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检 测 报 告
批 准: 审 核: 主 检:
检 验 人:
产品质量检验报告单
国家玻璃纤维产品质量监督检验中心
检 测 报 告
玻纤质检(WSW)字 第(1109718) 共2页 第1页
批准: 审核:
关于某某单位自查报告
市委组织部:
8月26日,收悉市群众路线教育实践活动领导小组、市委组织部联合印发的《关于转发<关于某某通知>的通知》文件,某某单位高度重视,迅速组织传达贯彻落实文件精神,并按照规定,成立以为主自查小组,在单位内立即开展专项清理。
经认真仔细摸底排查,多年来,(对自查内容进行简单总结)。今后,也将严格按照要求规范领导参加或禁止什么什么活动等等。
特此报告
某某单位
年 月 日
****有限公司
自查报告
****质量监督局:
我公司在****质量监督局的指导下,由总经理带领生产部门负责人,对公司质量安全主体责任落实情况起行了一次全面的自查。现将此次自查情况汇报如下:
一、公司的各类资质、资格证书与企业的实际生产情况保持一致,并且合法、有效。
二、进货查验制度已按相关规定和要求如实填写。我公司所用到的主要原料为****等,均通过正规渠道,从取得生产许可证的厂家购进,并附有营业执照、第三方检测报告、产品合格证或出厂检验报告单;原料进厂后,我公司有进行自检,自检合格后方投入生产。 三、严格执行生产过程控制制度。对生产环境、生产设备、生产过程、原辅材料、人员卫生防护等关键控制点,严格按照法律、法规、标准要求进行全方位控制。
四、公司已严格执行产品出厂检验制度。每批包装食品都按要求检验,并如实填写检验数据、检验报告。
五、公司因没有发生过重大的食品安全事故,没有建立并制定食品安全事故处置方案,自收到文件后,正在逐步建立并制定食品安全事故处置方案,并定期检查各项食品安全防范措施的情况。
经过此次自查,我厂基本符合食品生产企业落实质量安全主体责任的要求,提高了质量安全意识,杜绝了质量安全隐患。
****有限公司【产品自检报告格式,】
**年**月**日
Xxx区生态绿化示范林项目
自查验收报告
中日青年xxx区生态绿化示范林项目2010年度实施任务,在xxx区委、区政府、团区委和区林业局等各级领导的关心和重视下,于2011年10月圆满完成任务。根据中日民间绿化合作(小渊基金合作)项目检查要求和造林验收管理办法,我场精心组织技术人员对2010年度实施情况进行了全面检查验收自查工作。现将有关情况汇报如下:
一、自查验收办法
为了切实保质保量地完成2010年度中日青年xxx区生态绿化示范林项目的造林任务,我场组织专门的技术人员3名,坚持跟踪监督,对造林各道主要工序,进行认真地质量把关、严格自查。
二、项目实施情况
2010年度中日青年xxx区生态绿化示范林项目,位于小坪林场第三工区的8、11大班,涉及9个小班。项目于2010年11月动工,40多名有着丰富造林经验的施工人员开始进行林木采伐和林地清理工作,2011年2月完成整地挖穴、下基肥和回表土工作,3至4月进行植树造林和苗木补植,5至10月进行病虫害防治、抚育追肥等工作任务。共完成造林面积44.8公顷,栽植苗木70490株,苗木种类有木棉、马褂木、枫香、海南蒲桃、麻楝、香樟、桃花心木、无患子、菩提、三角梅等。
三、自查验收结果
本着坚持“质量第一”的原则,在监理单位严格把关和我场技术人员监督指导下,各施工队员严格按照施工作业设计要求进行施工。
经过严谨认真的自查验收,核实造林面积44.8公顷,林地清理、整地挖穴、下基肥、回表土、苗木栽植、抚育和补植等工序均符合设计要求,苗木规格和肥料质量检查合格,当年造林成活率达到95%,2010年度实施造林任务取得了一定的成效。
四、经验分析与总结
2010年度造林任务顺利完成,主要体现在:
(1)领导重视,组织健全。中日民间绿化合作(小渊基金合作)项目区委、区政府十分重视,成立了以区委常委、组织部长为组长,区政府办、区财政局、区林业局及团区委等部门负责人为成员的工程建设领导小组,负责协调解决项目建设中存在的问题,由我场承担项目建设任务。同时建立健全各项规章制度,制定了项目管理办法,保障了项目建设的顺利进行。
(2)精心布局,科学合理规划。为保证项目规划科学合理,聘请具有资质设计单位进行规划设计。本着“集中连片、因地制宜、适地适树”的原则,在树种选择上,以乡土树种为主,同时兼顾树种的多样性,克服了以往造林树种单一的弊端,形成多树种、多层次、多色彩、多功多效益的生态风景林,构建具有园林观赏和森林文化功能的生态系统,发挥森林生态防护和森林景观等综合作用。
(3)认真组织,严格管理。为保质保量完成本年度造林任务,
我场精心挑选、组织了40多名经验丰富的施工队伍,施工前,由监理单位安排专业技术人员对施工人员进行培训,做到人人掌握技术标准。在施工过程中严格管理,每道工序完成后,经监理单位验收合格,才能转入下一道工序,严把质量关。
五、存在问题及对策
因为当年春旱的影响,第一批种植的苗木,部分树种死亡率较高,补植的苗木种类调整较大,且补植后部分苗木长势参差不齐,今后应加强除草、松土等抚育管理和追肥,促进苗木生长。
Xxx试验场
2011年12月6日
资产证券化业务自查工作报告
(模板)
一、机构基本情况
(一)资产证券化业务开展情况
(二)风险控制、合规管理情况及业务运行风险状况评估
1、管理制度方面
(1)资金与账户运作的分立管理
长江资管客户资金与自有资金在账户管理、会计核算、资金划拨等方面实行了严格的分立管理,并通过对客户资金实行封闭式运作和集中式管理,确保客户资金与自有资金的严格分离。自有资金与客户资金的划拨与核算是严格独立、相互分开,不允许存在混合操纵的现象。
长江资管专门为专项计划建立单独的账户,实行单独管理,单独运作,独立托管给托管银行,保证专项计划安全运作。专项计划资金与自有资金及其他资产管理业务的客户保证金在账户管理、会计核算、资金划拨等方面实行严格的分立管理,有效地防范了各业务之间的利益冲突。【产品自检报告格式,】
(2)部门与人员单独设置
长江资管设立相互独立的资产管理总部、权益投资总部、公募基金管理总部、固定收益投资总部等部分,分别负责资产管理业务、权益类业务、公募基金业务和固定收益及量化类产品业务
等。各部门有明确的部门职能与相应的人员配置,部门负责人、投资主办人及业务人员严格分离、相互独立,不存在部门之间的兼职现象。
专项计划业务管理的主要岗位由专门人员执行,与其他资产管理业务人员相互独立,不允许人员在不同资产管理业务之间的兼职。长江资管设立管理过程中核对、检查制度,各业务岗位的业务人员互相监督。长江资管专门设有独立的合规风控部,对业务进行全程监控、监督。
该设施有效地防范了专项计划的业务管理人员与其他业务部门人员及其他资产管理业务人间的利益冲突。
(3)场地与硬件分开管理
长江资管各资产管理业务部门在办公场所、交易系统、交易席位均实现了物理隔离,从而保证了各资产管理业务之间的独立运作与管理,有效地防范了关联交易风险及各类保密信息的泄漏。
长江资管各业务部门的员工不得进入其他业务部门的办公场所,除非由于特定事由并事先获得所进入业务部门负责人同意。
专项计划管理人员不得向其他资产管理部门业务人员透漏任何有关专项计划的保密信息。
(4)领导与组织机制
在各资产管理业务由不同部门开展的基础上,公司高级管理
人员也按照不相容岗位不兼职的原则进行分工,即由不同的公司领导分管各资产管理业务。对不同性质的业务实行垂直管理,进一步保证各项业务的独立运作。各部门均设有相应的业务决策负责人,公司设投资决策委员会,从投资决策的组织机制上保证了各部门投资决策的相互独立。
在长江资管制度中明确规定禁止内幕交易,坚决杜绝利用各种内幕消息进行交易,对违规行为严肃查处至追加刑事责任。
(5)客户利益优先原则
当发生公司自身利益与专项资产管理业务发生冲突时,公司的原则是客户利益优先。根据资产管理业务的宗旨、公司的诚信原则及专项资产管理合同的要求,公司应尽最大努力使客户委托资产保值增值。因此,当客户利益与专项资产管理计划利益有冲突时,以客户利益优先原则。
(6)前后台业务分立制度【产品自检报告格式,】
长江资管设立了独立的合规风控部对业务进行全程监控,切实防范、控制专项计划运作中的利益冲突及风险,以保证风险控制工作的独立、客观和审慎。资产证券化业务的风险控制机制是在公司统一的内部控制和风险管理体系下运行的。
(7)在长江资管自有资金或管理的集合资产管理计划资金参与专项计划份额后,防范与专项计划客户之间可能出现利益冲突的措施
长江资管自有资金参与计划份额的,将与专项计划其他投资
者同等对待,自有资金或管理的集合计划资金将与专项计划客户的资金统一立账管理。
在专项计划推广和管理过程中,专项计划管理人员不得向其他资产管理业务部门人员透露任何有关专项计划的保密信息,长江资管其他资产管理业务部门参与专项计划份额的,纯粹是该部门自己判断的结果。
(8)内外部相结合的合规检查制度
公司设有合规风控部对专项资产管理业务进行专门的内部合规检查。合规风控部是长江资管的常设职能机构,负责对全公司经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查,包括对公司内部新产品、新业务方案和向证监会报送的申请材料或报告进行合规审核,防范公司专项资产管理业务和其他资产管理业务之间的利益输送行为等。其主要职责包括:通过对专项资产管理业务的风险控制工作进行定期或不定期的自查,建立健全专项资产管理业务的内部控制制度与业务流程;执行公司的风险控制政策与措施;识别与评估专项资产管理业务一线的风险并提出风险控制的建议;对专项资产管理业务进行风险评估,提出风险控制措施,并对该业务风险进行跟踪和防范。
2、业务流程与风险防控措施
长江资管客户资产管理业务由公司各资产管理业务部门按照业务职能分别独立运作,各部门之间被严格禁止交叉对外开展业务。
公司设投资决策委员会和风险管理委员会,分别履行资产配置及投资决策和内部控制的职能。其中内部控制职能具体由合规风控部履行,风险管理委员会为其业务指导机构。
在公司内,业务部门负责开展各类客户资产管理业务。公司财务部、信息技术部、研究部等部门及长江证券(母公司)各总部部门,分支机构、直属机构分别提供相应支持。
(1)投资决策程序
投资决策程序包括资产配置、行业配置、投资标的选择三个层面。投资决策委员会在听取投资研究人员对宏观经济形势、货币政策走向及市场投资趋势分析报告的基础上,结合自身判断,投资决策委员会审议投资经理提交的投资组合资产配置报告,确定受托募集资产在各类投资标的证券间的配置比例,并对投资组合资产配置报告的可行性进行详细的分析与论证,最终形成投资决议。
资产管理计划的投资决策应于研究报告充分分析讨论之后进行;投资经理根据投资决策委员会的投资决议,参考投资标的证券名单,构建投资组合。当投资项目的资金额超过投资经理的投资权限时,投资经济根据不同情况提交部门负责人或投资决策委员会审议,经批准后执行。
(2)风险控制措施
依据公司章程,根据资产管理业务特点和业务发展的需要,围绕公司运作的各个层次和客户资产管理业务的各个环节,建立
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