等次的领导干部，取消当年年度评先选优资格并予以免职，一年内不得提拔使用。
A.好 B .较好 C .一般 D. 差
13.领导班子成员违纪违法受到党纪政纪处分或刑事处罚的，领导班子主要负责人年度考核不得评为（ ）等次。
A .优秀 B.称职 C .本称职 D .不称职
14.部门领导干部违纪违法受到党纪政纪处分或刑事处罚的，分管领导年度考核不得评为( )等次。
A .优秀 B.称职 C .基本称职 D.不称职
15. 对党风廉政建设责任制执行情况进行检查考核时，应当组织被考核单位全体干部以及下一级领导班子主要负责人对领导班子、领导干部执行党风廉政建设责任制情况进行民主测评。参加民主测评人员不低于应参加测评人员的（ ）。
A .50% B .60% C. 70% D. 80%【无重大违纪案件发生】
16.检查考核应当与被考核单位班子成员、部门主要负责人以及下一级领导班子主要负责人进行个别谈话，了解领导班子、领导干部落实党风廉政建设责任制以及执行廉洁自律各项规定的情况，参加个别谈话人员不低于应谈话人员的（ ）。
A .50% B. 60% C .70% D .80%
17.要严格执行组织人事工作各项规定，提高选人用人公信度，防止和纠正选人用人上的不正之风，对干部选拔任用工作（ ）制度执行情况进行监督。
A .一岗双责 B .三谈两述 C .廉政谈话 D .一报告两评议
18．税务机关构成违法违纪的,区分主要领导责任人、直接领导责 任人、直接责任人,按责任大小、情节轻重、认错态度等情况,分别给予（ ）。
A .记过处分 B .撤职处分 C .行政处分 D .警告处分
19．税务系统违法违纪行为案件处分决定作出后,要在（ ）内宣布执行,送达处分对象本人,由本人签署意见,并告知其控告或申诉的权利及期限。
A .30日 B .5日 C .10日 D .15日
20．稽查人员发现税务机关或者税务人员涉嫌存在本办法第四条所列违法违纪行为的事实或线索的，应在（ ）小时内报告本稽查局局长或者主持工作的负责人。
A． 12 B.24 C. 48 D.72
21．稽查局局长或者主持工作的负责人应在（ ）工作日内提出同意转交或者不同意转交监察部门的意见，并将意见报告分管稽查工作的税务局领导。
A.三个 B.五个 C.十五个 D.二十个
22.分管稽查工作的税务局领导应当在三个工作日内作出批准转交或
者不批准转交的决定。决定批准的，应当在（ ）小时内将有关证据和材料转交监察部门；
A . 12小时 B . 24小时 C.36小时 D.48小时
23.稽查部门在实施税收检查中，发现税务机关或税务人员涉嫌违法违纪行为的事实或线索，应当（ ）
A.上交有关的证据材料。
B.销毁与违法违纪行为有关的证据材料
C.妥善保存与违法违纪行为有关的证据材料
24．党组研究讨论干部选用事宜时，（）要向党组如实、全面介绍选用建议对象的廉政情况.
A.分管人事的党组成员你 B. 分管党组成员
C.人事部门负责人 D.纪检监察部门负责人
25．党组及班子成员要主动接受监督，每年至少()专题听取纪检组长、纪检监察部门的工作汇报和意见建议，督促相关部门抓好整改。
A.一次 B.两次 C.三次 D.四次
26. 每年党组中心组至少安排( )反腐倡廉专题学习
A.一次 B. 两次 C. 四次 D.每月一次
27．每年( )前以适当方式听取局内各单位和下一级税务机关党组上一年度落实党风廉政建设主体责任情况的汇报。
A.11月30日 B.12月31日 C. 1月15日 D.1月31日
28． 每年以适当方式与局内各单位、下一级税务机关主要负责人进行廉政谈话不少于( )，督促落实党风廉政建设主体责任。
A. 一次 B.两次 C.每月一次 D. 每季一次
29. 单独受到责令辞职、免职处理的领导干部，()不得重新担任与其原任职务相当的领导职务.
A. 一个月内 B.三个月内 C.半年内 D. 一年内
30. 党组、党组书记每年( 前，以适当形式分别向上一级党组、纪检组汇报落实主体责任、加强党风廉政建设工作情况。
A.11月30日 B.12月31日 C. 1月15日 D.1月31日
31. 建立党组一年（ ）听取党风廉政建设和党组班子成员落实“一岗双责”情况汇报制度。
A. 一次 B.两次 C.每月一次 D. 每季一次
32.纪检监察部门发现或收到反映本级领导班子及其成员涉嫌违反党纪政纪问题的线索，应及时向( )报告.
A.本级纪检监察部门 B. 本级党组
C. 上级纪检监察部门 D.上级党组
33. 按照党章规定，纪检监察部门积极协助党组抓好机关和系统的党风廉政建设和反腐败工作，每年至少（）专题向党组作工作汇报。
A.一次 B. 两次 C.四次 D.每月一次
34.党组每年（ ）前向上一级纪检监察部门提交主体责任落实情况的专题报告。
A.11月30日 B.12月31日 C.1月15日 D.1月31日
35.机关各单位每年（ ）前向同级纪检监察部门报告主体责任落实情况。
A.11月30日 B.12月31日 C.1月15日 D.1月31日
36.纪检监察部门分别于每年 和 前向上一级纪检监察部门提交监督责任落实情况的报告。( )
A.1月15日、7月15日 B. 1月31日、6月30日
C.1月15日、6月30日 D. 1月31日、7月15日
37． 各级纪检监察部门履行监督责任必须聚焦( )主业。
A.党风廉政建设和反腐败工作 B.执纪监督问责
C.查办案件 D.廉政宣传教育
党纪法规知识测试试卷
一、填空题（每空1分，共15分）
1.党章指出，我们党的最大政治优势是密切联系群众，党执政后的最大危险是脱离群众。
2.习近平同志在十八届中央纪委五次全会上指出，各级纪检监察机关要聚焦党风廉政建设和反腐败斗争这个中心任务，强化监督执纪问责，深化转职能、转方式、转作风，更好履行党章赋予的职责。
3.王岐山同志在十八届中央纪委五次全会上的工作报告中提出，政治规矩是我们党在长期实践中形成的政治规则、组织约束、优良传统和工作习惯。
4.•中国共产党纪律处分条例‣规定，在党内以组织秘密集团等方式进行分裂党的活动的，给予开除党籍处分。
5.•关于党内政治生活的若干准则‣规定，共产党员特别是各级领导干部必须成为遵守国家法律,遵守劳动纪律、工作纪律，遵守共产主义道德的模范。
6.•廉洁从政若干准则‣规定，党员领导干部组织实施和执行本准则的情况，应列入党风廉政建设责任制和干部考核的重要内容，考核结果作为对其任免、奖惩的重要依据。【无重大违纪案件发生】
7.十八届中央纪委第五次全会公报中指出，坚持“，对违反政治纪律和政治规矩、组织纪律；“四风”问题突出，发生
— 1 —
顶风违纪问题；出现区域性、系统性腐败案件的地方、部门和单位，既追究主体责任、监督责任，又严肃追究领导责任。
8.省委书记李鸿忠在全省“三严三实”专题教育工作座谈会强调指出，“三严三实”体现了共产党人的价值追求和政治品格，明确了新的历史条件下领导干部的修身之本、为政之道、成事之要。
9.•湖北省党政机关举办庆典研讨会论坛活动管理办法（试行）‣规定，严格禁止各级党委、政府以任何形式举办周年性质庆典；不得举办机关单位成立、行政区划调整和建制变更的庆典活动。
10.根据省委、省政府•关于对损害经济发展环境行为实行问责的暂行办法‣，对损害经济发展环境行为实行问责，应当区别情况，分清集体责任和个人责任，以及直接责任、主要领导责任和重要领导责任。
11.省委办公厅、省政府办公厅印发的•关于加强对党政主要负责人监督的意见‣明确要求，加强对认真执行“三重一大”决策制度，严格遵守领导班子议事规则，落实“一把手”不直接分管本地本部门财务、人事、物资采购和工程招标等工作制度。
12.•中共湖北省委关于落实党风廉政建设党委主体责任纪委监督责任的意见‣规定，党委(党组)其他班子成员分管范围内的领导责任包括主动研究部署、支持查办案件、加强督促指导、参加检查考核、严格廉洁自律。
13.省纪委印发的•关于党员干部操办婚丧喜庆事宜监督检查办法‣的通知规定，禁止党员干部利用婚丧喜庆、生日祝寿、就学出— 2 —
国、就业入伍、升迁履新等名义，收受下属以及有利害关系单位和个人的礼金礼品。
14.•湖北省党纪政纪处分决定执行工作办法‣规定，受处分人所在单位党组织是处分决定执行工作的直接责任主体。
15.•关于纪检监察机关对领导干部进行约谈的暂行办法‣明确，约谈方式包括工作约谈、信访约谈、廉政约谈。
二、判断题（每题1分，共10分）
1.理论联系实际、密切联系群众、实事求是是我党的三大优良作风。（√ ）
2.•中国共产党纪律处分条例‣规定，受到留党察看处分的党员，恢复党员权利后二年内，可以在党内担任和向党外组织推荐担任与其原任职务相当或者高于其原任职务的职务。（× ）
3.•党内监督条例（试行）‣规定，地方各级党委委员，有权对党的委员会全体会议决议、决定执行中存在的问题提出询问或质询。（ √ ）
4.•关于党内政治生活的若干准则‣中明确，群众路线是党制定和执行政治路线的基础。（× ）
5.•廉洁从政若干准则‣规定，党员领导干部不准违反规定，干预和插手建设工程项目发包、土地使用权出让、政府采购、房地产开发与经营、矿产资源开发利用、中介机构服务等市场经济活动。（ √ ）
— 3 —
6.十八届中央纪委第五次全会公报指出，惩治腐败，重点查处十八大后不收敛、不收手，问题线索反映集中、群众反映强烈，现在重要岗位且可能还要提拔使用的领导干部。（ √ ）
7.•中共湖北省委关于落实党风廉政建设党委主体责任纪委监督责任的意见‣规定，党委负主体责任，纪委负监督责任。（√ ）
8.•湖北省党风廉政建设“一票否决”暂行办法‣规定，有2名领导班子成员受到上级执纪执法机关立案查处并给予撤职以上处分的，当年给予领导班子“一票否决”。 （√ ）
9.•湖北省领导干部经济责任问责暂行办法‣规定，除直接责任和主管责任外，被审计领导干部对其不履行或者错误履行经济责任的其他行为应当承担领导责任。（× ）
10.•中共湖北省委关于党政机关违规配备超标准公务用车的处理意见‣规定，2011年5月20日以后，未经上一级公车主管部门审批配备的越野车、超标准小轿车均认定为违规车。（× ）
三、单选题（每题1分，共20分）
1.必须坚持和完善反腐败领导体制和工作机制，形成反腐败斗争的整体合力。党委统一领导、党政齐抓共管、（ C ）的反腐败领导体制和工作机制，是深入开展反腐败斗争的组织保证。
A.纪委组织协调、部门各负其责、发动群众配合和参与
B.纪委配合监督、部门各负其责、依靠群众支持和参与
C.纪委组织协调、部门各负其责、依靠群众支持和参与
D.纪委组织协调、部门各负其责、依靠群众监督和参与
— 4 —
2. （ A ）是党的根本组织原则，也是群众路线在党的生活中的运用。
A.民主集中制 B.为人民服务
C.一切依靠群众 D.少数服从多数
3.•廉洁从政若干准则‣规定，党员领导干部必须模范遵守党纪国法，（ A ），忠于职守，正确行使权力，始终保持职务行为的廉洁性。
A.清正廉洁 B.自重、自省
C.自警、自励 D.立党为公、执政为民
4. 禁止党员领导干部脱离实际，弄虚作假，损害群众利益和党群干群关系。不准（ A ）。
A.搞“民心工程” B.虚报工作业绩
C.办婚丧喜庆事宜
D.在社会保障、政策扶持、救灾救济款物分配等事项中照顾特困户
5.•关于党内政治生活的若干准则‣明确要求维护党的集中统一，严格遵守党的纪律，下列做法不符合具体要求的是（ B ）：
A.作为党员，把维护党的集中统一，严格遵守党的纪律，作为自己言论和行动的准则
B.对党委的决定有不同意见的，即使在可能引起严重后果的非常紧急情况下，也都必须无条件执行
C.作为党员要按照党的利益高于一切的原则处理个人问题，自觉地服从党组织对自己工作的分配、调动和安排
— 5 —
全省交通运输系统
纪检监察课题调研
论领导干部违纪违法案件
发生原因及防治对策
报送单位名称：江苏润通交通工程监理咨询有限公司
撰稿人：常熟南三环监理组
当前，反腐败斗争面临着新形势、新任务、新要求，我们一定要紧紧围绕“干部清正、政府清廉、政治清明”这一目标，坚持以科学发展观为指导，深入分析领导干部违纪违法案件的新特点、新规律及深层次的原因，提出有针对性、前瞻性和可操作性的对策。作案主体多元化、家族化，违纪违法侵害的客体具有多样化、复杂化，违纪违法主观方面往往利用“合理化”、“合法化”的形式作掩饰，违纪违法客观方面的社会危害性具有隐蔽化、智能化，是领导干部违纪违法案件呈现的主要特点。分析其原因有主客观二方面，主观方面：放松自我教育，思想麻痹松懈；爱慕面子虚荣，滋生攀比心理；贪图安逸享乐，追求腐朽生活；明知故犯敛财，试图侥幸漏网。客观方面：干部的培养教育淡化，对干部的监督乏力，制度的落实不到位，预防工作凸显薄弱。遏制领导干部违纪违法的对策：一是要探索和把握腐败案件的作案规律；二是要探索和把握腐败案件的发案规律；三是要探索和把握腐败案件的破案规律；四是要探索
和把握腐败案件的防范规律，第一，建立宣传教育机制；第二，建立制度防范机制；第三，建立考核评价机制；第四，建立责任追究机制；第五，建立测评预警机制；第六，理顺监督机制，保障各监督主体充分协调发挥作用。
近年来，随着我国查办案件工作力度的不断加大，一批隐藏较深的违纪违法分子被挖了出来，受到法纪的严惩，反腐败工作取得了阶段性成果。但是，由于体制和市场经济转轨所产生的一些负面影响，不同阶层、不同行业领域的领导干部违纪违法腐败案件仍时有发生，一些带有苗头性、倾向性和规律性特点的案件逐渐暴露出来。如何把握近年来领导干部违纪违法腐败现象脉络，做到蛇打七寸，攻其要害，有效遏制领导干部违纪违法案件的发生，已成为各级执纪执法机关亟待解决的课题。
领导干部违纪违法的原因
人与权力、利益的结合，为什么会产生腐败？这是因为：其一，人的天性是有缺陷的，在一系列人区别于动物的高级心理活动中，有一根本特征，即占有和支配心理。这是腐败产生的根源；其二，权力本身蕴含着导致腐败的因素，权力本身具有强制性、扩张性、支配性，权力的这种本性往往与人类自身的弱点联姻，从而使双方互相强化，并诱惑人们去扩张权力。当没有外部制约或制约不力的时候，其腐败因素随时可能恶性膨胀，走向另一面；其三，高回报的利益是引发腐败的催化剂。
人类的绝大多数行为无不在追求利益的最大化，腐败行为的演变过程往往循此路径发展。
（一）主观方面
1、放松自我教育，思想麻痹松懈。剖析领导干部违纪违法案件，纵观其人生历程，不难发现，大多数领导干部在成长之初或任职之初，有着远大的理想抱负，政治思想是可靠的尚具有一定的党性观念，工作上勤奋敬业，积极努力。但是随着政治上的进步，地位身份发生了变化，加之长时间不注重理论学习，放松自我教育。在一些公务活动和人际交往中思想麻痹松懈。从开始的受之有愧到习以为常，从谨慎行事到肆无忌惮，其人生观、世界观、价值观逐步偏离了正确的轨道，导致思想滑坡、人格蜕变。拜金主义、享乐主义思想恶性膨胀，信奉“有权不用、过期作废”的哲学。将人民交给的权力当作谋私的工具，使公共权力异化成了私有权力，一门心思想着如何利用职权多捞钱财。
2、爱慕面子虚荣，滋生攀比心理。大凡在领导干部中有一个“领导形象”的概念，有些领导干部能把这个“形象”与党的形象紧密联系起来，而有些领导干部却把这个“形象”与个人的虚荣面子狭隘地混为一谈，往往以“看看人家”又想想自己，滋生攀比心理，造成心理天平倾斜，并从另一方面产生“武装形象”的欲望和念头，唯恐寒碜自己。甚至奉行“一人得道，鸡犬升天”，利用权力大搞裙带关系，任人唯亲、封妻荫子，结
帮拉派，于是，着手实施“人无横财不富，马无夜草不肥”和“千里做官为求财” 的人生信条。
3、贪图安逸享乐，追求腐朽生活。有的领导干部一旦做官掌权，便贪图安逸享乐，失衡心态造成自我补偿心理，羡慕他人灯红酒绿的“气派”转而“傍大款”，与个体老板打得火热，搞权力共享、利益分享，疯狂敛财，包养情妇，认为“天老大、我老二”，目无组织、心无群众、专横跋扈，追求腐败奢侈生活。
4、明知故犯敛财，试图侥幸漏网。在违纪违法领导干部中，多数是明知行为不轨而为之。其中的缘由就是侥幸心理作祟，有的自以为隐蔽而忘乎所以；有的以不一定能查到自己头上自我安慰；有的以“关系网”、“保护伞”撑腰而有恃无恐；有的以早已订立的攻守同盟做好自我保护准备；有的甚至东窗事发仍负隅顽抗试图侥幸过关。
（二）客观方面
1、干部的培养教育淡化。随着干部人事制度改革的不断深入，各级党委在干部的选拔任用上加大了力度，推进民主选举，加强任前公示，严把考察程序，增强透明度，扩大知悉面。又通过党校培训和平常组织的政治学习来提高干部的政治理论素质，的确有一大批德才兼备的优秀干部脱颖而出。但是，在他们走上领导岗位后，在继续成长过程中的培养教育却往往被忽略、被淡化，甚至把对干部成长过程中的培养完全等同于提拔重用或泛泛的学习教育。如果对领导干部重任用、轻培养，就
如同只注重栽种树苗，而不注重施肥、浇水和防病灭虫，最终就会枯萎、死亡。并且培养教育的形式不多，内容有限，效果不佳。
2、对干部的监督乏力。我们把干部的政绩纳入任期管理考核，往往在理解上偏重于“只讲收获、不看耕耘”。其实，看一个领导干部的政绩，其创造政绩的过程也是很重要的。忽略了过程，也就相应弱化了环节中的监督，一级管理一级，一级监督一级的两个作用显得失调。于是，造成拉关系、浮夸、搞假政绩的现象滋生，腐败的温床随之应运而生。对一把手的监督机制存在严重缺陷。
3、制度的落实不到位。这些年有关党风廉政建设以及从源头上预防和遏制违纪违法的制度应该说不少，某些违纪违法的干部对相关制度也是了解知悉的，关键在于落实上缺乏力度，存在“死角”，制度形同虚设，导致干部首先不遵守制度而滑向违纪违法的深渊。
4、预防工作凸显薄弱。预防腐败工作的领导机构、工作机构、工作职能、职责尚未健全落实，惩防体系的建设工作还存在不够主动和落实不到位的问题等。
遏制领导干部违纪违法的对策
当前党员干部违纪违法行为的发生，有其特殊性，要切实有效地遏制违纪违法行为的发生，一方面要从源头上机制上加大预防和治理腐败的力度，积极探索建立健全预防腐败的长效
案件防控知识题库
一、填空题
1、 是案防工作第一责任主体。
正确答案：银行业金融机构
2、董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险， 将 列为案件风险防范第一责任人。
正确答案：董事长
3、未设董事会的银行业金融机构，应当由 履行董事会的有关案防工作职责。
正确答案：经营决策机构
4、监事会或监事应当监督董事会和 案防工作职责履行情况。
正确答案：高级管理层
5、 应当有效管理本机构案件风险，行长是案防制度制定和执行的第一责任人。
正确答案：高级管理层
6、银行业金融机构应当采取 、突击检查等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准。
正确答案：整体移位
7、银行业金融机构应当通过多种方式与 建立独立的信息反馈渠道，实现内部监督和社会监督有机结合。
正确答案：客户
8、银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：纪律处分、 、其他问责方式。
正确答案：经济处理
9、银行业金融机构在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员 的权利。
正确答案：申诉
10、案件调查结束后，确认被暂停职务的人员履行了相关职责的，即予 。
正确答案：恢复原职
11、根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，银监会及其派出机构对银行业金融机构进行评价，评价结果按百分制计算，综合评分70分（含）以上85分以下为 。
正确答案：黄牌
12、根据《银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度》，对银行业金融机构从业人员进行处罚，若无需解除或未确定解除时间的，有效期原则上为 年。
正确答案：5
13、 是指金融监管等行政执法机关对有关从业人员做出的处罚决定，包括行政拘留、没收违法所得和非法财物、罚款等。
正确答案：行政处罚
14、 是指党组织对有关人员给予的“警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍”等处分。
正确答案：党纪处分
15、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中被处罚人的用工身份分为正式员工和 。
正确答案：劳务派遣
16、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中被处罚人的证件类型分为身份证、 、港澳台证、其他。
17、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中被处罚人的证件类型若为身份证，应填写 位。
正确答案：18
18、商业银行应当严格执行个人存款开户管理有关规定，严格遵循 以及“了解你的客户”原则。
正确答案：账户实名制
19、商业银行为个人客户开通具有大额资金转账功能的网银业务，应与客户 开通协议，提示客户妥善保管密码及网银安全工具。
正确答案：面签
20、商业银行对客户账户资金变动，应通过 等方式及时提示。
正确答案：短信
21、商业银行应当建立健全 预警机制，加大对无正常原因的个人客户或代理人频繁开户和销户、同一额度或者大额频繁转账、网银签约后迅速转账等可疑交易的监测力度。
正确答案：可疑交易【无重大违纪案件发生】
22、商业银行对大额网上支付、转账等交易，应通过 、交易验证码等辅助控制及核实措施，确认客户交易信息。
正确答案：电话确认
23、商业银行应与客户合理约定网银单笔和 累计转账上限，合规办理转账业务。
正确答案：单日
24、商业银行应将须交付的网银安全工具 交给客户本人，并提醒客户核对网银安全工具的编号与业务申请书上编号的一致性。
25、对因出现意外事件等特殊原因无法办理须由客户本人亲自办理业务的特殊客户，商业银行可研究开发 识别验证方式，做好柜台延伸服务。
正确答案：离行式
26、商业银行可探索建立员工在职状态 制度，防止非本行员工假借银行名义办理业务。
正确答案：查询
27、商业银行应强化银行员工行为管理，加大对员工 行为的监督力度。
正确答案：异常
28、商业银行应加强对营业网点办公和营业场所的管理，通过布设 等手段，及时发现和防止员工以本行名义违规与客户签订协议。
正确答案：电子监控设备
29、商业银行应加强业务全流程管理，不断完善 并提高制度执行力。
正确答案：内控制度
30、商业银行应正确处理 和合规管理、风险管理的关系，不断完善考核机制。
正确答案：业务发展
31、商业银行应培育全员合规风险“零容忍”思想，建立有效的 制度，严格责任追究。
正确答案：问责
32、商业银行应要深入开展消费者金融知识宣传教育，不断提高消费者风险意识和 意识。
33、各银监局要注意收集辖区银行业金融机构发生的员工参与民间借贷典型案例，对问题严重、风险突出的机构要开展 检查。
正确答案：现场
34、各银监局要督查辖内机构应积极探索加强辖区银行员工流动管理，建立流动信息 体系，防止银行员工“带病”流动。
正确答案：共享
35、银行业金融机构存在违法违规行为的，各银监局要对违规机构和人员依法采取监管措施或予以 。
正确答案：行政处罚
36、商业银行可探索建立员工账户监测系统，按照与员工之间的协议，对本行员工账户的 交易进行监测。
正确答案：异常
37、商业银行应建立对员工异常行为的内部举报制度，通过 、电话回访等方式向银行客户了解银行员工是否参与民间借贷。
正确答案：问卷调查
38、充分利用网络等方式建立 机制，利用社会力量加强对银行员工行为的监督。
正确答案：外部举报
39、通过签订协议、 等形式要求员工严格执行，并将责任层层落实到各机构和部门的主要负责人。
正确答案：承诺书
40、商业银行应建立健全妥善处臵员工参与民间借贷的 预案。
正确答案：应急
本文来源：http://www.gbppp.com/jd/489530/
推荐访问:重大违纪违法案件 无重大违纪声明