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2013年度《安全工作规程及制度》考试复习题
一、填空题（40分）
1、为加强电力安全生产管理，规范各类工作人员，保证人身和设备安全，防范安全事故，依据国家有关法律、法规、行业标准、规范，结合公司实际，制定本规程。
2、安全生产，人人有责，贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，树立“以人为本、安全发展”的理念。
3、在试验和推广的同时，应制定相应的安全措施，经本单位主管生产的领导（总工程师）批准后执行。
4、各类作业人员拒绝违章指挥和强令冒险作业；在发现直接危及人身、设备安全的紧急情况时，有权停止作业，或者在采取紧急措施后撤离作业场所，并立即报告。
5、工作人员具有执行安全规章制度的正确态度。
6、工作人员必须定期进行，体格检查至少每两年一次。凡妨碍工作病症的人员，经医疗机构鉴定和有关部门批准，应调换其他工作。 7、新录用的工作人员，必须经过体格检查合格，符合电力生产人员健康要求。
8、有职业病危害岗位人员的健康检查，应按国家有关规定进行。 9、所有参加电力生产的工作人员应按其岗位和工作性质，掌握本规程的全部或有关部分，熟悉《电力安全工作规程》相关内容，每年至少进行一次考试。考试不合格者不准上岗。
10、生产人员调换岗位、因故间断工作连续三个月以上者，必须学习本规程的有关部分，并经考试合格后方可上岗开始工作。（三个月 半年 一年）
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11、生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，未经安全生产教育和培训的从业人员，不得上岗作业。
12、不准带压对承压部件进行焊接、捻缝、紧螺栓、敲击漏点等工作。 13、禁止在工作中的起重机吊物下方停留或通过。
14、生产经营单位的从业人员有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施，有权对本单位的安全生产工作提出建议。 15、从业人员有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告，有权拒绝违章指挥和强令冒险作业。
16、事故隐患是指生产系统中可能导致事故发生的管理上的缺陷、人的不安全行为、物的不安全状态。
17、工作人员均应具备必要的安全生产知识，如学会紧急救护法，掌握防护用品的使用方法，会使用现场消防器材，并熟悉有关烧伤、烫伤、外伤、电伤、气体中毒、溺水等急救常识。
18、工作人员应熟悉本岗位所需的安全生产应急知识及技能，了解作业场所危险源分布情况和可能造成人身伤亡的危险因素，熟悉相关应急预案内容，掌握逃生、自救、互救方法。
19、在进行高处工作时，除有关人员外，不准他人在工作地点的下面通行或逗留，工作地点下面应有围栏或装设其他保护装置。
20、安全帽的帽壳应完整、无变形和损伤，禁止在安全帽上打孔、拆卸或添加附件；帽衬组件齐全牢固，帽壳与顶衬有足够的缓冲空间。
21、使用安全帽时后箍应调整到松紧合适位置，帽带应适度紧系下颚，防止脱落。禁止使用不合格或超期的安全帽。到期的安全帽必须销毁。
22、采用新型电气工具和用具时，人员必须经过培训，经考试合格后方可允许使用。
23、紧急救护应就地抢救，动作迅速、果断，方法正确、有效。
24、华电集团各企业对安全生产目标责任事故处理以及安全生产异常情况处理执行四不放过的原则。（即事故原因没查清不放过、责任人没处理不放过、整改措施没落实不放过、有关人员没受到教育不放过）。
25、“三违”行为是指违章指挥、违章作业（操作）、违反劳动纪律的行为。 26、在工程设计、施工、生产过程中，不遵守国家、行业、主管单位以及本单位颁发的各项规定、制度及反事故措施，违反保证安全的各项规定、制度、措施及正确的安全作业习惯的一切不安全行为称为作业性违章。
27、从违章者本人的安全技术素质与思想、心理、习惯等角度，违章可分为偶然性违章和习惯性违章。
28、作业性违章的主体是直接作业人员和作业负责人。
29、三级安全网由企业安全监督人员、车间安全员、班组安全员组成。 30、不宜用汽油洗刷机件和设备。生产现场各类废油应倒入指定的容器内，及时回收处理，严禁随意倾倒。
31、任何电气设备上的标示牌，除原来放置人员或负责的运行值班人员外，其他任何人员不准移动。
32、使用加热器、加热炉加热或热油浸泡装配滚动轴承时，应戴好隔热手套，并使用合格的卡钳夹牢。
33、外来承揽各类工程施工单位的全体人员和临时参加现场工作的人员进入现场前，应经体格检查合格，经相关安全知识和本规程培训、考试合格后，方可进入现场参加指定的工作。。
34、工作人员进入噪声超标的作用区域，应正确佩戴耳罩、耳塞等防护用品。
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35、接触高温物体工作时，作业人员应戴手套、穿专用和防护鞋。 36、在高温环境工作时，应合理增加作业人员的工间休息时间，工作人员应穿透气、散热的棉质衣服，现场应配备防暑降温物品。 37、劳动保护用品应按照规范进行配备，并检查和更好。
38、在电力生产现场从事、安装、改造、调试、试验等工作，应填用工作票。
39、危险点分析应由工作票签发人或者工作负责人组织，全体工作班成员参加，危险点分析应从防止人身伤害、设备损坏、环境污染等方面考虑，涵盖工作任务的全过程。
40、设备检修前，应设备及相关系统内的工作介质，确认并符合其他工作条件后，方可开始工作。
41、、宜宾分公司、珙县公司安全文化理念是主、持续改进。
二、选择题（40分）
1、 C 是生产经营单位岗位责任制和经济责任制度的重要组成部分，是生产经营单位安全生产规章制度的核心，同时也是生产经营单位最基本的安全管理制度。
A 安全教育制度 B 安全奖惩制度 C 安全生产责任制 D 安全考核制度
2、安全生产责任制的实质是 C 。
A 管生产必须管安全 B 谁主管，谁负责 C 安全生产，人人有责 D 安全第一，预防为主
3、在试验和推广 C的同时，应制定相应的安全措施，经本单位主管生产的
领导（总工程师）批准后执行。
A新技术、新工艺 B新设备、新材料 C新技术、新工艺、新设备、新材料
4、所有参加电力生产的工作人员应按其岗位和工作性质，掌握本规程的全部或有关部分，熟悉《电力安全工作规程》相关内容， B 至少进行一次考试。考试不合格者不准上岗。
A半年 B每年 C两年
5、生产人员调换岗位、因故间断工作连续 A 以上者，必须学习本规程的有关部分，并经考试合格后方可上岗开始工作。
A三个月 B半年 C一年
6、安全带在使用前应进行检查，并应定期（每隔 B ）进行静荷重试验；不合格的安全带应及时报废。安全带使用期一般为3～5年，发现异常应提前报废。
A 3个月 B 6个月 C 一年
7、禁止在 A 存储易燃物品，例如：汽油、煤油、酒精等。运行中所需小量的润滑油和日常需用的油壶、油枪，必须存放在指定地点的储藏室内。 A.工作场所 B.生产现场 C.检修场所
8、生产厂房内外工作场所的井、坑、孔、洞或沟道，必须覆以 C的坚固的盖板。
A 高出地面 B 低于地面 C 与地面齐平 D 未要求
9、胸外按压要以均匀的速度进行，每分钟 C 次左右，每次按压和放松的时间相等。
A 60 B 80 C 100
10、安全带的挂钩或绳子应挂在 C的构件上，或专为挂安全带用的钢丝绳
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上。
A 活动 B 移动 C 牢固 D 松动
11、在没有脚手架或者在没有栏杆的脚手架上工作，高度超过 A 时，必须使用安全带，或采取其他可靠的安全措施。
A 1.5M B 2M C 2.5M D 3M
12、设备检修不办理工作票或不执行工作监护制度，工作人员擅自扩大工作范围属 A 。
A 作业性违章 B 装置性违章 C 管理性违章 D 指挥性违章 13、装置性违章的主体是 AB 。
A、设备主人；B、专业技术人员；C、管理人员 14、两措是指反事故措施和 B 。
A、安全技术措施 B、安全技术劳动保护措施
15、电气工具和用具应由专人保管，每 B 须由电气试验部门进行检验。不合格的电气工具和用具不准存放在生产现场。 A 3个月 B 6个月 C 一年 16、触电急救救护原则： ABCD 。 A.迅速 B.就地 C.准确 D.坚持
17、在检修工作中如需将盖板取下，必须设 B 标志，必要时在夜间应设置安全警示灯，在工作结束后应立即将盖板恢复。临时打的孔、洞施工结束后，立即恢复原状。
A 临时围栏 B 临时围栏和安全警示 C 安全警示
18、在发生人身触电事故时，为了解救触电人， B 不经许可，即行断开有关设备的电源，但事后必须立即报告上级。 A、不能 B、可以
19.生产厂房内应备有急救药箱，存放 B 的包扎材料和必需的药品。
A.应急用 B.消过毒 C.未使用
20.新录用的工作人员，须经过 A 合格。工作人员必须定期进行体格检查，凡患有不适于担任热力和机械生产工作病症的人员，经医生鉴定和有关部门批准，应调换作其他工作。
A.体格检查 B.文化考试 C.安规考试
21、从业人员对本单位安全生产工作存在的问题提出批评、检举、控告：有权拒绝违章指挥、 B 。
A 强令加班 B 强令冒险作业 C 非本职工作
22、一次事故中如同时发生人身事故和电网、设备事故，应 A 一次事故。
A、分别各定为 B、定为
23、安全性评价结果应作为制定反事故措施计划和 A 措施计划的重要依据。
A、安全技术劳动保护 B、劳动保护
24、在工程设计、施工、生产过程中，不遵守国家、行业、主管单位以及本单位颁发的各项规定、制度及反事故措施，违反保证安全的各项规定、制度、措施及正确的安全作业习惯的一切不安全行为称为 A 。
A 作业性违章 B 装置性违章 C 管理性违章 D 指挥性违章 25、装置性违章的主体是 AB 。
A、设备主人；B、专业技术人员；C、管理人员
26、工作负责人在作业期间未指定能胜任的人员临时代替就离开工作现场，
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属于 A 。
A 作业性违章 B 装置性违章 C 管理性违章 D 指挥性违章 27、安全工器具未按规定进行定期检验，属于 B 。
A 作业性违章 B 装置性违章 C 管理性违章 D 指挥性违章 28、生产人员调换岗位、因故间断工作连续 A 以上者，必须学习本规程的有关部分，并经考试合格后方可上岗开始工作。
A三个月 B半年 C一年
29、在高温环境工作时，应合理增加作业人员的工间 B ，工作人员应穿透气、散热的棉质衣服，现场应配备防暑降温物品。
A工作时间 B 休息时间
30、工作任务不能按批准时间完成时，工作负责人应在批准结束时间前 B 向工作许可人申明理由，办理延期手续。两天及以上的工作应在批准期限前一天办理延期手续。
A 1h B 2h C 4h
31、所有参加电力生产的工作人员应按其岗位和工作性质，掌握本规程的全部或有关部分，熟悉《电力安全工作规程》相关内容， A 至少进行一次考试。考试不合格者不准上岗。
A半年 B一年 C 两年
32、两份工作票中的一份必须经常保存在工作地点，由收执。另一份由工作许可人收执，按值移交。
A 工作票签发人 B 工作负责人 C 工作班成员
33、在从事可能造成
A 触电 B 高空坠落 C 触电、灼伤、坠落、摔跌、物体打击 34、在梯子上工作时，梯子与地面的斜角度为60°左右。工作人员必须登在距梯顶不少于 B 的踢蹬上工作。
A 0.5m B 1m C 1.5m
35、在金属容器内工作时，应使用缘外壳的工具，并装设额定动作电流不大于15mA、动作时间不大于0.1s的剩余电流动作保护器，且设专人在外不间断的监护。剩余电流动作保护器、电源连接器和控制箱等应放在容器外面。
A 12V B 24V C 36V
36、生产厂房及仓库应备有必要的消防设备，例如：消防栓、水龙带、灭火器、砂箱、石棉布和其他消防工具等。消防设备应定期检查和试验，保证 。不准将消防工具移作他用。
A 完好状态 B 数量充足 C 随时可用
37、电气设备的标志牌，除原来放置人员或负责的运行值班员外，其他任何人员 C 。
为责任事故
39、工作人员进入生产现场禁止穿用 ABC 的衣料制作的衣服，以防遇火燃烧加重烧伤程度。
A 尼龙 B 化纤 C 棉、化纤混纺
40、临时工的安全管理、事故统计、考核与固定职工对待。
A 一般 B 区别 C 同等 D 差别 三、判断并改错,正确的打“V”，错的打“X”（20分）
1、安全生产管理的目标是消除全部危险，尽量避免生产过程中由于事故所造成的人身伤害、财产损失、环境污染以及其他损失。 （ ×） 改：减少和控制事故
2、使用可燃物品（乙炔、氢气、油类、天然气、煤气）时，工作人员必须熟悉其特性及防火防爆规则。（√ ）
3、大锤和手锤可以存放在热源附近。。（ ×） 改：不能 4、使用工具前应进行检查，严禁使用不合格的工具。（√ ）
5、电气工具和用具的防护装置，如防护罩、盖等，不到任意拆卸。（√ ） 6、在清理端部轴封、隔板轴封或其他带有尖锐边缘的零件时，可以不戴手套。（ ×） 改：应戴
7、禁止在工作场所存储易燃物品，如汽油、煤油、酒精、稀料、油漆等。
A 在征得领导同意后可以移动 B 在征得值长同意后，可以移动 （√） C 不准移动
38、对违反规程制度造成的责任者，除按有关规定处理外，还应责成其学习有关规程制度，并经考试合格后方可上岗。
A 特大事故；B 事故、一类障碍和严重未遂事故；C 误操作；D 人
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8、可以将油料、酸、碱等液体废料倒入沟道、隧道、地下室和地坑。（ ×） 改：严禁
9、禁止在没有监护的条件下指派临时工单独从事有危险的工作。（√） 10、违章现象分为四类：作业性违章、装置性违章、指挥性违章、管理性违章。（√）
《导游基础知识》考试大纲
总体目标：
通过本科考试，检查考生对福建概貌、旅游发展、中国历史、民族民俗、主要宗教、古代建筑与园林、旅游景观、风物特产、饮食风味及台港澳地区概况等导游基础知识的掌握程度，检查考生灵活、综合运用相关知识的能力。
第一章福建概貌
考试目的：
检查考生对福建自然环境、政治经济、社会事业与人民生活状况的掌握程度。 考试内容：
一、自然环境
(一)熟悉福建省的地理位置，地貌特征，气候特征。
(二)了解全省自然资源的种类及大致分布情况。
二、政治建设
(一)掌握福建省行政区划情况以及9个设区市的地理位置、面积、人口和习惯上的别称、通称等知识。
(二)了解全省党的建设和民主、法制、精神文明建设情况。
三、经济建设
（一）了解全省经济建设情况。
（二）熟悉福建省交通设施情况和主要产业在全国的位置。
四、社会事业和人民生活
了解全省社会事业发展和人民生活的基本情况。
第二章旅游发展
考试目的：
检查考生对旅游活动、旅游业、旅游市场、旅游组织的概念、分类及发展状况的掌握程度。
考试内容：
一、旅游活动及其分类
(一)熟悉旅游活动体系和旅游活动的基本要素，掌握关于旅游和游客的概念。
(二)熟悉旅游活动的种类。
二、旅游业
(一)熟悉旅游业的定义和旅游业的构成。
(二)了解我国我省旅游业发展的基本情况。
三、旅游市场
(一)了解旅游市场概念及其构成要素，熟悉国际旅游六大市场的划分并了解其基本特点。
(二)熟悉我国我省海外客源市场的构成，以及国内旅游市场和出境旅游市场的主要特点。
四、旅游组织
(一)了解旅游行政组织的模式与职能，了解旅游行业组织的基本职能。
(二)了解我省旅游行政管理部门的主要职能，熟悉中国旅游日的日期和背景知识。
(三)了解国内外主要旅游行业组织的概况，掌握世界旅游日的日期和背景知识。
第三章历史知识
考试目的：
检查考生对相关历史知识的掌握程度。
考试内容：
一、中国历史
(一)掌握王朝更替的顺序、重大历史事件、重要历史人物，熟悉属于当时世界领先水平的科技成就。
(二)熟悉在思想、教育、史学、文学艺术、宗教等领域开创性的建树及最高成就。
(三)了解其他历史事件、人物、成就及相关年代。
二、历史常识
(一)熟悉中国历史上主要王朝国号的由来，熟悉帝王、皇族、皇戚的称谓，熟悉帝王的谥号、庙号、尊号、全称、年号、陵号等名称的概念。【了解熟悉掌握的区别,】
(二)掌握天干、地支的名称顺序及其组合方法，了解古代年、月、日记录方法，掌握(时)辰的概念及其对应的时间，了解四时、节(气)名称。
(三)熟悉阴阳、五行、八卦的基本知识。
(四)熟悉科举考试基本常识，熟悉四书五经、三纲五常名称。
(五)了解避讳以及姓、氏、名、字、号的初步知识，熟悉其中的典型例子。
三、福建历史概述
(一)熟悉福建历史的演变过程和重要历史事件、重要历史人物的有关知识。
(二)了解其它相关知识。
第四章民族民俗
考试目的：
检查考生对中国民族概况、汉族节日、部分少数民族概况及其民俗的掌握程度。 考试内容：
一、掌握中国民族的人口、分布及语言文字概况。
二、掌握汉族传统节日的名称、时间、起源及有关活动。
三、掌握本章所列少数民族概况：主要分布地区、语言所属语系、主要居住方式、服饰、代表性食品、特殊社交习俗和禁忌。
四、掌握福建特异民俗分布的地区和主要内容。
五、掌握本章所列主要旅游客源国的禁忌和礼仪，了解相关习俗。
第五章宗教知识
考试目的：
检查考生对中国五大宗教基本知识的掌握程度。
考试内容：
一、中国各民族宗教信仰概述
(一)熟悉汉族宗教信仰的两个明显特点。
(二)掌握中国一些少数民族所信仰宗教的名称。
二、佛教
(一)了解释迦牟尼创立佛教的过程及印度佛教发展的四个时期，熟悉小乘佛教、大乘佛教及密乘佛教的基本区别。
(二)熟悉佛教在世界传播的路线，了解佛教三大体系在中国传播与发展概况，掌握汉地佛教及藏传佛教的主要教派名称。
(三)了解佛教教义的主要内容。
(四)熟悉佛教经典名称及标记。
(五)熟悉佛教供奉的对象。
(六)熟悉汉地佛教寺院的主要殿堂。
(七)熟悉佛教教职人员和信徒的称谓、常用礼仪及常见的佛事。
三、道教
(一)掌握道教创始人姓名及创始时间，熟悉道教两大教派的基本知识。
(二)了解道教的基本教义。
(三)掌握道教经典名称、标记及供奉的主要对象。
(四)了解道观的主要殿堂、教职人员称谓及斋醮。
四、伊斯兰教
(一)掌握伊斯兰教创始人名及“伊斯兰”、“穆斯林”的涵义，了解伊斯兰教的创立过程，
掌握伊斯兰教传入中国的时间、路线，掌握伊斯兰教的主要宗派。
(二)了解伊斯兰教的主要教义。
(三)熟悉伊斯兰教的经典名称、标记、信奉对象、主要节日和习俗、教职人员主要称谓。
(四)掌握清真寺建筑主要特点。
五、基督教
(一)掌握基督教创始人名及基督教发展史上的两次大分裂。
(二)掌握基督教传入中国的简况。
(三)了解基督教的基本教义。
(四)掌握基督教的经典名称、标志及信奉对象，了解其教职人员的称谓及主要节日。
六、了解佛教、道教、伊斯兰教、基督教在福建的传播过程，熟悉其传入福建的时间、重要事件和重要人物。
第六章古代建筑与园林
考试目的：
检查考生对中国古代建筑、古代园林等相关知识的熟悉程度。
考试内容：
一、古代建筑
(一)掌握古代建筑思想，了解台基、木头圆柱、大梁、山墙的基础知识，熟悉须弥座、开间、斗拱、彩画和藻井的概念、形式，掌握各式屋顶的概念、形式、等级。
(二)熟悉中国古代建筑的五大特点。
(三)了解宫殿建筑布局的设计思想，熟悉左祖右社及前朝后寝的含义。熟悉宫殿外的主要陈设及其作用、象征意义。
(四)掌握我国历代帝王陵墓封土的沿革，熟悉帝王陵园的建筑布局，了解墓室结构及随葬品的基本常识。
二、古代园林
(一)了解中国园林的起源与发展，熟悉中国古代园林的分类及主要特色。
(二)了解中国古代园林的组成要素，熟悉园林中的主要建筑类别。
(三)掌握中国古代园林的七大构景手段。
第七章旅游景观
考试目的：
检查考生对中国主要自然景观和人文景观的熟悉程度。
考试内容：
一、熟悉旅游资源的定义和分类。
二、自然景观
(一)熟悉我国地文景观的分布，掌握名山的名称、所在地、主要景观特点，了解名山的地质构成和著名的人文景观。
(二)水域风光
1. 掌握我国著名江河的长度、流经的省市区以及沿岸的著名旅游区。
2. 掌握湖泊按成因划分的类别及其代表性湖泊，掌握我国著名湖泊的名称、所在地、地位及主要景点。
3. 熟悉泉与矿泉的类别，掌握各类名泉的名称及所在地。
4. 掌握我国著名瀑布的名称与所在地。
5. 掌握我国大陆海岸线基本情况，熟悉我国著名海滨风景区概况。
(三)生物景观
1. 了解我国植物资源概况，掌握我国“化石植物”名称、一些植物的象征意义、一些树木花卉的最佳观赏地。
2. 了解我国某些旅游区特有动物的名称，熟悉我国某些一类、二类保护动物名称。
(四)天象与气候景观
1. 了解我国气候环境概况。
2. 熟悉我国著名天气景观名称。
三、人文景观
(一)了解本章所列人文景观的历史文化内涵，熟悉各景观的名称、所在地、形成时间以及所属类型。
(二)熟悉这些景观的特色或地位以及其中的著名景点。
四、旅游资源的分类
(一)了解世界遗产地的概念和状况，掌握我国现有世界遗产的数量、类别、名称。
（二）了解世界生物圈保护区的概况，掌握我国世界生物圈保护区的数量。
(三)了解国家级风景名胜区、自然保护区、地质公园、森林公园以及历史文化名城、文物保护单位、优秀旅游城市和工农业旅游示范点的概况。
(四)了解国家A级旅游景区的概况，掌握全国5A级旅游景区的数量。
五、福建旅游景观
(一)掌握我省国家历史文化名城、优秀旅游城市的名称和风景名胜区、自然保护区、地质公园、森林公园、文物保护单位、工农业旅游示范点的数量。
(二)掌握我省世界遗产、世界地质公园，以及国家5A级4A级旅游景区、国家级风景名胜区的名称、所在地、主要旅游资源的概况。
(三)了解书中所列我省全国重点文物保护单位的概况。
第八章风物特产
考试目的：
检查考生对中国著名风物特产的熟悉程度。
考试内容：
一、名特产品
(一)掌握我国著名陶瓷器的名称、产地，了解其特点。
(二)掌握我国著名丝织品的名称、产地，了解其特点。
(三)掌握我国四大名绣的名称、产地、代表作品。
(四)了解茶叶的分类，掌握我国传统名茶的产地、名称及来历，了解其特点及加工工艺。
(五)掌握文房四宝著名产品的产地、名称来历，熟悉其特点并了解其原料、工艺、品种等。
(六)熟悉中国名酒的类别及其代表性品牌，了解各类酒的特点及生产工艺，掌握各类名酒的名称、产地、特点。
(七)了解著名中药材中成药的常识，熟悉其名称、产地、功效。
二、工艺品
(一)熟悉我国著名漆器的名称、产地、特点。
《金融市场基础知识》考试大纲内容如下：
第二部分 金融市场基础知识
目 录
第一章 金融市场体系
第一节 全球金融体系
第二节 中国的金融体系
第三节 中国多层次资本市场
第二章 证券市场主体
第一节 证券发行人
第二节 证券投资者
第三节 中介机构
第四节 自律性组织
第五节 监管机构
第三章 股票市场
第一节 股票
第二节 股票发行
第三节 股票交易
第四章 债券市场
第一节 债券
第二节 债券的发行与承销
第三节 债券的交易
第五章 证券投资基金与衍生工具
第一节 证券投资基金
第二节 衍生工具
第六章 金融风险管理
第一节 风险概述
第二节 风险管理
第一章 金融市场体系
第一节 全球金融体系
掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。
熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。
了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。
第二节 中国的金融体系
了解建国以来我国金融市场的演变历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。
了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况；熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。
了解中央银行主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；了解货币政策的传导机制。
第三节 中国多层次资本市场
掌握资本市场的分层特性；掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。
熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势；熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。
第二章 证券市场主体
第一节 证券发行人
掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征；掌握直接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别。
掌握证券发行人的概念和分类；熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；掌握金融机构直接融资的特点；熟悉直接融资对金融市场的影响。
第二节 证券投资者
掌握证券市场投资者的概念、特点及分类；了解我国证券市场投资者结构及演化。 掌握机构投资者的概念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类；掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类；熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点；掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；掌握基金类投资者的概念、特点及分类。
掌握个人投资者的概念；熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。
第三节 中介机构
掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司的监管制度及具体要求；掌握证券公司主要业务的种类及内容。
熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
第四节 自律性组织
掌握证券交易所的定义、特征及主要职能；熟悉证券交易所的组织形式；了解我国证券交易所的发展历程。
了解证券业协会的性质和宗旨；了解证券业协会的历史沿革；熟悉证券业协会的职责和自律管理职能；了解证券业协会的机构设置。
熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能；熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。 掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。
第五节 监管机构
熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段；掌握我国的证券市场的监管体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
第三章 股票市场
第一节 股票
掌握股票的定义、性质、特征和分类；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因；了解影响股票价格变动的相关因素。 掌握普通股股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
了解我国各种股份的概念；了解我国股票按投资主体性质的分类及概念；了解我国股票按流通受限与否的分类及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。 了解我国股权分置改革的情况。
第二节 股票发行
熟悉股票发行制度的概念；了解我国的股票发行制度的演变；掌握审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征；掌握保荐制度、承销制度的概念；了解股票的无纸化发行和初始登记制度。
掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；熟悉增发的发行方式、配股的发行方式。
第三节 股票交易
掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；掌握证券交易原则和交易规则；掌握委托指令的基本类别；掌握证券交易的竞价原则和竞价方式；了解做市商交易的基本概念与特征；了解融资融券交易的基本概念。
熟悉委托指令的内容；熟悉委托受理的手续和过程；了解证券托管和证券存管的概念；了解我国证券托管制度的内容；了解证券买卖中交易费用的种类；了解股票交易的清算与交收程序；了解股票的非交易过户和担保业务；了解证券委托的形式；了解委托指令撤销的条件和程序。
熟悉股票价格指数的概念和功能；了解股票价格指数的编制步骤和方法；熟悉我国主要的股票价格指数；了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。
了解沪港通的概念及组成部分；了解沪港通股票范围及投资额度的相关规定。
第四章 债券市场
第一节 债券
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉影响债券期限和利率的主要因素。
掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；了解我国国债的品种、特点和区别；掌握地方政府债券的概念；熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法；了解我国国债与地方政府债券的发行情况。
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；了解我国金融债券的品种和
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