【www.gbppp.com--实习报告】
江苏江南水务股份有限公司
关于国资公司制度执行情况的自查报告 为认真贯彻落市委2009年19号文件精神和江阴市国资公司管理工作推进会的会议精神，我公司对制度执行情况进行了全面检查，现将有关情况汇报如下：
一、公司重大事项是否申报。根据国资公司重大事项申报制度的要求，对照重大事项申报制度中的具体内容，通过深入自查，我公司在资产收购、重大投资事项等国资委认为需要报告的事项均按照国资要求进行申报手续，未见任何形式的欺报瞒报行为。
二、公司内部是否建立内审制度。为了规范公司内部审计工作,加强现代企业制度建设,根据《公司法》、《审计法》、《企业内部控制基本规范》和审计署《关于内部审计工作的规定》结合公司具体情况，我公司制定了内部审计制度，并设有内部审计部门开展具体的审计工作，负责公司财务审计、经济责任人离任审计、工程项目审计、内控制度执行性及有效性审计等审计项目，确保公司各项制度得到有效执行。
三、公司是否履行好投资主体职责，有无禁止的投资行为。通过深入自查，公司股东代表、授权股东代表均能按照
国资委批准的意见发表意见、进行表决、签署股东会议记录和决议；股东会议审议的事项均未超出国资委批准意见范围。公司股东会议结束后，授权股东代表均及时向股东代表报告其履行职责情况和股东会议情况，公司董秘办负责将公司股东会议材料、股东会议记录和股东会议决议等文件按照国资委的有关规定存档；股东代表、授权股东代表以及有关部门均依法跟踪了解公司股东会议决议执行情况，维护国有股东合法权益，截止2010年11月，通过深入自查，未发现公司有禁止的投资行为。
四、公司投资项目管理是否符合规定要求，是否经董事会讨论，是否经过可行性论证，是否按规定程序办理报批手续，是否公开招投标。经查，截止2010年11月，公司在重大投资项目均按规定流程履行审批手续，并经董事会讨论，经专家论证形成会议纪要，并按规定程序办理报批手续，重大设备和大宗材料的采购均按规定进行公开招投标，确保国有资产安全和资金使用，促进公司投资决策的科学化和民主化。
五、公司有无应批未批的对外担保业务。公司内控规定对外担保由公司统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，公司及子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为子公司提供担保。具体程序为由经办人员
根据申请人提供有关资料进行初审，由投资发展部会签，经审查合格后，将申请提交财务总监复审，审核后担保金额在董事会授权限额内的报经公司总经理和董事长审批同意后出具担保，如超出授权限额则需另行报董事会或股东大会通过后才能提供担保。截止2010年11月，公司未有对外担保事项发生。
六、公司有无违反规定擅自招聘管理人员，公司领导人有无违反《国有企业领导人廉洁从业若干规定》的现象以及公司董事会工作的执行情况。经深入自查，具体情况如下：
第一，公司招聘管理人员情况。公司人力资源部根据现有员工状况和未来发展需要进行员工需求规划、员工职业规划、员工薪酬规划，按明确的聘用政策招聘合格的管理人员，未发现公司有违反规定招聘管理人员的行为。
第二，公司领导人廉洁从业情况。对照国务院下发的《国有企业领导人廉洁从业若干规定》中的行为规范，通过深入自查，未发现公司领导人有违反《国有企业领导人廉洁从业若干规定》的现象发生。具体情况如下:公司领导人无滥用职权，损害国有资产权益的行为；能忠实履行职责，无利用职权谋取私利以及损害本公司利益的行为；能正确行使经营管理权并依据有关规定进行职务消费，加强作风建设，注重自身修养，增强社会责任意识，树立良好的公众形象。
第三，公司董事会工作执行情况。为适应公司规范治理的要求，公司董事会根据证券会、证交所的相关规章制度，加强内部管理机制的规范运作，认真履行董事会工作职责，贯彻落实股东大会决议，完成和推进股东大会授权董事会开展的各项工作；关注公司发展战略，审慎决策，正确把握投资节奏；健全完善各项规章制度，规范企业行为，公司根据《中华人民共和国公司法》和《企业内部控制基本规范》等法律法规，2012年1月12日公司第三届第四次临时董事会议审议通过了了《内部控制制度》，并得到有效执行。
通过自查、回顾，公司认为：截止2010年11月，我单位认真执行国资公司各项制度规定，在日常的运作中能够认真贯彻省有关法律法规，规范企业运作，科学管理企业，推进生产经营和改革发展各项工作，取得了较好的成效。今后我们将继续贯彻执行省国资监管重要决策部署和规章制度，一如既往地增强落实制度的自觉性，提高制度执行力。
后附：国资公司制度执行情况调查表一份 二0一0年十二月十六日
自查报告填写及报送说明
一、 本项工作的目的是为贯彻九届人大五次会议《政府工作报告》
关于“今年要重点检查上市公司（以下简称公司）建立现代企业制度的情况”的要求，推动中国证监会、国家经贸委发布的《上市公司治理准则》的实施；
二、 上市公司建立现代企业制度自查报告由上市公司负责填写和起
草；上市公司控股股东自查报告由公司控股股东负责填写。今年6月底填报单位将上述结果分别报送当地证券监管机构和经贸委（经委）以及中国证监会和国家经贸委;
三、 自查问卷以采集公司的客观事实和客观数据为主。如问卷中无
特别说明，要求填写的数据截至2002年4月底；
四、 请如实填写和回答有关问题，公司董事会对自查报告内容的真
实性负责，应就自查报告召开会议并做出决议。
公司建立现代企业制度自查报告
声明：本公司董事会保证本报告所述内容不存在虚假记载，并对其真实性负责任。
公司名称（盖章）
股票代码
上市日期
第一部分 公司自查问卷
一、 股东和股东大会
1． 公司控股股东的性质为：（ ）
（1） 政府、国有资产管理或其他政府部门；
（2） 国有资产管理公司；
（3） 国有或国有控股企业；
（4） 非银行金融机构；
（5） 大专院校、科研机构及其他事业单位；
（6） 集体企业；
（7） 民营企业；
（8） 外资；
（9） 个人；
（10） 其他。
3． 前十位股东是否有关联股东（ ），如有，请列示股东名称及关联关系：
（1） ；
（2） ；
（3） ；
（4） ； （5） 。
4． 公司是否为国有企业改制上市（ ），如是，请选择：
（1）整体改制，原企业续存，成为公司控股股东；
（2）整体改制，原企业注销；
（3）部分改制，原企业保留生产经营性资产，并能持续生产经营；
（4）其他（请说明） 。
5． 上市后是否发生过控制权转移（ ），如发生过，有多少次（ ）；
6． 上市后最近三年股东大会（含临时股东大会）召开情况：【公司制度检查报告】
7． 在召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形？（ ）
（1）、是；（2）、否；
8． 股东大会在选举董事、监事时是否采用了累积投票制？（ ）
（1）、是；（2）、否；
9． 有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开
的临时股东大会？（ ）；
如有，请说明原因 。
10． 有无应监事会提议召开的临时股东大会？（ ）；
如有，请说明 。
11． 年度股东大会上，单独或合并持有公司有表决权股份总数5%以上的股东
或监事会是否提出过临时提案（ ），董事会是否存在不将此提案列入会议议程的行为？（ ）
12． 股东大会会议记录是否完整（ ），并充分及时披露会议决议
（ ）；
二、董事与董事会
13． 公司董事会的总人数为（ ）人，其中内部董事（ ）人，外部董事
（ ）人（指不在公司内部任职的董事）。外部董事中属于独立董事
（ ）人。
14． 董事会成员的来源情况为：
（1）股东单位派遣的人数为（ ）人，其中，来自第一大股东的董事
人数为（ ）人，第二大股东为（ ）人，第三大股东为（ ）人；
（2）来自银行和非银行金融机构的董事人数为（ ）人；
（3）来自投资基金、证券公司等机构投资者的董事人数为（ ）人；
（4）来自关联单位，如公司经销商等单位的董事人数为（ ）人；
（5）来自其它渠道的董事人数为（ ）人。
15． 董事长在公司是否兼党政职务（ ）若兼任职务为（ ）；
16． 董事长候选人的提名主要由（ ）决定；
（１） 控股股东或其派遣的董事；
（２） 非控股股东派遣的董事（包括董事会下设的能够按《准则》履行职
责的提名委员会）；
（３） 控股股东的上级和组织人事部门。
17． 董事长的主要职责包括（ ）：
（1）主持董事会日常工作；
（2）负责公司日常管理工作；
（3）其他（请说明） 。
18． 董事人选的提名主要由（ ）决定。
（1） 董事长；
（2） 控股股东；
（3） 董事会其他成员；
（4） 持有或合并持有本公司股份5％以上的大股东；
（5） 提名委员会；
（6） 其他。
19． 独立董事人选的提名情况为：
（１）控股股东或其派遣的董事决定（ ）人；
（２）非控股股东但合并持有本公司1%以上股权的股东决定（ ）人； （３）提名委员会决定（ ）人；
（４）董事会其他成员决定（ ）人；
（５）其他组织、机构或人员决定（ ）人。
20． 公司是否罢免过董事？（ ） 。如有，共（ ）人次，原因是：（ ）
（１） 公司控制权发生转移；
（２） 董事存在失职行为；
（３） 与其他董事存在重大意见分歧，无法取得共识；
（４） 与控股股东存在重大意见分歧；
（５） 其他（请说明） 。
21． 若罢免过董事，则罢免董事的动议主要是由谁提出的（ ）
（１） 董事长；
（２） 董事会其他成员；
（３） 控股股东；
（４） 持有或合并持有本公司5％以上股份的股东；
（５） 控股股东的上级主管单位；
（６） 总经理和经理层；
（７） 监事会；
22． 董事会成员中，参加过证监会及其派出机构、证券交易所举办的有关董事
职责、法律责任、财务知识等专门培训的占（ ）%；
23． 公司董事会是否设立了下属委员会？（ ）
若有请具体说明
24． 近三年公司董事会共召开（ ）次会议，参加会议的董事平均占董事总
人数的（ ）%。是否存在董事连续二次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议的情况？（ ）
25． 董事会议是否有完整的会议记录（ ）；是否及时充分披露董事会决议
（ ）；
26． 股东大会是否对董事会有授权投资权限（ ）；
如有，为（ ）万元，相当于公司净资产的（ ）％。
董事会是否授权董事长的对外投资权限（ ）；
如有，为（ ）万元，相当于公司目前净资产的（ ）％。
27． 独立董事的身份是（可多选）：（ ）
（１） 企业经营管理人员；
（２） 会计师、律师等独立中介机构人员；
（３） 高校及研究机构的专家；
（４） 行业及其他知名人士；
（５） 其他。请说明
28． 独立董事上一年度在本公司中的实际工作时间平均为（ ）天；
29． 独立董事在本公司中的津贴为每年（ ）万元；
30． 独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬
与考核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用（ ）
（１）是；（２）否
31． 公司是否有专门负责董事会事务的常设机构？（ ）若有，为（ ）人。
三、监事与监事会
32． 公司监事会的人数为（ ）人，其中内部监事（ ）人，外部监事（ ）
人，独立监事（ ）人。监事会成员中职工代表（ ）人，占监事会成员总数的（ ）%；
33． 近三年监事会共举行会议（ ）次，参加会议的监事人数平均占监事总
人数的（ ）%。是否有监事连续二次不亲自出席监事会会议的（ ）；
34． 监事会是否有对董事会决议否决的情况（ ）是否曾发现并纠正了公司财
务报告的不实之处（ ）是否曾发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行为（ ）
为了加强某些制度的管理以及落实到实处的情况，那么制度执行情况自查报告究竟怎么写呢。以下这篇来自资料下载网整理的制度执行情况自查报告范文。
制度执行情况自查报告：
根据市效能办《关于开展对首问负责制、限时办结制、责任追究制执行情况进行专项督查的通知》要求，我局本着实事求是的原则，对首问负责制、限时办结制、责任追究制的落实情况，进行了深入细致的自查。现将自查情况汇报如下：
一、在加强学习上狠下功夫，切实提高-干部职工对“三项制度”的认识
局党组充分认识到认真落实“三项制度”是建立健全行政效能制度体系的关键，是推进干部作风转变，全面提高机关效能的重点，对“三项制度”的落实高度重视，首先狠抓“三项制度”学习。局党组中心组*次集中学习“三项制度”，做到学前有安排、学习有考勤、有发言、有笔记，起到了表率作用。同时，通过组织动员会、学习讨论会以及印发学习提纲引导干部职工学习的方式，系统组织机关干部职工学习了胡-锦-涛总书记、温-家-宝总理等中央领导以及自治区领导和市领导有关转变干部作风，加强机关效能建设的一系列重要讲话，逐条学习了《首问负责制》、《限时办结制度》和《责任追究制度》，使广大干部职工充分认识到认真贯彻落实“三项制度”，对于开展转变干部作风，加强机关行政效能建设活动，对于提高行政管理水平的重要性。同时，积极参加市效能办组织的“三项制度”考试，参考率达100%。其次，把学习“三项制度”与思想教育结合起来，进一步提高-干部队伍的整体素质。通过深入开展宗旨教育、形势政策教育和法律法规教育，引导干部职工树立正确的世界观、人生观、价值观，树立与发展要求相适应的思想理念，不断提高贯彻落实“三项制度”的自觉性。
二、在建章立制上狠下功夫，建立以“三项制度”为核心的机关效能建设制度体系
为了尽快建立机关效能建设制度体系，按照市委、市政府的要求，在认真学习的基础上，几次召开党组会对“三项制度”实施办法及配套进行了研究讨论，及时印发了《贯彻〈行政机关首问负责制度〉实施办法》、《贯彻〈行政机关限时办结制度〉实施办法》、《贯彻〈行政机关责任追究制度〉实施办法》。同时，围绕开拓创新、转变职能、从严管理的要求，把建章立制、坚持以制度管人管事作为作风建设的核心内容，认真梳理原有规章制度，行之有效的坚持和完善，不合时宜的修订或废止，进一步健全完善工作制度和规程，努力形成科学完善、规范合理、运转高效的工作机制，使各项工作都有法可依、有章可循、有据可查，减少工作的随意性、随机性和盲目性。目前，已制定并印发的制度有：岗位责任制、服务承诺制、一次性告知制、公文运转和处理制度、否定报备制、考勤管理制度、禁酒令、局机关效能监察投诉机构的职责、权限和工作纪律的规定。与此同时，在全局开展“学法规、见行动”的活动，在机关内部大兴学习之风，不断提高队伍的业务素质和政策水平;大兴遵章守纪之风，实行挂牌上岗、推行个人服务承诺，局机关每个干部职工结合自身工作实际，制定了个人服务承诺，并在一定的范围
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