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附件1
董事声明及承诺书
第一部分 声 明
一、基本情况
1.公司名称：
2.公司股票简称： 股票代码：
3.本人姓名： 职务：
4.别名：
5.曾用名：
6.出生日期：
7.住址：
8.国籍：
9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）：
10.专业资格（如适用）：
11.身份证号码：
12.护照号码（如适用）：
13.配偶及近亲属的姓名、身份证号码：
配偶：
父母：
年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶
14．最近五年的工作经历：
二、是否有配偶、父母、年满 18 周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及
其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员？
是□ 否□
如是，请详细说明。
三、是否在其他公司任职？
是□ 否□
如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围，以及您在该公司任职的情况。
四、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债
务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？
是□ 否□
如是，请详细说明。
五、是否曾担任破产清算、关停并转或有类似情况的公司、企业的董事或者厂长、经理，
并对该公司、企业破产负有个人责任？
是□ 否□
如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。
六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负
有个人责任？
是□ 否□
如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。
七、是否曾因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处
刑罚？是否曾因犯罪被剥夺政治权利？
是□ 否□
如是，请详细说明。
八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规
定》等证券市场有关法律、行政法规、部门规章而受到行政处罚？
是□ 否□
如是，请详细说明。
九、是否存在《公司法》、《公务员法》等有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性
文件规定的不得担任公司董事的其他情形？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十、除第七、八条以外，是否曾因违反其他法律、法规而受到刑事、行政处罚或者正在
处于有关诉讼程序中？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十一、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规、部门规章的规定正受到中国证监会的
调查或者涉及有关行政程序？是否曾因违反《上海证券交易所股票上市规则》或《深圳证券交易所股票上市规则》而受到惩戒？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十二、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本公司股票及其衍生品种？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十三、过去或者现在是否在上市公司或其控股子公司拥有除前项以外的其他利益？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十四、是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或者认可的证券业务培训？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十五、是否已明确知悉作为上市公司的董事，就公司向股东和社会公众提供虚假或者隐
瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，将被追究刑事责任？
是□ 否□
十六、是否已明确知悉作为上市公司的董事，违背对公司的忠实义务，利用职务便利，
操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，将被追究刑事责任：
（一）无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；
（二）以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的；
（三）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；
（四）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或
者个人提供担保的；
（五）无正当理由放弃债权、承担债务的；
（六）采用其他方式损害上市公司利益的。
是□ 否□
十七、除上述问题所涉及的信息外，是否有需要声明的其他事项，而不声明该等事项可
能影响您对上述问题回答的真实性、完整性或者准确性？
是□ 否□
如是，请详细说明。
本人 （正楷体）郑重声明：上述回答是真实、准确和完整的，保证不存在
任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适合担任上市公司的董事。
声明人(签名)：
日 期：
此项声明于 年 月 日在 （地点）作出。
见证律师：
日 期：
第二部分 承 诺
本人 （正楷体）向上海证券交易所承诺：
一、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守国家
法律、法规和规章等有关规定，履行忠实义务和勤勉义务；
二、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守中国
证监会发布的规章、规定和通知等有关要求；
三、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守《上
海证券交易所股票上市规则》和上海证券交易所发布的其他业务规则、规定和通知等；
四、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守《公
司章程》；
五、本人接受上海证券交易所的监管，包括及时、如实地答复上海证券交易所向本人提
出的任何问题，及时提供《上海证券交易所股票上市规则》规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或者副本，并出席本人被要求出席的任何会议；
六、本人授权上海证券交易所将本人提供的承诺与声明的资料向中国证监会报告；
七、本人将按要求参加中国证监会和上海证券交易所组织的专业培训；
八、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；
九、本人在执行职务过程中，如果与上海证券交易所发生争议提起诉讼时，由上海证券
交易所住所地法院管辖。
承诺人(签名)：
日 期：
此项承诺于 年 月 日在 （地点）的作出。
见证律师：
日 期：
附件2
监事声明及承诺书
第一部分 声 明
一、基本情况
1.上市公司名称：
2.上市公司股票简称： 股票代码：
3.本人姓名： 职务：
4.别名：
5.曾用名：
6.出生日期：
7.住址：
8.国籍：
9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）：
10.专业资格（如适用）：
11.身份证号码：
12.护照号码（如适用）：
13.配偶及近亲属的姓名、身份证号码：
配偶：
父母：
年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶
14．最近五年的工作经历：
二、是否有配偶、父母、年满 18 周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员？
是□ 否□
如是，请详细说明。
三、是否在其他公司任职？
是□ 否□
如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围，以及您在该公司任职的情况。
四、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？
是□ 否□
如是，请详细说明。
五、是否曾担任破产清算、关停并转或有类似情况的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业破产负有个人责任？
是□ 否□
如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。
六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任？
承 诺 书
本公司聘请的华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“贵所”）对本公司本次公开发行股票涉及的相关年度财务报表进行审计，并出具各类鉴证报告。
本公司承诺：本公司提供给贵所的财务会计资料和其他资料以及招股说明书等信息披露资料是真实、准确、完整和及时的。
如果由于本公司财务会计资料和其他资料以及招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏从而给投资者造成损失的，本公司及实际控制人（或第一大股东）承诺：
一、如因本公司未能向贵所真实、准确、完整和及时地披露相关信息和提供相关文件，导致贵所出具的文件存在虚假记载、误导和遗漏的，从而致使贵所或其经办注册会计师被监管机构【包括中国证监会及其派出机构、财政部门及其派出机构、司法部门及其派出机构、证券交易所、中国注册会计师协会及各省（市、自治区）注册会计师协会等】采取监管措施或作出行政处罚，或致使贵所或其经办注册会计师被采取刑事强制措施或承担刑事责任的，或致使贵所或其经办注册师承担有关民事责任的，本公司承诺对贵所及经办注册会计师予以全面赔偿，包括赔偿或补偿贵所及其经办注册会计师被没收的收入、被处罚的罚款或罚金、承担的民事赔偿责任。任何与上述条款相反或不一致的约定、声明、同意函、承诺函、放弃函等均属无效并对贵我双方关系无约束力。
二、如本公司向中国证监会及相关部门提交或者依法向公众投资者披露的相关文件的真实性、准确性、完整性和及时性存在瑕疵，导致贵所或其经办注册会计师被采取前述措施或承担前述责任的，本公司亦应按前项规定对贵所及其经办注册会计师予以全面赔偿。
三、如有任何一方向贵所或其经办注册会计师主张权利、而依据前述规定应由本公司承担向贵所及其经办注册会计师进行全面赔偿的，本公司均负责解决并补偿贵所及其经办注册会计师的全部损失。
承诺人1： ××××股份有限公司
（盖章）
法定代表人：
承诺人2：××××股份有限公司的实际控制人（或第一大股东）：
（盖章）
二○××年××月××日
业务模版汇总
目录
一、特定对象与上市公司直接沟通签署的承诺书格式 .................. 3
二、投资者关系活动记录表格式 ...................................................... 5
三、上市公司股东追加股份限售承诺申请表 .................................. 6
四、上市公司内幕信息知情人员档案格式 ...................................... 7
五、重大事项进程备忘录 .................................................................. 9
六、上市公司变更公司全称报备、变更证券简称申请表 ............ 10
七、中小企业板上市公司限售股份上市流通申请表 .................... 11
一、特定对象与上市公司直接沟通签署的承诺书格式
承 诺 书
XXXX股份有限公司：
本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等），根据有关规定做出如下承诺：
（一）本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打探你公司未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
（二）本人（公司）承诺不泄漏在调研（或参观、采访、座谈等）过程中获取的你公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖你公司证券或建议他人买卖你公司证券；
（三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研（或参观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重大信息；
（四）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用缺乏事实根据的资料；
（五）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布或使用至少两个工作日前知会你公司，并保证相关内容客观真实；
（六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；（公司也可明确规定责任的内容）
（七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或参观、采访、座谈等）活动，时间为：_______________________；
（八）本承诺书的有效期为 年 月 日至 年 月 日。经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研（或参观、采访、座谈等），视同本公司行为。（此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书）
承诺人（公司）： （签章） （授权代表）： （签章） 日期：
二、投资者关系活动记录表格式
证券代码： 证券简称：
XXXX股份有限公司投资者关系活动记录表
编号：
承诺函
江苏省发展和改革委员会：
现就我公司（打印全称： ）申报 项目新增中央投资重点产业振兴和技术改造专项资金有关事项郑重承诺如下：
一、我公司提供的该项目资金申请报告及有关主管部门关于该项目的备案（核准）文件、环评批复、规划选址、用地预审（或土地使用权证）、节能评估、银行承诺等附件资料均属真实，并且依法取得。
二、该项目内容真实，不存在虚假。如经有关部门查实确认虚假，本公司承担全部责任，并接受有关部门的依法处罚。
三、我公司将按照国家规定和投资、环保、国土、安全等部门明确的要求，精心组织实施该项目，土地、环评、节能、规划等相关事项严格按规定操作。
四、如果国家有关部门审定并下达我公司该项目专项资金，我公司将认真做好以下工作：（一）自觉接受国家和省、市、县（区、市）发展改革委（局）的依法监督。认真落实项目法人责任制、招投标制、工程监理制、合同管理制，做好与项目有关的招投标及合同、财务票据凭证的收集、归档工作，及时向国家和省、市、县（区、市）发展改革委（局）报告项目进展及各类专项报表。自觉接受各级有关部门组织的检查、督查。（二）用好专项资金。按照国家和省发展改革委认可的项目名称、建设规模及产品方案、技术和工艺路线、建设内容进行建设，加快设备、材料购置和土建、设备安装，确保工程建设质量，尽快形成实物工作量，做到按期建成达产，发挥效益。未经国家和省发展改革委书面同意，不自行变更建设规模或调整建设内容。在竣工验收前，不进行企业改制、合资或调整企业名称、变更项目实施单位等事项。（三）按照有关规定规范管理和使用专项资金。在银行设立专项资金专户，存储专项资金，不以任何借口或名义挪用、转移。（四）按照招投标法等规定确定施工单位和采购设备。 特此承诺。
篇一：承诺书(范本)
承诺
书（范本）
本公司及本人，就认购（受让）ｘｘ证券公司股权的相关事宜作出如下承诺，并愿承担相关
法律责任。
一、本公司在签署
《认股协议》（或《股权转让协议》、《证券公司发起人协议》）之前，已对ｘｘ证券公司的基
本情况、财务状况、经营能力、内部控制、公司治理、客户资产的存管现状、有无违法、违
规经营等情况等进行了认真调查，并认可ｘｘ证券公司现状。在此前提下，本公司愿意认购
（受让）ｘｘ证券公司股权，且不存在以信托等方式代其他单位认购（受让）ｘｘ证券公司
股权的情况。
二、本公司不存在
《证券公司管理办法》中所规定的不得成为直接或间接持有证券公司5％及以上股权股东的
情形。
三、在本公司股东
资格获得证监会核准后，将按照《认股协议》（或《股权转让协议》、《证券公司发起人协议》）
真实履行出资义务，既不代替其他股东出资，也不代表他人出资；不采取任何形式从证券公
司抽逃出资；不通过股权托管、公司托管等形式变相转让对证券公司的股东权利；不挪用证
券公司的客户交易结算资金，不挪用客户托管的债券，不挪用客户委托证券公司管理的资产；
不从事任何损害证券公司
及其他股东合法权益的行为。
四、本公司将严格
按照《公司法》、《证券公司治理准则》（试行）（证监机构字[2003]259号）、《ｘｘ证券公司
章程》的规定，认真履行股东职责，督促ｘｘ证券公司守法、合规经营；如ｘｘ证券公司在
今后的经营过程中出现违法、违规行为，本公司将承担股东应负的责任。
公司（公章） 法定代表人（签字） 总经理（签字）
年 月 日
关于《承诺书》的要求
1、《承诺书》适用
于证券公司设立、增资扩股、股权变更等申请事项，由申请证券公司股东资格审查的单位出
具。
2、凡《机构部行政
许可事项申报材料汇总表》中已作要求的，有关单位必须按照范本所示的内容与格式，出具
《承诺书》。
篇二：承诺书格式
承
诺 书
致： （招标
人）
我们在此再次声明，
投标文件所提供拟参加本合同工程的人员和试验仪器、设备等是完整的、真实的和准确的，
并郑重承诺如下：
我们在投标文件中
提供的资料（包括原件）均是真实有效的，如果在评标期间发现我们提供了虚假资料或原件
作假或私刻相关单位公章的情况，我们同意业主将我们的标书作废标处理，没收我们的投标
保证金；如果在合同实施期间发现我们提供了虚假资料或原件作假或私刻相关单位公章的情
况，我们愿意接受业主的任何处罚，包括终止合同，没收我们的合同履约担保金。若发生上
述任一情况时，我们同意按投标人须知3.9条规定处理。
如果我们的投标被
接受，我们保证按投标文件承诺的时间和内容派往实施本合同的人员、试验仪器及设备等，
以确保按合同要求完成本合同工程，否则愿意接受业主的任何处罚，包括业主另选中标单位，
直至被清退出场，并为此负一切法律责任。同时我们也承诺，在合同实施期间，专业监理工
程师及以上人员更换人数不超过30%，否则我们愿意接受业主的任何处罚，包括终止合同；
若有人员、仪器及设备不能满足要求，随时应业主的要求予以更换，直至业主满意为止。
投 标 人： （盖章）
法 定 代 表人：
（签字）
被授权的代理人：
（签字）
日 期： 年
月 日
承诺书（范本）
本公司及本人，就认购（受让）ｘｘ证券公司股权的相关事宜作出如下承诺，并愿承担相关
法律责任。
一、本公司在签署
《认股协议》（或《股权转让协议》、《证券公司发起人协议》）之前，已对ｘｘ证券公司的基
本情况、财务状况、经营能力、内部控制、公司治理、客户资产的存管现状、有无违法、违
规经营等情况等进行了认真调查，并认可ｘｘ证券公司现状。在此前提下，本公司愿意认购【上市公司承诺,】
（受让）ｘｘ证券公司股权，且不存在以信托等方式代其他单位认购（受让）ｘｘ证券公司
股权的情况。
二、本公司不存在
《证券公司管理办法》中所规定的不得成为直接或间接持有证券公司5％及以上股权股东的
情形。
三、在本公司股东
资格获得证监会核准后，将按照《认股协议》（或《股权转让协议》、《证券公司发起人协议》）
真实履行出资义务，既不代替其他股东出资，也不代表他人出资；不采取任何形式从证券公
司抽逃出资；不通过股权托管、公司托管等形式变相转让对证券公司的股东权利；不挪用证
券公司的客户交易结算资金，不挪用客户托管的债券，不挪用客户委托证券公司管理的资产；
不从事任何损害证券公司及其他股东合法权益的行为。
四、本公司将严格
按照《公司法》、《证券公司治理准则》（试行）（证监机构
字[2003]259号）、《ｘｘ证券公司章程》的规定，认真履行股东职责，督促ｘｘ证券公司守
法、合规经营；如ｘｘ证券公司在今后的经营过程中出现违法、违规行为，本公司将承担股
东应负的责任。
公司（公章）
法定代表人（签字）
总经理（签字）
年 月 日
关于《承诺书》的要求
1、《承诺书》适用
于证券公司设立、增资扩股、股权变更等申请事项，由申请证券公司股东资格审查的单位出
具。
2、凡《机构部行政
许可事项申报材料汇总表》中已作要求的，有关单位必须按照范本所示的内容与格式，出具
《承诺书》。
承 诺 书
为充分发挥认证机
构的作用，促进市场经济和谐发展，自觉加强行业自律，树立认证机构的良好形象，使本机
构所从事的强制性产品认证、自愿性产品认证、质量管理体系认证活动有序、合法、健康，
高度防范执业风险和避免责任，我们谨向社会公开承诺：
一、保证提供的全
部换证材料真实、完整、准确;
二、本机构获得批
准换证后保证所从事的每项业务严格遵守国家法律、法规、规章的规定;
三、保证按照核准
的业务范围合法、公正、公平地从事认证业务;严格遵守《中华人民共和国认证认可条例》《认
证机构管理办法》;
四、保证诚信执业，
提供优质、专业的认证服务，保证从事的每项认证活动始终遵循客观独立、公开公正、诚实
信用的原则。
五、保证所认证的
产品、服务内容客观公正，无虚假材料;
六、保证不承担不
能胜任或不能按约定时限完成的认证活动,不给不符合条件的产品和服务提供认证业务;
七、配齐与从事相
关产品认证活动相适应的检测、检查等技术能力; 八、本认证机构不得与行政机关搞利益
关系，保证公正无私执业; 九、建立和完善对认证活动实施有效控制的管理体系;制定有效
的认证实施程序，严格按照合同约定内容和认证实施程序提供产品、服务认证活动，健全认
证管理体系和评审体系，确保认证真实、有效。
十、建立有效的专、
兼职认证咨询人员聘用、培训、考核、使用和控制程序制度;
十一、保证按政府
规定的服务收费标准收费，不擅自提高收费;不索取、收受委托合同以外的酬金或者其他财物;
十二、本认证机构
不得接受任何可能对认证活动的客观公正产生影响的资助;不得从事任何可能对认证活动的
客观公正产生影响的产品开发、营销等活动; 十三、本认证机构不得与认证委托人存在资产、
管理方面的利益关系。 十四、本机构必须持续保持和保证始终符合法定许可条件。
我们将严格遵守本
承诺，如有违反，愿意承担相应的法律责任，并接受处罚，欢迎各界全程监督。
承诺单位(盖章)
法定代表人：
年月日
篇三：投标承诺书范本
投标
承诺书范文汇总 投标承诺书范文汇总
投标承诺书
(发标人名称)：
1、根据已收到贵方
的招标文件，遵照国家有关政策法规，我方经考察现场和研究上述招标文件及其他相关资料
后，我方愿以招标文件所要求的条件参与投标，我方的条件以投标书所显示内容为准。
2、我方已详细审核
全部招标文件，包括修改文件(如果有的话)，及有关附件，我方同意放弃提出含糊不清或误
解的权力。
3、我方承认投标附
录是我方投标函的组成部分。【上市公司承诺,】
4、我方同意所递交
的投标文件在招标期内有效，在此期间内我方有可能中标，我方将受此约束。
5、我方同意贵方不
受你们所收到的任何投标文件的约束。
6、我方接受贵方招
标文件的全部内容。
7、我方相信贵方的
招标结果是公正、合法的，无论我方中标还是落标，我方将毫无异议地接受这一结果。
8、一旦我方中标，
我方将毫无异议地接受贵方授予的承办协议并严格依照贵方招标公告和招标文件中的相关规
定与贵方鉴定承办的协议。
9、我方保证所递交
的投标文件所反映的内容真实可靠，否则将承担由此引起的一切后果和相应的法律责任。
投标人：(盖章) 单
位地址：
法定代表人或其委
托代理人：(签字或盖章)
邮政编码： 电话：
传真：
日期： 年 月 日
诚信投标承诺书范
文 诚信投标承诺书范文
(装订于投标文件
首页)
本企业郑重承诺：
一、将遵循公开、
公平、公正和诚实信用的原则参加 (具体的工程项目名称)的投标;
二、本次投标所提
供的一切材料都是真实、有效、合法的;
三、不与其他投标
人相互串通投标报价，不排挤其他投标人的公平竞争，不损害采购人或其他投标人的合法权
益;
四、不与采购人或
集中采购机构串通投标，不损害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益;
五、不向采购人或
者评标委员会成员行贿以牟取中标;
六、不以他人名义
投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标;
七、不扰乱宁国市
政府招标采购市场秩序;
八、不在开标后进
行虚假恶意投诉;
九、中标后不得将
招标文件规定不予转包、分包的项目转包、分包于他人。
本公司若有违反本
承诺内容的行为，愿意承担法律责任，包括：愿意接受相关行政主管部门作出的处罚，愿意
接受宁国市政府招标采购监管中心、宁国市招标采购中心作出的罚没投标保证金或履约保证
金、限制交易和停止交易等市场准入与清出的处理。
投标人(签字盖章)：
法定代表人(签字
盖章)：
投标企业(盖章)：
年 月 日
投标人诚信承诺书
投标人诚信承诺书
我单位在参加 项
目的投标活动中，郑重承诺如下：
1.我方在此声明，
本文来源：http://www.gbppp.com/jd/469165/
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